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這是終身險
可以保障終身，你可以選擇要分幾期繳完，假設選擇30年期，代表保費要繳30年，每年保費都不會變，30年後就不用再繳保費，可以保障一輩子。
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富邦人壽卓越變額年金保險
保險單條款
（本保險為不分紅保險單，不參加紅利分配，並無紅利給付項目）
【給付項目：年金給付】
本商品經本公司合格簽署人員檢視其內容業已符合一般精算原則及保險法令，惟為確保權益，
基於保險公司與消費者衡平對等原則，消費者仍應詳加閱讀保險單條款與相關文件，審慎選擇
保險商品。本商品如有虛偽不實或違法情事，應由本公司及負責人依法負責。
投保後解約或不繼續繳費可能不利消費者，請慎選符合需求之保險商品。
保險契約各項權利義務皆詳列於保單條款，消費者務必詳加閱讀了解，並把握保單契約撤銷之
時效(收到保單翌日起算十日內)。
95.07.28 金管保二字第09502058340號函核准
95.09.12 安俊精字第95080號函修訂
96.02.15 安俊精字第96013號函修訂
96.08.31 安俊精字第96044號函備查
96.11.02 安俊精字第96102號函備查
96.12.31 安俊精字第96130號函備查
97.02.04 安俊精字第97007號函備查
97.03.31 安俊精字第97027號函備查
97.05.12 安俊精字第97039號函備查
97.06.09 安俊精字第97040號函備查
97.09.19 安俊精字第97079號函備查
98.02.27 安泰精字第980003號函備查
98.04.27 金管保三字第09802546540號
98.06.01 富壽商品字第098002號函備查
98.06.01 富壽商品字第098004號函備查
98.08.01 富壽商品字第098078號函備查
98.09.15 富壽商品字第098102號函備查
98.11.02 富壽商品字第098141號函備查
免費申訴電話：0809-000-550
【保險契約的構成】
第 一 條 本保險單條款、附著之要保書、批註及其他約定書，均為本保險契約（以下簡稱本契約）的構成部分
。
本契約的解釋，應探求契約當事人的真意，不得拘泥於所用的文字；如有疑義時，以作有利於被保險
人的解釋為準。
【名詞定義】
第 二 條 本契約名詞定義如下：
一、本契約所稱「主被保險人」係指於要保書主被保險人欄所載明者。
二、本契約所稱「次被保險人」係指年金給付開始日，主被保險人依據中華民國法律所存續有效婚姻
關係之配偶。
三、本契約所稱「三行局」係指台灣銀行股份有限公司、第一商業銀行股份有限公司、合作金庫銀行
股份有限公司。
四、本契約所稱「保證期間」係指依本契約約定，不論主被保險人或次被保險人生存與否，本公司保
證給付年金之期間。
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五、本契約所稱「年金給付期間」係指自年金給付開始日起算依本契約約定給付年金之期間。
六、本契約所稱「年金金額」係指依本契約約定之條件及期間，本公司給付之金額。
七、本契約所稱「未支領之年金餘額」係指主被保險人或/及次被保險人於本契約年金保證期間內尚
未領取之年金金額。
八、本契約所稱「宣告利率」係指本公司於本契約年金給付開始日及其後各保單週年日當月所宣告利
率，本公司每月月初參考宣告前中央銀行公布之最近一月之十年期中央政府公債次級市場殖利率
等因素訂定該月之宣告利率，且利率不得為負數。
九、本契約所稱「預定利率」係指本公司於年金給付開始日用以計算年金金額之利率。本公司訂定預
定利率時將參考中央銀行公布之十年期中央政府公債次級市場殖利率等因素，惟不得高於年金給
付開始當月之宣告利率，且不得為負數。
十、本
契約所稱「遞延期間」係指本契約之生效日起算至要保人與本公司約定年金給付開始日凌晨零
時止之期間，並載於保險單面頁。
十一、本契約所稱「附加費用」係指本契約訂定及運作所產生之費用，並由本公司自要保人每次所繳
保險費中扣除之，費用佔保險費之比率詳附件一。
十二、本契約所稱「保單行政管理費」係指為維持本契約運作所產生之費用，並由本公司自第一保單
年度起，於保單週月日自保單帳戶扣除與「保單行政管理費」等額之投資單位（本公司將依當
時保單帳戶中各投資標的前一評價日價值之比例計算，優先自共同基金與新台幣貨幣帳戶之保
單帳戶價值扣除，若有不足時，再扣除結構型債券之保單帳戶價值），費用額度詳附件一。
十三、本契約所稱「首筆保險費餘額」係指依下列順序計算之金額：
（一）要保人訂約時所交付之第一筆保險費扣除附加費用後之餘額；
（二）加上要保人於首筆保險費餘額投資配置日之前，再繳交之保險費扣除附加費用後之餘額；
（三）將前二款之每日淨額，依保單生效日當月三行局之月初第一營業日牌告活期存款年利率之
平均值，以日單利加計利息至首筆保險費餘額投資配置日止。
十四、本契約所稱「首筆保險費餘額投資配置日」係指本公司將首筆保險費餘額配置於投資標的之日
期。
（一）要保人投保本契約之投資標的為結構型債券時，以該結構型債券之第一個投資連結日作為
本契約「首筆保險費餘額投資配置日」。
（二）要保人投保本契約之投資標的非結構型債券時，為第五條約定之契約撤銷期限屆滿之後的
第五個評價日。
十五、本契約所稱「同意承保日」係指本公司同意承保並實際收取保險費之日。如係以支票繳交保險
費，則係本公司同意承保且支票票款兌現之日。
十六、「單筆投資額外保險費」係指要保人於本契約首筆保險費餘額投資配置日至年金給付開始日前
三十日止之期間，所繳交之保險費。每次繳交時需以書面申請經本公司同意。
十七、本契約所稱「單筆投資額外保險費餘額投資配置日」係指將單筆投資額外保險費扣除附加費用
後配置於投資標的之日期，以本公司收到單筆投資額外保險費確認後之次一評價日作為本契約
「單筆投資額外保險費餘額投資配置日」。
十八、本契約所稱「保單帳戶」係指本公司為本契約所設立之專屬帳戶，以記錄要保人之投資標的及
帳戶餘額之最新狀況。
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十九、本契約所稱「保單帳戶價值」係指年金給付開始日前本契約保單帳戶所有投資標的價值。
二十、本契約所稱「投資標的」係指本公司提供要保人累積保單帳戶價值如附件一所示之投資工具。
廿一、本契約所稱「投資標的價值」係依下列方式計算：
（一）有單位淨值之投資標的：指該「投資標的單位淨值」乘以本契約所有該投資標的之單位計
算而得。
（二）無單位淨值之投資標的：
Ⅰ投資標的為結構型債券（Structured Notes）：其投資標的價值為前一評價日之價格乘
以該投資標的所屬公司所公佈之當日價格相對比率後，扣除當日減少之金額而得。
Ⅱ其他投資標的：其投資標的價值係依下列方式計算：
1.前一日之投資標的價值；
2.加上當日投入之金額；
3.扣除當日減少之金額；
4.加上當日之利息。
廿二、本契約所稱「當日價格相對比率」係指結構型債券於評價日當日之單位價格除以前一評價日之
價格。由投資標的發行公司於每一評價日揭露之。
廿三、本契約所稱「投資標的發行公司」係指投資標的之經理公司，如附件一所示。
廿四、本契約所稱「評價日」係指下述三者兼具之日：（1）投資標的報價市場或證券交易所之營業
日，但投資標的為結構型債券者，依發行公司公告之期日為準。（2）扣除週休二日及銀行業
主管機關依法公布之休假日後之中華民國境內銀行之共同營業日。（3）本公司營業日。
廿五、本契約所稱「保單週月日」係指本契約有效期間，每個月內與保單生效日相當之日。但當月無
相當日者，以當月之末日為保單週月日。
廿六、本契約所稱「檢齊所需文件送達本公司」係指要保人或受益人本人親自或委託本公司業務員將
所需文件檢齊送達本公司。
廿七、本契約所稱「年金生命表」，係指本公司於年金給付開始日用以計算年金金額之生命表。
【貨幣單位與匯率的計算】
第 三 條 本
契約保險費之收取，以及返還保單帳戶價值、減少保單帳戶價值、給付年金、保險單借款等各項作
業，以新台幣為貨幣單位。
投資標的之計價貨幣非為新台幣時，其匯率之計算依下列約定為之。
一、投資：
本公司依首筆保險費餘額投資配置日、單筆投資額外保險費餘額投資配置日當日三行局就該投資
標的計價貨幣收盤賣出匯率平均值計算。
二、返還保單帳戶價值、減少保單帳戶價值、保險單借款：
本公司按收到各項作業申請之書面通知後次二評價日，以三行局當日該投資標的計價貨幣收盤買
入匯率平均值計算。
三、給付一次年金：
本公司按遞延期間末日，以三行局當日該投資標的計價貨幣收盤買入匯率平均值計算。
四、投資標的的轉換：
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不同外幣計價之投資標的彼此轉換時，其匯率之計算分別依第十八條第二、三項規定計算轉移金
額當日及計算轉換後的投資標的當日，以三行局該投資標的計價貨幣收盤買入匯率及賣出匯率之
平均值計算。但相同外幣計價之投資標的彼此轉換時，無需進行換匯程序。
五、投資標的帳戶價值之計算：
以計算投資標的帳戶價值當日三行局就該投資標的計價貨幣收盤買入匯率之平均值計算。
【保險公司應負責任的開始】
第 四 條 本公司對本契約應負的責任，自本公司同意承保且要保人依約定交付第一筆保險費時開始，本公司並
應發給保險單作為承保的憑證。要保人在本公司簽發保險單前先交付約定之第一筆保險費而被保險人
身故時無息退還要保人所繳保險費。
本公司自預收相當於第一期保險費之金額後十五日內不為同意承保與否之意思表示者，視為同意承保。
【契約撤銷權】
第 五 條 要保人於保險單送達翌日起算十日內，得以書面檢同保險單親自或掛號郵寄向本公司撤銷本契約。
要保人依前項規定行使本契約撤銷權者，撤銷的效力應自要保人親自送達時起或郵寄郵戳當日零時起
生效，本契約自始無效，本公司應無息退還要保人所繳保費。
【寬限期間及契約效力的停止】
第 六 條 本契約保單帳戶價值，不足以再扣除保單行政管理費者，本公司將以書面通知要保人交付保險費，並
自書面通知送達翌日起算三十日為寬限期間。
逾寬限期間仍未交付足夠之保險費使保單帳戶餘額足以支付一個月之保單行政管理費時，本契約自寬
限期間終了翌日起停止效力。
本契約停止效力後，本契約若尚有保單帳戶價值，本公司應於停效後三十日內，將停效日後次二評價
日之保單帳戶價值返還要保人。
【保單價值回饋】
第 七 條 當要保人投資結構型債券時，本公司依當時發行結構型債券投資說明書中約定之回饋給付百分比，於
實際投資
連結日乘以該結構型債券投資金額後，增加結構型債券之投資金額。
【保險費的交付】
第 八 條 本契約之保險費，應照約定方式，向本公司所在地或指定地點交付，本公司應交付本公司開發之憑證
。
本契約保險費繳交之金額限制，不得超過本公司所規定之上下限範圍。
【保單帳戶價值的通知與計算】
第 九 條 保單帳戶價值之計算如下：
一、首筆保險費餘額投資配置日前：即首筆保險費餘額。
二、首筆保險費餘額投資配置日起：保單帳戶價值依第三條約定轉換之等值新台幣金額。
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本公司應於本契約年金給付日前，每季依約定方式通知要保人其保單帳戶價值。
【年金的選擇】
第 十 條 主被保險人應於投保時，選擇按遞延期間末日之保單帳戶價值（如有保險單借款應扣除保險單借款及
其應付利息後）領取一次年金，或選擇本公司逐年給付分期年金或連生與遺族年金。
本公司應於遞延期間末日的六十日前，主動以書面通知要保人確認其行使之第一項選擇權方式。要保
人未於年金給付開始日的十五日前，確認其已行使之第一項選擇權方式者，本公司概依投保當時要保
人之選擇方式，開始給付年金。
主被保險人選擇連生與遺族年金時，應經次被保險人的書面同意。主被保險人選擇連生與遺族年金後
，於年金給付開始日之前，配偶有異動者，應檢附該配偶的書面同意通知本公司。
【年金給付的開始】
第十一條 年金給付開始日為遞延期間末日之翌日。
要保人亦得於年金給付開始日的三十日前以書面通知本公司變更年金給付開始日；變更後的年金給付
開始日須在申請日三十日之後，且須在主被保險人保險年齡達八十歲之保單週年日之前。
本公司應於年金給付開始日的六十日前以書面通知要保人及主被保險人、次被保險人年金給付內容。
前述通知年金給付金額，是以遞延期滿末日前七十日當日的保單帳戶價值為基準估算所得，實際年金
給付內容仍須依第十三條之規定計算。
【年金的給付】
第十二條 一次年金的給付約定如下：
一、主被保險人於年金給付開始日當日零時生存者，本公司應給付一次年金金
額予主被保險人。
二、本公司給付一次年金後，本契約即行終止。
三、主被保險人於年金給付開始日當日零時生存，但於本公司給付一次年金前身故者，本公司依第二
十條第三項約定處理。
分期年金的給付約定如下：
一、主被保險人於年金給付開始日及其後每一年金給付週年日當日零時生存者，本公司應給付分期年
金金額予主被保險人，直至主被保險人保險年齡達一百一十歲後之第一年金給付週年日當日零時
為屆滿。
二、 主被保險人於年金給付開始日或之後身故者，本契約即行終止。
三、 主被保險人於保證期間內身故者，本公司依第二十條第四項約定處理。
連生與遺族年金的給付約定如下：
一、主被保險人於年金給付開始日及其後每一年金給付週年日當日零時生存者，本公司應給付連生與
遺族年金金額予主被保險人，直至主被保險人保險年齡達一百一十歲後之第一年金給付週年日當
日零時為屆滿。
二、主被保險人於年金給付期間內身故而次被保險人仍生存者，本公司應給付連生與遺族年金予次被
保險人，直至次被保險人保險年齡達一百一十歲後之第一年金給付週年日當日零時為屆滿。
三、次被保險人於本公司應給付其連
生與遺族年金期間身故者，本契約即行終止。
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四、主被保險人及次被保險人於保證期間內均身故者，本公司依第二十條第五項約定處理。
本契約年金累積期屆滿後，本公司即將要保人選擇投資標的予以變現，並依變現之金額換算應給付之
年金金額。
【分期年金及連生與遺族年金金額的計算】
第十三條 在年金給付開始日時，其給付期間第一年度可領分期年金金額或連生與遺族年金金額係以遞延期間末
日之保單帳戶價值（如有保險單借款應扣除保險單借款及其應付利息後），依據當時預定利率及年金生
命表計算第一年給付之年金金額。
本公司訂定預定利率時將參考中央銀行公布之十年期中央政府公債次級市場殖利率等因素，惟不得高
於年金給付開始當月之宣告利率，且不得為負數。
給付期間第二年度開始每年可領取之分期年金金額或連生與遺族年金金額係以前一年度可領取之分期
年金金額或連生與遺族年金金額乘以當年度「調整係數」而得之。
第二項所稱「調整係數」等於（１＋前一年金給付週
年日當月宣告利率）除以（１＋預定利率）；本公
司於每年年金給付日，以約定方式通知當年度之調整係數。
第一項及第三項之預定利率於年金給付開始日起維持不變。
年金給付開始日計算領取之分期年金金額或連生與遺族年金金額若低於新台幣伍仟元時，本公司改依
遞延期間末日之保單帳戶價值（如有保險單借款應扣除保險單借款及其應付利息後）於年金給付開始
日按一次年金之規定給付主被保險人，本契約即行終止。
如當時的保單帳戶價值（如有保險單借款應扣除保險單借款及其應付利息後）已逾年領年金給付金額
新台幣壹佰貳拾萬元所需之保單帳戶價值，其超出的部份之保單帳戶價值返還予要保人。
【契約的終止及其限制】
第十四條 要保人得於年金給付開始日前終止本契約，本公司應於接到通知後一個月內返還保單帳戶價值，逾期
本公司應按年利一分加計利息給付。
前項保單帳戶價值，其評價時點以本公司接到書面通知後，依次二評價日之投資標的價值計算之。
本契約的終止自本公司收到要保人書面通知開始生效。
年金給付期間，要保人不得終止本契約。
【契約效力的恢復】
第十五條 本契約停止效力後，要保人得在遞延期間且停效日起二年內申請復效。
前項復效申請，經要保人清償寬限期間欠繳之保單行政管理
費，並補繳單筆投資額外保險費新台幣壹
萬元以上後，自翌日上午零時起恢復效力。
契約效力復效時，本公司按未經過比例日數收取當期未經過期間之保單行政管理費，以後仍依約定扣
除保單行政管理費。
停效期間屆滿時，本契約效力即行終止。
【保單帳戶價值的減少】
第十六條 年金給付開始日前，要保人得申請減少其保單帳戶價值，每次減少之保單帳戶價值不得低於新台幣壹
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萬元且減少後之保單帳戶價值不得低於新台幣壹萬元。但本公司得視實際情況，調整前述減少部份之
保單帳戶價值最低下限之金額。
前項減少部份之保單帳戶價值給付及其計算，依第十四條第一項及第二項規定辦理。
【投資標的調整】
第十七條 本公司得依下列方式調整投資標的項目：
一、本公司報經主管機關同意後，得增列新的投資標的作為要保人投資標的配置的選擇。
二、本公司報經主管機關同意後，得終止提供某一投資標的作為要保人投資標的配置的選擇，惟本公司
應於十個工作日前以書面通知要保人。
三、本公司得配合某一投資標的之暫時停止投資，而停止提供該投資標的作為要保人投資標的配置的選
擇，但仍須於十個工作日前通知要保人。
前項第二款調整後，要保人應於接獲本公司通知後十五日內向本公司申請投資標的的轉換或終止；若未
提出申請時，視為要保人同意以該通知規定之方式處理。而該處理方式亦將於本公司網站公布。
第一項第三款調整後，要保人於投資標的恢復投資時，得選擇繼續投資。
前二項情形發生之轉換或終止，本公司不收取轉換費用。
依據第一項第一款新增的投資標的仍有本契約各條款規定的適用。
【投資標的指定與轉換】
第十八條 要保人應於投保時，於要保書指定本契約投資標的及其配置比例，各投資標的分配比例須為5%之倍數
且總和應等於100%。
本契約於契約有效之遞延期間內，要保人得以書面申請將投資於特定投資標的之保單帳戶價值，轉換
至其他可供配置之投資標的。
要保人申請轉換時，應在申請書中載明申請轉換之投資標的、轉換單位數目及轉換後之投資標的。本
公司於收到書面申請後之次二評價日自保單帳戶中扣除投資標的轉換之單位數目，並以該評價日投資
標的之單位淨值為基準，計算轉移金額。
依前項計算得轉移金額後，本公司將先扣除轉換投資標的之手續費，再就扣除後之餘額以次一評價日
計算轉換後的投資標的之投資單位數。
投資標的為結構型債券轉換為其他非結構型債券之投資標的時，依第二條第二十一款第二目第一小目
計算結構型債券贖回後，轉為其他投資標的，且不計入轉換次數。
同一保單年度期間，要保人申請轉換投資標的超過六次者，本公司得於第七次開始，每次扣除最高新
臺幣伍佰元的手續費。但本公司得彈性調整前述免手續費之轉換投資標的次數。
【投資標的收益分配】
第十九條 本契約投資標的如有收益分配時，本公司將以下列方式將該收益分配給要保人：
一、本契約投資標的為共同基金
時，投資標的如有收益分配，本公司將依本契約所持該投資標的價值之
比例，就其收益稅後淨額以再投資方式增加單位數分配予要保人。但本契約若於收益實際分配日已
終止、停效，或收益實際分配日已超過遞延期間屆滿日時，本公司將改以現金給付。
二、本契約投資標的為結構型債券時，本契約所稱收益分配係指附件一結構型債券價值計算公式中，以
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其所載之收益分配計算公式計算所得之收益，本公司將配置至相同幣別之貨幣基金。若本公司當時
無提供相同幣別之貨幣基金，本公司將配置至新台幣貨幣帳戶。
【身故的通知與返還保單帳戶價值的申請時間】
第二十條 要保人或受益人應於知悉主被保險人或次被保險人發生身故後通知本公司。
主被保險人之身故若發生於年金給付開始日之前者，本公司按收到書面通知後次二評價日之保單帳戶
價值返還要保人後，本契約即行終止。
一次年金之主被保險人於年金給付開始日或之後身故，本公司尚未給付一次年金者，其年金金額作為
主被保險人之遺產，本公司將給付予繼承主被保險人遺產之法定繼承人。
分期年金之主被保險人於年金給付開始日或之後，且於保證期間內身故者，如仍有未支領之年金餘額
，本公司應於年金給付日之週年日繼續給付年金予主被保險人身故受益人或依第二十七條所約定其他
應得之人，至保證期間屆滿時為止。
連生與遺族年金之主被保險人及次被保險人於年金給付開始日或之後，且於保證期間內身故者，如仍
有未支領之年金餘額，而次被保險人同時或先於主被保險人身故，本公司應於年金給付日之週年日繼
續給付年金予主被保險人之身故受益人或依第二十七條所約定應得之人，至保證期間屆滿時為止。但
主被保險人先於次被保險人身故，本公司應於年金給付日之週年日繼續給付年金予次被保險人之身故
受益人或依第二十七條所約定其他應得之人，至保證期間屆滿時為止。本公司應於收齊所須文件後十
五日內給付之。逾期本公司應按年利一分加計利息給付。但逾期事由可歸責於要保人或受益人者，本
公司得不負擔利息。
【失蹤處理】
第廿一條 主被保險人在本契約有效期間失蹤且年金給付開始日之前，如經法院宣告死亡時，本公司根據判決內
所確定死亡時日為準，依本契約第二十條規定返還保單帳戶價值，本契約即行終止。
分期年金之主被保險人在本契約有效期間失蹤且年金給付開始日或之後，如經法院宣告死亡時，除有
未支領之年金餘額外，本公司根據判決內所確定死亡時日為準，不再負給付年金責任；但於日後發現
主被保險人生還時，本公司應依契約約定繼續給付年金，並按三行局每月初第一營業日牌告活期存款
年利率之平均值加計利息補足其間未付年金。
連生與遺族年金之主被保險人及次被保險人在本契約有效期間失蹤且年金給付開始日或之後，如均經
法院宣告死亡時，除有未支領之年金餘額外，本公司根據判決內所確定死亡時日為準，不再負給付年
金責任；但於日後發現主被保險人或次被保險人生還時，本公司應依契約約定繼續給付年金，並按三
行局每月初第一營業日牌告活期存款年利率之平均值加計利息補足其間未付年金。
【保單帳戶價值的申領】
第廿二條 要保人依第十四、十六條之規定申領「保單帳戶價值」時，應檢具下列文件：
一、保險單或其謄本。
二、申請書。
三、要保人的身分證明。
要保人依第廿條或第廿一條之規定申領「保單帳戶價值」時，除前項各款文件外，另需檢附主被保險
人死亡證明文件。
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【年金的申領】
第廿三條 主被保險人於年金給付開始日後生存期間每年申領年金給付時，應提出可資證明主被保險人生存之文
件。
次被保險人於年金給付開始日後生存期間第一次申領連生與遺族年金給付時，應提出可資證明為次被
保險人之身分證明及可資證明主被保險人已身故且次被保險人仍生存之文件。其後每年申領年金給付
時，應提出可資證明次被保險人仍生存之文件。
主被保險人及次被保險人身故後仍有未申領之一次年金或未支領之年金餘額時，受益人申領年金給付
應檢具下列文件：
一、保險單或其謄本。
二、主被保險人及次被保險人死亡證明文件。
三、受益人的身分證明。
本公司應於收齊所須文件後十五日內給付之，本公司逾應給付日未給付時，應按年利一分加計利息給
付。但逾期事由可歸責於要保人或受益人者，本公司得不負擔利息。
【未還款項的扣除】
第廿四條 年金給付開始日前，本公司返還保單帳戶價值時得先扣除本契約保險單借款及其應付利息後給付。
年金給付開始時，依第十三條規定，計算年金金額。
【保險單借款】
第廿五條 年金給付開始日前，要保人得在本契約保單帳戶價值總額 50%之範圍內向本公司申請保險單借款。本公
司將按收到書面通知當日獲致最新投資標的單位淨值作為計算保單帳戶價值之數額。但本公司得視實
際情形調整前述可供保險單借款之保單帳戶價值總額範圍。
借款到期時，要保人應將本息償還本公司。當未償還之借款本息，超過本契約保單帳戶價值總額之 80%
時，本公司應以書面通知要保人；如未償還之借款本息超過本契約保單帳戶價值總額之 90%時，本公司
應另以書面通知要保人，要保人應於此通知到達翌日起算三十日內償還借款本息，若未償還時，本公
司將以保單帳戶價值總額扣抵，本契約效力即行停止。
前項保險單借款之
利息計算方式，應記載於借款之申請書。
年金給付期間，要保人不得以保險契約為質，向本公司借款。
【保險年齡的計算】
第廿六條 主被保險人及次被保險人的保險年齡，以足歲計算，但是未滿一歲的零數超過六個月者加算一歲，要
保人在申請投保時，應將主被保險人的出生年月日在要保書填明。主被保險人依第十條約定選擇連生
與遺族年金時，應同時載明次被保險人出生年月日。
主被保險人及次被保險人的保險年齡如果發生錯誤應依照下列規定辦理：
一、主被保險人投保時真實保險年齡已超過七十歲者，本契約無效，本公司應將已繳保險費扣除已減少
之部分保單帳戶價值及保險單借款金額後，退還要保人。若錯誤原因歸責於本公司者，本公司應按
10
本契約當時之宣告利率加計利息給付要保人。
二、投保年齡錯誤，致本公司短發年金金額者，本公司應計算實付年金金額與應付年金金額的差額，於
下次給付年金時，一次補足其差額，並按應付年金金額依本契約之約定給付。錯誤原因歸責於本公
司者，本公司應按本契約當時之宣告利率加計利息給付受益人。
三、因投保年齡錯誤，致本公司溢發年金金額者，本公司應計算實付年金金額與應付年金金額的差額，
於未來年金給付期間之年金給付週年日，自本公司應付年金金額中扣除之。
【受益人的指定及變更】
第廿七條 本契約年金受益人依第十二條之約定辦理，本公司不受理其指定或變更。
要保人於訂立本契約時或主被保險人及次被保險人身故前，得指定或變更各被保險人身故受益人。
第二項受益人的變更於要保人檢具申請書、保險單及主被保險人、次被保險人的同意書送達本公司時
生效，本公司應即批註於本保險單。受益人變更，如發生法律上的糾紛，本公司不負責任。
分期年金主被保險人之身故受益人身故，除要保人已另
行指定受益人外，以主被保險人之法定繼承人
為年金受益人。
連生與遺族年金之次被保險人於保證期間間內同時或先於主被保險人身故，且主被保險人之身故受益
人身故，除要保人已另行指定主被保險人之身故受益人外，以主被保險人之法定繼承人為年金受益人
。
連生與遺族年金之主被保險人於保證期間間內先於次被保險人身故，且次被保險人之身故受益人身故
，除要保人已另行指定次被保險人之身故受益人外，以次被保險人之法定繼承人為年金受益人。
前三項法定繼承人之順序及應得保險金之比例適用民法繼承編相關規定。
【特殊情事之評價】
第廿八條 本公司將依據以下不同特殊情事辦理：
(一) 本契約於遞延期間屆滿前，投資標的管理公司因停業、歇業、重整、解散、撤銷、廢止核准或顯
然經營不善經其主管機關命令移轉合併等法定事由發生，致不能執行所委託之投資業務或交易
時，本公司於接獲投資標的管理公司通知或知悉前開法定事由後，應於十個工作日內以書面通知
要保人，要保人應於收到通知函後七日內通知本公司轉換或贖回投資標的。
要保人未依前述期間選擇轉換或贖回投資標的。本公司以該法定事由清理程序終結日之保單帳戶
價值返還要保人。
(二) 本契約於遞延期間屆滿前，要保人申請契約全部或部分終止及本公司返還保單帳戶價值時：
如保單帳戶或部分終止所減少之投資標的單位包含暫停計算單位淨值之投資標的者，本公司應即
通知要保人延緩給付全部或部分保單帳戶價值，但就此等延緩給付得不加計利息。於該暫停計算
投資標的單位淨值之特殊情事消滅後，本公司應以次二評價日該投資標的之投資標的單位淨值計
算本契約保單帳戶價值，並自該評價日起十五個工作日內依本契約約定給付或返還保單帳戶價值。
(三) 本契約於遞延期間屆滿前，要保人申請投資標的轉換時：
如欲轉換之投資標的有暫停計算單位淨值之特殊情事時，本公司應即通知要保人延緩計算欲轉換
之投資單位數；並於該暫停計算投資標的單位淨值之特殊情事消滅後，以次一評價日該投資標的
單位淨值計算欲轉換之投資單位數。
11
(四) 要保人申請保險單借款時：
若保單帳戶中有投資標的發生暫停計算單位淨值之特殊情事時，本公司應即通知要保人將以該特
殊情事消滅後之次一評價日投資標的單位淨值計算所得之保單帳戶價值為準，辦理保險單借款。
前項第二、三及四款暫停計算投資標的單位淨值之特殊情事須經投資標的核准發行之主管機關核准之。
【變更住所】
第廿九條 要保人的住所有變更時，應即以書面通知本公司。
要保人不作前項通知時，本公司按本契約所載之最後住所所發送的通知，視為已送達要保人。
【時效】
第 卅 條 由本契約所生的權利，自得為請求之日起，經過兩年不行使而消滅。
【契約內容的變更】
第卅一 條 本契約內容的變更，或記載事項的增刪，除第廿七條另有規定外，非經要保人與本公司雙方書面同意
並載明於批註文件者，不生效力。
【管轄法院】
第卅二 條 本契約涉訟時，約定以要保人住所所在地地方法院為管轄法院，但要保人的住所在中華民國境外時，
則以臺灣臺北地方法院為管轄法院。
12
「附件一」
費用表
附加費用 最高為每次所繳保險費之10%
保單行政管理費
一、年金給付期間無收取保單行政管理費。
二、遞延期間按月自保單帳戶中扣除下列兩項金額總合：
1. 每月最高不超過保單帳戶價值 0.5% / 12。
2. 每月最高不超過新台幣 500 元。
本公司得於三個月前通知要保人後，在行政院主計處公告之消費者物價指數於未調整
期間（即前次調整保單行政管理費該月至當次調整之月份間）之變動幅度範圍內，調
整保單行政管理費。
轉換投資標的之手續費
申請轉換投資標的時，每次本公司得分別收取最高新台幣五百元之手續費。但每一保
單年度內申請轉換投資標的累計未超過六次者，就所為之轉換，本公司不收取前述費
用。且本公司得彈性調整前述免收手續費之轉換投資標的次數。
本公司得於三個月前通知要保人後，在行政院主計處公告之消費者物價指數於未調整
期間（即前次調整手續費該月至當次調整之月份間）之變動幅度範圍內，調整手續費
。
契約的終止
不收取費用
保單帳戶價值的減少 不收取費用
工本費 保單補發時，本公司將收取每份新台幣一百七十元之工本費。
基金名稱
基金經理費
（每年）
基金保管費
（每年）
安泰
ING
優質證券投資信託基金
1.50% 0.14%
安泰
ING
e科技證券投資信託基金
1.60% 0.15%
安泰
ING
中小證券投資信託基金
1.60% 0.15%
安泰
ING
全球品牌證券投資信託基金
1.80% 0.30%
安泰
ING
鑫全球債券組合證券投資信託基金
1.00% 0.12%
安泰
ING
全球高股息證券投資信託基金
1.80% 0.30%
安泰
ING
鑫平衡組合證券投資信託基金
1.00% 0.10%
安泰
ING
精選債券證券投資信託基金
0.25% 0.08%
安泰
ING
組合傘型證券投資信託基金之鑫全球成長組合
證券投資信託基金
1.00% 0.12%
安泰
ING
全球不動產證券化證券投資信託基金
1.60% 0.25%
安泰
ING
亞太高股息證券投資信託基金
1.80% 0.3%
安泰
ING
台灣高股息證券投資信託基金
1.60% 0.15%
安泰
ING
全球氣候變遷證券投資信託基金
2.00% 0.25%
摩根富林明
JF
龍揚證券投資信託基金
1.75% 0.26%
群益馬拉松基金
1.60% 0.14%
富邦精準證券投資信託基金
1.50% 0.15%
富邦吉祥證券投資信託基金
0.17% 0.07%
富邦長紅證券投資信託基金
1.60% 0.15%
霸菱北美基金
1.25% 0.10%
霸菱東歐基金
1.50% 0.10%
基金經理公司於計算
基金淨值時，已先扣
除之費用
霸菱國際債券基金
0.75% 0.10%
13
霸菱高收益債券基金
1.00% 0.10%
霸菱全球資源基金
1.5% 0.025%
霸菱全球新興市場基金
1.50% 0.025%
霸菱香港中國基金-A 類 美元
1.25% 0.025%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－歐洲基金（歐元）
1.00% 0.01%~0.14%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－全球基金
1.00% 0.01%~0.14%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－拉丁美洲基金
1.40% 0.01%~0.14%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－全球平衡基金
0.80% 0.01%~0.14%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－美國政府基金
0.65% 0.01%~0.14%
聯博—全球成長趨勢基金
1.70% 0.05%~0.5%
聯博—國際科技基金
2.00% 0.05%~0.5%
聯博—國際醫療基金
1.80% 0.05%~0.5%
聯博—美國收益基金(A2 股)
1.10% 0.05%~0.5%
聯博－新興市場成長基金
1.70% 0.05%~0.5%
天達環球策略股票基金（C 股）
2.50% 0.02%
天達環球策略收益基金（
C
股）
2.00% 0.02%
天達環球策略環球能源基金
2.25% 0.02%
安本環球亞太股票基金
1.75%
最高 2%
鋒裕基金－領先歐洲企業
2.0%
最高 0.50%
ING(L)
日本投資基金
1.75%
最高 0.07%
ING(L)
歐洲新興市場投資基金
2.00%
最高 0.07%
JF
印度基金
1.50% 0.015%~0.7%
JF
東協基金
1.50% 0.015%~0.7%
摩根富林明基金-摩根富林明
JF
中國基金
1.50% 0.40%
創利德(盧森堡) -全球債券(歐元)基金
0.85% 0.25%
富達歐洲基金
1.50%
註
1.
富達全球成長與收益基金
1.25%
註 1.
富達美元貨幣基金
1.00%
註
1.
富達歐元貨幣基金
1.00%
註 1.
富達英鎊貨幣基金
1.00%
註 1.
富達澳元貨幣基金
1.00%
註 1.
亨德森遠見日本股票基金
1.20%
註 2.
貝萊德世界礦業基金A2
1.75%
註
3.
貝萊德新能源基金A2
1.75%
註
3.
貝萊德環球資產配置基金A2
1.50%
註
3.
貝萊德拉丁美洲基金A2美元
1.75%
註
3.
貝萊德世界黃金基金A2美元
1.75%
註
3.
施羅德環球基金系列－美國小型公司
1.50%
最高
0.50%
施羅德環球基金系列－亞洲債券 1.25% 最高 0.50%
施羅德環球基金系列－歐元債券
0.75%
最高 0.50%
施羅德環球基金系列–新興市場債券 A1類股 累積單位
1.50%
最高 0.50%
施羅德環球基金系列-金磚四國A1 類股份 - 累積單位
2.0%
最高 0.50%
法儲銀盧米斯賽勒斯債券基金 合計1.50%
14
富通全球公用事業股票基金C
1.50%
最高
0.20%
富通俄羅斯股票基金
C (
美元
)
1.75% 0.25%
申購手續費 由本公司負擔
基金經理公司另外收
取之費用
贖回費用
由本公司負擔，但若投資標的另
有規定，且已反映於贖回時之單
位淨值者，不在此限。
註1：本基金按本基金於每一個月最後一個營業日之淨資產價值計算之每月保管費用，並按保管機構與本基金依盧森堡適用之市場費率隨
時決定之金額，支付每月保管費。交易費用及保管機構與受託保管本基金資產之其他銀行及金融機購所產生之任何合理支出及墊付
費用，由本基金負擔。視乎本基金資產投資之市場，本基金就是項服務所支付之費用亦有所不同，一般介乎本基金於已發展市場淨
資產價值之0.003%與本基金於新興市淨資產價值之0.35%(不包括交易費用與合理支出及墊付費用)。每一會計年度支付保管機構之金
額將於本基金之年報揭示。
註2：實際支付的費用將在基金公司的中期財務報告和年報中公開。保管費用目前大約是資產淨值的0.02%至0.10%之間視乎基金
投資的市場而定。
註3：保管人根據證券的估值收取逐日累計的年費，加上交易費用。年費範圍由年率0.011%至0.608%，交易費用則由每宗交易13美元至
157美元。兩類費用的收費率會因應投資國家，以及在某些情況下，因應資產類別而有變。詳情請參照公開說明書。
新台幣貨幣帳戶：經理費用反映於宣告利率，不另外收取；無保管費用。
結構型債券費用：由發行公司於計算投資標的淨值時將經理費、保管費與通路服務費等相關費用先行扣除並反
應於結構型債券淨值中，本公司不另行收取。其實際費用明細及其收取情形，請詳閱投資說
明書。
15
投資標的一覽表
投資標的名稱 簡稱 種類 是否配息
（註3）
計價貨幣 經理公司
安泰
ING
優質證券投資信
託基金
優質基金 股票型基金 否 新台幣
安泰證券投資信託
股份有限公司
安泰
ING e
科技證券投資信
託基金
e
科技基金 股票型基金 否 新台幣 同上
安泰
ING
中小證券投資信
託基金
中小基金
股票型基金 否 新台幣 同上
安泰
ING
全球品牌證券投
資信託基金
ING
全球品牌基
金
股票型基金 否 新台幣 同上
安泰
ING
鑫全球債券組合
證券投資信託基金
全球債券組合基
金
組合型基金 否 新台幣 同上
安泰
ING
全球高股息證券
投資信託基金
ING
全球高股息
基金
股票型基金 否 新台幣 同上
安泰
ING
鑫平衡組合證券
投資信託基金
平衡組合基金 組合型基金 否 新台幣 同上
安泰
ING
精選債券證券投
資信託基金
精選債券基金
類貨幣市場
型基金
否 新台幣 同上
安泰
ING
組合傘型證券投
資信託基金之鑫全球成長
組合證券投資信託基金
全球成長組合基
金
組合型基金 否 新台幣 同上
安泰
ING
全球不動產證券
化證券投資信託基金
全球不動產證券
化基金
不動產證券
化型基金
否 新台幣 同上
安泰
ING
亞太高股息證券
投資信託基金
亞太高股息基金 股票型基金 否 新台幣 同上
安泰
ING
台灣高股息證券
投資信託基金
台灣高股息基金 股票型基金 否 新台幣 同上
安泰
ING
全球氣候變遷證
券投資信託基金
全球氣候變遷基
金
股票型基金 否 新台幣 同上
摩根富林明
JF
龍揚證券投
資信託基金
龍揚基金 股票型基金 否 新台幣
摩根富林明證券
投資信託股份有
限公司
群益馬拉松基金 馬拉松基金 股票型基金 否 新台幣
群益證券投資信
託股份有限公司
富邦精準證券投資信託基
金
精準基金 股票型基金
每年決定是否
配息
新台幣
富邦證券投資信
託股份有限公司
富邦吉祥證券投資信託基
金
吉祥基金
類貨幣市場
型基金
否 新台幣 同上
富邦長紅證券投資信託基
金
長紅基金 股票型基金
每年決定是否
配息
新台幣 同上
霸菱北美基金 北美基金 股票型基金
每年決定是否
配息
美元
霸菱國際基金經
理(愛爾蘭)公司
霸菱東歐基金 東歐基金 股票型基金
每年決定是否
配息
美元 同上
霸菱國際債券基金 國際債券基金 債券型基金 是(每半年) 美元 同上
霸菱高收益債券基金 高收益債券基金 債券型基金 是(每季) 美元 同上
霸菱全球資源基金
全球資源基金 股票型基金
每年決定是否
配息
美元 同上
霸菱全球新興市場基金
全球新興市場基
金
股票型基金
每年決定是否
配息
美元
同上
霸菱香港中國基金-A類 美
元
香港中國基金
股票型基金
每年決定是否
配息
美元
同上
16
富蘭克林坦伯頓全球投資
系列─歐洲基金(歐元）
歐洲基金(歐元) 股票型基金 否 歐元
富蘭克林證券投
資顧問股份有限
公司(代理)
富蘭克林坦伯頓全球投資
系列－全球基金
全球基金 股票型基金 是(每年) 美元
富蘭克林坦伯頓
投資管理公司
富蘭克林坦伯頓全球投資
系列－拉丁美洲基金
拉丁美洲基金 股票型基金 是(每年) 美元
富蘭克林證券投
資顧問股份有限
公司(代理)
富蘭克林坦伯頓全球投資
系列─全球平衡基金
全球平衡基金 平衡型基金 是(每季) 美元
富蘭克林顧問公
司
富蘭克林坦伯頓全球投資
系列─美國政府基金
美國政府基金 債券型基金 是(每月) 美元 同上
聯博
—
全球成長趨勢基金
全球成長趨勢基
金
股票型基金 否 美元
聯博證券投資顧
問股份有限公司
(總代理)
聯博
—
國際科技基金 國際科技基金 股票型基金 否 美元 同上
聯博
—
國際醫療基金 國際醫療基金 股票型基金 否 美元 同上
聯博
—
美國收益基金(A2
股)
美國收益基金 債券型基金 否 美元 同上
聯博－新興市場成長基金
新興市場成長基
金
股票型基金 否 美元 同上
天達環球策略股票基金(C
股)
策略股票基金 股票型基金
每半年決定是
否配息
美元
天達證券投資顧
問股份有限公司
(代理)
天達環球策略收益基金(C
股)
策略收益基金 債券型基金 是(每月) 美元 同上
天達環球策略環球能源基
金
環球能源基金 股票型基金
每半年決定是
否配息
美元 同上
安本環球亞太股票基金 亞太股票基金 股票型基金 否 美元
安泰證券投資顧
問股份有限公司
(代理)
鋒裕基金－領先歐洲企業
領先歐洲企業基
金
股票型基金 否 歐元 同上
ING(L)
日本投資基金 日本投資基金 股票型基金 否 日元
安泰證券投資信
託股份有限公司
(代理)
ING(L)
歐洲新興市場投資
基金
歐洲新興市場基
金
股票型基金 否 歐元 同上
JF印度基金
印度基金 股票型基金
每年決定是否
配息
美元
JF印度管理有限
公司
JF東協基金
東協基金 股票型基金
每年決定是否
配息
美元
摩根富林明基金
(亞洲)有限公司
摩根富林明基金-摩根富林
明JF中國基金
JF
中國基金
股票型基金
每年決定是否
配息
美元
摩根富林明證券
股份有限公司
(
代
理
)
創利德(盧森堡)-全球債券
(歐元)基金
全球債券基金 債券型基金 否 歐元
創利德管理(盧森
堡)有限公司
富達歐洲基金 富達歐洲基金 股票型基金 是(每年) 歐元
富達證券股份有
限公司(代理)
富達全球成長與收益基金
全球成長與收益
基金
平衡型基金 否 美元 同上
富達美元貨幣基金 富達美元基金 貨幣型基金 否 美元 同上
富達歐元貨幣基金 富達歐元基金 貨幣型基金 否 歐元 同上
富達英鎊貨幣基金 富達英鎊基金 貨幣型基金 否 英鎊 同上
富達澳元貨幣基金 富達澳元基金 貨幣型基金 否 澳元 同上
亨德森遠見日本股票基金 日本股票基金 股票型基金 否 美元 同上
17
貝萊德世界礦業基金A2
世界礦業基金
股票型基金
否 美元
貝萊德(盧森堡)
公司
貝萊德新能源基金A2
新能源基金 股票型基金 否 美元
同上
貝萊德環球資產配置基金
A2
環球資產配置基
金
平衡型基金 否 美元
同上
貝萊德拉丁美洲基金A2美
元
貝萊德拉丁美洲
基金
股票型基金 否
美元
同上
貝萊德世界黃金基金A2美
元
世界黃金基金
股票型基金 否
美元
同上
施羅德環球基金系列－美
國小型公司
美國小型公司基
金
股票型基金 否 美元
施羅德證券投資
信託股份有限公
司(代理)
施羅德環球基金系列－亞
洲債券
亞洲債券 債券型基金 否 美元 同上
施羅德環球基金系列－歐
元債券
歐元債券 債券型基金 否 歐元 同上
施羅德環球基金系列–新
興市場債券 A1類股 累積
單位
新興市場債券基
金
債券型基金 否 美元 同上
施羅德環球基金系列-金磚
四國A1 類股份 - 累積單
位
金磚四國基金 股票型基金 否 美元 同上
法儲銀盧米斯賽勒斯債券
基金
盧米斯賽勒斯債
券基金
債券型基金 是 美元
富邦證券投資顧
問股份有限公司
(代理)
富通全球公用事業股票基
金C
全球公用事業股
票基金
股票型基金 否 美元
富通證券投資顧
問股份有限公司
(代理)
富通俄羅斯股票基金 C
(美元)
俄羅斯基金 股票型基金 否 美元 同上
新台幣貨幣帳戶
（註1）
新台幣貨幣帳戶
新台幣貨幣
帳戶
依新台幣貨幣
帳戶說明書之
規定計息
新台幣 富邦人壽
結構型債券
（註2）
結構型債券 結構型債券 依本公司當時提供之結構型債券而定
有關本公司收受有受益人會議召開之通知，並被要求參加或行使投票等相關權利之情形，本公司將依善良管理人
之注意義務，行使投票等相關權利。
註
1
：要保人交付之保費如有選擇配置於「新台幣貨幣帳戶」時，該部分依照【新台幣貨幣帳戶說明書】之內容辦
理。
註
2
：要保人交付之保費如有選擇配置於「結構型債券」時，該部分依照【結構型債券投資說明書】之內容辦理。
註
3
：本契約投資標的為共同基金時，投資標的如有收益分配，本公司將依本契約條款第十九條第一項第一款辦理。
【新台幣貨幣帳戶說明書】
一、 本帳戶依本公司每月第一個營業日宣告之利率計息，保證期間為期一個月，採年複利方式計算，該利率為台
灣銀行、第一銀行及合作金庫等三行局當月月初（第一營業日）牌告之活期存款年利率之平均值，但不得為
負數。
二、 本帳戶無投資標的單位淨值，其投資標的價值之計算如下：
１、前一日之投資標的價值；
２、加上當日投入之金額；
18
３、扣除當日減少之金額；
４、加上當日之利息。
三、 本帳戶之投資金額將投資於兩年期（含）以下之新台幣存款。屬於被動式管理方式。
【結構型債券投資說明書】
一、 本契約提供之結構型債券，其「計價幣別」、「投資組合指數」、「投資配置日」、「到期日」、「投資運
用期間」、「收益分配方式」、「保證總投資收益率」，及「投資金額參與率」，依提供當時決定並符合當
時之法令規定。
二、 選擇配置於結構型債券之金額，需先配置至新台幣貨幣帳戶，並依【新台幣貨幣帳戶說明書】之內容辦理，
俟結構型債券之投資運用起始日，轉換成以該結構型債券計價幣別計價之金額為「投資金額」，投入於該結
構型債券。
三、 投資金額係指本契約要保人於投資配置日當日以投資標的計價幣別計算所投入之投資保費。
四、 結構型債券無投資標的單位淨值，其投資標的價值之計算如下：
(一) 投資配置日之投資保費；乘以
(二) 評價日當日該結構型債券發行公司所公佈之「當日價格相對比率」；扣除
(三) 評價日當日因部分提取保單帳戶價值應自本帳戶扣除之金額；扣除
(四)
評價日當日因本契約約定之其他應自本帳戶扣除之金額。
前述「當日價格相對比率」係指結構型債券於評價日當日之單位價格除以債券之面額。由投資標的發行公司
於每一評價日揭露之。
若連結標的資產在一種以上者，如其中一種投資標的無期末收盤指數（或股價）或該投資標的與其他投資標
的資產之期末日期不一致時，則此一籃指數（或各股票）的期末收盤指數（或股價）的定義為下一個該結構
型債券所連結之所有指數（或股票）其所屬報價市場（或交易所）共同之營業日。
五、 (一) 結構型債券到期日於遞延期滿日前
本公司將於結構型債券到期日前一個月通知要保人，要保人應於到期日屆滿前通知本公司該結構型債券
投資標的價值之處理方式（配置於本契約提供之其他投資標的或辦理部分終止）；若要保人未通知本公
司，則視同選擇配置至新台幣貨幣帳戶。要保人依約定提前贖回時則可選擇辦理保單帳戶價值的減少或
配置至本契約提供之其他投資標的或新台幣貨幣帳戶。結構型債券如有收益分配時，本公司將依本契約
條款第十九條第一項第二款辦理。
(二) 結構型債券到期日同遞延期滿日
主被保險人應於投保時，選擇按遞延期間末日之保單帳戶價值（如有保險單借款應扣除保險單借款及其
應付利息後）領取一次年金，或選擇本公司逐年給付分期年金或連生與遺族年金。
本公司應於遞延期間末日的六十日前，主動以書面通知要保人確認其行使第一項選擇權。要保人未於年
金給付開始日的十五日前確認其行使第一項選擇權時，本公司將按本契約約定開始給付個人年金
。
六、 結構型債券之投資運用期間屆滿前，若因部分提取保單帳戶價值、保單行政管理費的扣除、投資標的轉換等，
致配置於該結構型債券之投資標的價值減少時，本公司不保證該減少部分之投資報酬率，並以減少後之金額
為投資金額。
七、 結構型債券之發行或保證機構信用評等需依當時「投資型保險投資管理辦法」相關規範辦理。
1. 安銀銀行(ING Bank NV)是荷蘭國際集團(ING Group NV)的成員。荷蘭國際集團對個人、企業，及其他
機構提供金融服務，並提供企業投資及個人理財服務、資產及投資組合管理，及保險等全方位之金融產
品，其服務據點遍及全世界。
※安銀銀行發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa2
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
19
(三) Fitch：無擔保優先債券評等 AA-
2. 德意志銀行(Deutsche Bank)為德國第一大銀行，資產排名名列於歐洲前五大銀行。商業銀行與投資銀行
並存，提供多元化及完整的金融服務。
※德意志銀行發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa3
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
3. 摩根大通銀行(JP Morgan Chase Bank)是由銀行界巨擘大通銀行(Chase Manhattan)與 JP 摩根銀行
(J.P.Morgan)合併之美國第一大銀行。摩根大通在衍生工具領域排名世界第一，在承銷債券業務排名世界
第四，在個人銀行方面及資產管理方面也是世界第四。
※摩根大通銀行發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa3
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
4. 法商興業銀行
(Société Générale)成立於 1864 年，目前為法國第一大銀行，全歐洲為第六大。總市值為 240
億歐元，全球 8 萬名員工, 提供全世界 1,300 萬客戶零售銀行及資產管理服務。
※法商興業銀行發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa2
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
5. 法國巴黎銀行(BNP Paribas Group)擁有全方位金融商品服務之國際銀行，於 1993 年由公營轉為民營銀行
後，於 2000 年進一步與法國百利達投資銀行合併，成為世界第九大銀行（以總資產計），法國第一上
市銀行，也是歐陸市值第一之金融集團（在 2001 年 12 月高達 445 億歐元），法國巴黎銀行擁有最完備
的全球營運組織系統，其據點遍佈 87 個國家，共有 78 萬名員工。世界前百大企業中有 80 家皆為法國
巴黎銀行
之往來客戶。
※法國巴黎銀行發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa2
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
6. 荷蘭銀行(ABN Amro Bank)目前在全球 60 多個國家擁有 3000 個服務據點，目前擁有五千九百七十一億
歐元的資產，全球員工人數超過十萬人，為相當安全的發行機構。2002 年底總資產達五千五百六十億歐
元。
※荷蘭銀行發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa3
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
7. 東方匯理銀行CALYON 銀行於2004 年5 月1 日合併法國里昂信貸銀行(Credit Lyonnais)與東方匯理銀行
(Credit Agricole Indosuez)
，成為法國最大的零售銀行。CALYON 銀行提供廣泛的金融服務，法國地區主
要包括個人金融及消費金融、保險、法人機構貸款業務、私人銀行、稅務、投資業務等遍及全法國地區
及全球 70 個國家； 國際金融服務包括亞洲、歐洲、美洲及非洲。
※
CALYON
銀行發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa2
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
8. 瑞士銀行(UBS)瑞銀的總市值為 954 億瑞士法郎，為全球排名前十大之銀行，旗下管理的資產達 22,090
億瑞士法郎，乃是全球全世界最大的資產管理機構，尤其專精於私人銀行業務。
※瑞士銀行發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa1
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA
20
(三) Fitch：長期債券評等 AA
9. 高盛(Goldman Sachs)是一個國際性的投資銀行，其主要業務包括投資銀行、証劵、債券承銷、發行與交
易及資產管理業務。高盛主要提供產品與服務於公司企業、金融機構、各國政府、央行及高資產個人，
其服務據點遍及全世界。
※高盛發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa3
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 A+
(三) Fitch：無擔保優先債券評等 AA-
10. 英國巴克萊銀行（Barclays Bank PLC）成立於 1756 年於英國倫敦。主要業務包括商業銀行、投資銀行、
資產管理與信用卡等。目前在全球 60 個國家設立 499 個分行及辦事處，全球員工超過 78,000 名。集團
總資產截至 2005 年 2 月超過英鎊 5,200 億元。至 2004 年底止，稅前利益為英鎊
46.03 億元。集團股票
在倫敦、法蘭克福、紐約及東京上市。英國巴克萊銀行台北分行於 2005 年 7 月成立並開始營運。
※英國巴克萊銀行發行之長期債券信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa3
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
11. 比利時聯合銀行（KBC Bank NV）比利時信貸銀行，成立於 1935 年，為比利時最大銀行之一。於 1998
年 6 月 3 日與比利時境內 CERA BANK 及 ABB 保險公司合併，成為最大的銀行及保險集團，目前並為
歐元最大清算銀行之一。KBC 銀行及保險集團在比利時境外 30 多個國家設有分支機構，提供完善的金
融零售業務、商業放款、人壽及其它保險，資產管理、企業融資、貨幣及資本活動。重點為發展高成長
國家及地區，包括中歐及亞洲區。去年集團總資產達二仟二佰八拾億歐元，自有資本率達 8.8%，集團
獲利十億二千萬歐元，資本回報率達 17.3%。
※比利時聯合銀行發行之長期債券信用評等如下：
(一)
Moody’s：長期債券評等 Aa3
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 A+
(三) Fitch：無擔保優先債券評等 AA-
12. 澳紐銀行（ANZ）澳紐銀行是於全世界排名 100 名之內的國際性金融集團。澳紐銀行在亞洲的業務面甚
廣，共計在 12 個亞洲國家設有營業據點。在全球將近 40 個國家設有分行，並於 1980 年在台設立分行。
※澳紐銀行發行之長期債券信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa3
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
(三) Fitch：無擔保優先債券評等 AA-
13. 星展銀行（DBS Bank Singapore）星展銀行原名新加坡發展銀行，總部設於新加坡，是亞洲最大金融服
務集團之一。以資產值計算，星展銀行是新加坡最大銀行，也是香港第五大銀行集團。星展銀行于消費
銀行、財資市場、資產管理、證券、股票及債券融市場均占领導地位。
※星展銀行發行之長期債券信用評等如下：
(一) Moody’s：長期債券評等 Aa2
(二) Standard & Poor’s：長期債券評等 AA-
(三) Fitch：無擔保優先債券評等 AA-
14. 瑞士信貸第一波士頓國際有限公司（CSFB）瑞士信貸第一波士頓國際有限公司為百分之百被瑞士信貸
第一波士頓集團持有。瑞士信貸第一波士頓集團以金融中介者之角色，向世界各地之機關、公司、政府
及高淨所得客戶提供種類廣泛之金融產品及投資諮詢等服務。而瑞士信貸第一波士頓銀行係總行登記在
蘇黎士之瑞士銀行，在世界五大洲超過三十四個國家逾六十九個據點營業，在倫敦、紐約、香港、新加
21
坡及東京有執行辦公室與主分行。截至西元二ΟΟ二年十二月三十一日，本銀行僱有約二萬三千四百名
人員。
※瑞士信貸第一波士頓國際有限公司發行之長期債券之信用評等如下：
(一) Moody’s：Aa3
(二) Standard & Poor’s：A+
(三) Fitch：AA-
15
. 比利時富通銀行（
Fortis Bank SA/NV
）是市值前
20
大的歐洲金融機構，目前市值為
350
億歐元，在
2005
年七月的財富雜誌中，在全球前五百大公司名列第
30
名(獲利能力)，歐洲第五大的金融機構(獲利能
力)；在
2005
年七月的銀行家雜誌中，在全球銀行名列第
24
名 (資產)。
※比利時富通銀行發行之長期債券之信用評等如下：
(
一
)
Moody
＇
s
：長期債券評等
Aa2
(
二
)
Standard & Poor
＇
s
：長期債券評等
AA-
(
三
)
Fitch
：無擔保優先債券評等
AA-
16.
德商德利銀行
(Dresdner Bank)
創立於
1872
年，為德國第二大銀行。於
2001
年被安聯金融集團
(Allianz
Group)
購併後，結合安聯金融集團的資源，該銀行提供多元化的金融商品與服務，以滿足各類客戶如：
私人投資者、公司客戶、機構投資人及跨國公司的財務需求。德商德利銀行總部設於法蘭克福，在倫敦、
紐約、東京與新加坡皆設有區域金融中心，其在海外總共設有50個分支機構，主要提供個人銀行、商人
銀行、私人銀行與投資銀行業務。其中投資銀行業務專注於提供跨國企業與金融機構有關於股票、固定
收益、外匯與利率等相關商品與服務。
※德商德利銀行發行之長期債券信用評等如下：
(
一
) Moody’s
：長期債券評等
Aa2
(
二
) Standard & Poor’s
：長期債券評等
A+
(
三
) Fitch
：無擔保優先債券評等
A+
17.
花旗集團（
Citigroup
）是全球最大的金融服務公司，全球員工總數為
30
萬餘人，在一百多個國家為約
兩億消費者、企業、政府及其他機構客戶提供各種金融產品和服務，業務範圍包括：消費金融、企業金
融和投資銀行、私人銀行、證券經紀服務等。花旗集團含花旗銀行、
CitiFinancial
、
Primerica
金融服務
公司、所羅門美邦。而花旗集團一般會以
Allegro
來擔任結構型商品的發行機構，由花旗集團來擔任保
證機構。
Allegro
註冊於盧森堡，是一個特殊目的有限責任公司，為花旗集團專門用來發行結構型商品之
管道，其主要業務為購買資產、從事衍生性商品交易及發行相關之有限追索權債務。
※花旗集團發行之長期債券信用評等如下：
(
一
) Moody’s
：長期債券評等
Aa3
(
二
) Standard & Poor’s
：長期債券評等
AA-
(
三
) Fitch
：長期債券評等
AA-
八、 計價幣別
本契約提供之結構型債券，其計價幣別如下
列：
1. 美元 US Dollar (USD)
2. 歐元 Euro (EUR)
3. 澳幣 Australian Dollar (AUD)
4. 加幣 Canadian Dollar (CAD)
5. 英鎊 British Pound (GBP)
6. 紐幣 New Zealand Dollar (NZD)
7. 日圓 Japanese Yen (JPY)
8. 瑞士法郎 Swiss Franc (CHF)
22
9. 港幣 Hong Kong Dollar (HKD)
10. 韓圜 South Korea Won (KRW)
九、 注意事項
(一) 流動性風險
因市場成交量不足，無法順利處分持股或以極差價格成交所致損失發生之可能性。結構型債券之投資運
用期間屆滿之前，若因保險給付及保單行政管理費用、部份終止及投資標的轉換等，致配置於結構型債
券之投資標的價值減少時，本公司不保證該減少部份之投資報酬率且不保證給付之保單帳戶價值金額大
於投資金額，並以減少後之金額為投資金額。
(二) 匯兌風險
結構型債券以外幣計價，要保人或受益人需承擔外幣匯兌新台幣之風險。
(三) 信用風險
保單帳戶價值係置於本公司為本契約所設立之專屬帳戶，獨立於本公司之一般帳戶之外，因此要保人或
受益人必須承擔發行或保證機構或保證公司履行交付投資金額與收益義務之信用風險。
(四) 市場價格風險
投資標的之市場價格，受金融市場發展趨勢、全球景氣、各國經濟與政治狀況等影響，發行或管理機構
以往之投資績效
不保證未來之投資收益，本公司亦不保證投資標的之投資報酬率，且不負投資盈虧之
責。結構型債券到期前如申請提前贖回，或被保險人身故或全殘必須提前贖回時，將導致您可領回的金
額低於原始投資金額（在最壞情形下，領回金額甚至可能為零），或者根本無法進行贖回。
十、 結構型債券計算公式之設計理念，如下所述：
計算公式得有配息，但非保證配息，端視銷售時之產品條件及發行後之市場狀況而定。為一可連結個股或是
利率型之架構。該報償為將各觀察日的連結標的價格，代入配息公式中，進而得出該期配息。而配息公式中
之各參數值會於每次銷售結構債券時決定。此外，如為CPPI架構，則是將購買結構型債券的本金動態配置於
兩種類別的資產組合。一是風險性資產組合，另一是無風險性資產組合。而TIPP架構是建構在CPPI的資產配
置過程之基礎上，主要差異在於TIPP提供一連續性保障，而非只有到期時之保障。
十一、 結構型債券連結標的之選取原則
，如下所述：
可連結本條款得連結之全球個股。透過第 n個標的在第h期觀察期末之收盤值和該標的起始日之收盤值，代入
第h期之配息公式而得出該期配息。這些全球個股分別屬於不同國家及不同產業，並於彭博系統 (Bloomberg)
有完整之資訊。此外，本條款也可連結指標利率，如LIBOR(倫敦同業拆款利率)或CMS(固定期限交換利率)，
該利率年期將依產品條件而定。這些指標利率可於彭博系統 (Bloomberg)取得即時之報價及資訊，並為全球
投資市場普遍及公開的利率指標。
十二、 結構型債券主要的定價方式，如下所述：
主要定價方式為Binomial Tree, Binomial Tree是用來衡量美式選擇權的方式。此方式將選擇權天期分割成
樹狀模型，適合美式選擇權提前履約的特性。但如為CPPI或TIPP架構，則連結標的的數值及成分在各計算日
會按以下各項變動：1) 風險性資產組合單位價值及非風險資產單位價值的變動；2) 權費及費用的名義扣減；
3) 使用動態配置機制而產生的變動。沒有涉及任何選擇權價值之計算。
十三、 結構型債券之實際操作，包含交易策略、避險策略及交易成本，如下所述：
一般而言，結構型債券發行機構並沒有義務(除非特別聲明)來買任何金額的結構型債券投資標的Delta
避險
額，所有的避險都會透過交易團隊經由適當的內部風險控管機制決定。實際上，大多數的情況下發行機構都
會投資Delta避險額。然而，交易團隊會考慮不同的因素來決定適當的避險金額。如為CPPI或TIPP架構，則
整個計量化調整配置與交易操作，非由人為主觀決定資產支配置比例。
十四、 結構型債券之發行機構獲利來源及獲利水準，如下所述：
發行機構會以交易連結標的(非選擇權)爲獲利方式，並不會以買賣選擇權作為獲利的方式。對於不同的交易，
利潤從1%到2%不等。但這些均為理論數據，不被保證。發行機構在發行此結構型債券時，並不會完全對自身
23
的部位做避險，事實上在債券存續期間發行機構會因市塲起伏賺錢，也可能賠錢。
十五、 結構型債券之發行機構風險種類、大小及其風險控管機制，如下所述：
結構型債券發行機構面對的風險主要有兩種：操作風險和缺口風險。其中操作風險指的是人為、過程或是系
統或外部事件所造成之影響。而缺口風險指的是當市場突然下滑，結構型債券發行機構為了要提供投資人一
定程度的保護所面臨的風險。結構型債券發行機構會對於所面臨的兩種風險分別做出風險控管的機制。發行
機構會吸收風險或將風險以交易方式再回到市場上。基本上風險會在發行機構的交易簿上，以買賣期貨和選
擇權等市場金融商品來做管理。
十六、 結構型債券之「滿期價值」計算公式如下：
(一) 第一種公式：
滿期價值＝起始日之投資金額；但每屆滿一定時間後將依配息公式分配收益。
配息公式：
前
n
（含）次收益分配率
R
n
= A%
第
n+1
（含）次以後收益分配率
R
t
（累積基本配息上限為
X%
），
n+1
≦
t
R
t
= B%, if Portfolio Performance
t
＞
C
R
t
= D%, if Portfolio Performance
t
≦
C
Portfolio Performance
t
=
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
=
S
SS
n
0
n
0
n
t
),...,2,1(
-
Nn
Min
R
t
：第
t
期配息率
S
o
n
：表示發行日，第
n
個連結標的的股市收盤價
S
t
n
：表示第
t
個評價日，第
n
個連結標的的股市收盤價
其中
‧ Portfolio Performance
t
=計算公式為
1. 計算每支連結標的在當次評價日與期初評價日比較最差一檔連結標的之報酬率
‧ 累積基本配息上限：一旦到達此上限，保戶有兩種選擇
(1) 一次領回 100%原始投資金額及當次配息。
(2) 往後每次配息改以指定利率支付，至保戶提出領回或契約到期為止。
‧ A, B, C, D, X：該五個參數為固定數值，將隨結構型債券之不同而不同。
‧ t：代表「特定評價日」之時間數值，譬如 t =1 時，代表第一個評價日；t =5 時，代表第五個評價日。
‧ 連結標的為國際主要股票交易所上市/上櫃掛牌的股票（如附件），以 S&P 500, Dow Jones, NASDAQ,
Dow Jones EURO STOXX 50, Dow Jones Global Titan 50 及 Nikkei 225 之成分股為主。
‧ 若配息日前該結構型債券尚未被贖回則將由發行公司保證於配息日給付。
【範例說明】
24
假設 1997 年 4 月 1 日為投入 6 年期連動債之起始日，起始投資金額 100 元；其連結之股票有 10 支，
而每年評價一次，則每年收益分配率之計算公式如下：
第
1
次
/
年收益分配率
R
1
= 12%
（即
A% = 12%
）
第
2
次
/
年（含）以後收益分配率
R
t
（累積基本配息上限為
30%
），
2
≦
t
≦
6
R
t
= 5%, if Portfolio Performance
t
＞
0
R
t
= 0, if Portfolio Performance
t
≦
0
Portfolio Performance
t
=
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
=
S
SS
n
0
n
0
n
t
),...,2,1(
-
Nn
Min
即
B%=5%
，
C=0
，
D%=0
，
X%=30%
，
N=10
‧ Portfolio Performance
t
之計算方式如下：
甲、 自全球各地主要上市/上櫃市場掛牌之股票中選出 10 支股票
乙、 每年計算每支股票在當次評價日與期初評價日比較最差一檔股票之報酬率，觀察是否大於 0
‧ 若累積基本配息上限到達 30%時，保戶有兩種選擇
(1) 一次領回 100％原始投資金額及當次配息。
(2) 往後每次配息改以「美元 6 個月 LIBOR Rate」利率支付，至保戶提出領回或契約到期為止。
此 10 支股票之每年績效說明如下：
年度
日期
MO UN 4503 JP
7203 JP
MOT
UN
PG
UN
MRK
UN
AZN
LN
SLB
UN
6758 JP
7267 JP
績效值
最小者
1 1998/4/1 43.4% 34.6% 20.9% 5.4% 11.2% 76.3% 56.9% 56.0% 64.6% 66.4% 5.4%
2 1999/4/3 43.1% 99.6% 70.3% 62.3% -1.6% 60.5% 38.9% 74.5% 35.6% 159.4% -1.6%
3 2000/4/1 50.9% 100.6% 63.0% 44.4% 2.30% 54.5% 86.2% -0.8% 63.0% 256.3% -0.8%
4 2001/4/1 3.8% 135.3% 69.6% 80.6% 27.6% 76.8% 36.2% 69.3% 100.3% 199.5% 3.8%
5 2002/4/1 42.9% 126.5% 74.6% 56.6% 7.9% 100.6% 56.4% 18.6% 179.0% 200.9% 7.9%
6 2003/4/1 25.0% 60.4% 50.3% 25.7% 11.3% 28.9% 6.2% 20.1% 120.7% 56.9% 6.2%
滿期價值＝起始日之投資標的價值（
100
元）；但每屆滿一年之收益分配如下：
第
1
年收益分配率
R
1
= 12%
第
2
年報酬率最低者為
-1.6%
，收益分配率
R
2
= 0%
第
3
年報酬率最低者為
-0.8%
，收益分配率
R
3
= 0%
第
4
年報酬率最低者為
3.8%
，收益分配率
R
4
= 5%
第
5
年報酬率最低者為
7.9%
，收益分配率
R
5
= 5%
第
6
年報酬率最低者為
6.2%
，收益分配率
R
6
= 5%
(二) 第二種公式：
滿期保證價值 ＝ 起始日之投資標的價值；但每屆滿一年度將依配息公式分配收益。
25
配息公式：
第h年之收益分配 ＝ 起始日之投資標的價值 × 第h年之收益分配率
其中，
第h年之收益分配率（Rh）之計算公式如下：
1. 第1年收益分配率R1＝Max（C%，PR% × Portfolio1）
2. 第2年及以後之收益分配率：h=2,3,4,...,H
(1) 若 <
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
ett
R
arg
（即累積至上一年之收益分配率小於目標報酬率
ett
R
arg
）：
則
h
R =
()
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−×+
∑
−
=
1
1
arg
,%%%,
h
i
ietthhhh
RRPortfolioFEDMaxMin
(2) 若 ≥
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
ett
R
arg
（即累積至上一年之收益分配率已大於或等於目標報酬率
ett
R
arg
）：
則
Start
hh
mLiborR 12=
3. 加碼配息率：假設第K年為累積收益分配率首次達到目標報酬率R
target
之年度，則該年除收益分
配率R
K
外，另加發加碼配息率 AD
K
%。
其中：
而第h年之投資績效（Portfolioh）計算公式如下：
h
Portfolio =
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−
−−−
1,...,1,1
11
2
2
1
1
1
h
N
h
N
h
h
h
h
Underlying
Underlying
abs
Underlying
Underlying
abs
Underlying
Underlying
absMin
其中
N ：連結之標的個數。
C%,PR%,R
target
: 該三個參數皆為不小於0之固定值，但隨結構型債券之不同而不同；本公司
屆時將於中文投資說明書上揭露。
D
h
%,E
h
%,F
h
% : 該三組參數皆為固定值，但隨結構型債券之不同而不同；本公司
將於中文投資說明書上揭露。
H : 結構型債券之期間（年數）。
AD
K
% : 加碼配息率，為於結構型債券銷售時決定之固定值；本公司屆時
將於中文投資說明書上揭露。
h
Portfolio : 第h年之投資績效。
第
h
年
: 係指自結構型債券起始日起以每一年為一期之週期；
例如，假設：2003/7/3為結構型債券起始日，則第一年之期間為2003/7/3至
2004/7/3，第二年之期間為2004/7/3至2005/7/3，以此類推；但每一年之年初
及年末需為結構型債券營業日
註一
，若非結構型債券營業日時則需遞延至次一
結構型債券營業日。
Start
h
mLibor12 : 指倫敦同業拆款利率報價市場，於第h年年初前二個營業日報價之12個月結
構型債券幣別之Libor（倫敦同業拆款利率）。
26
abs(x) ：指x之絕對值。
h
n
Underlying ：第n個標的在第h年年末前五個結構型債券營業日之收盤值；但
0
n
Underlying 指第n個標
的在結構型債券起始日之收盤值。
註：結構型債券營業日係指該結構型債券所連結之所有標的其所屬報價市場共同之營業日。
【範例說明】
假設1999年5月3日為投入6年期(H=6)結構型債券之起始日，起始投資金額100元；其連結之股票有5支，
而每年評價一次，則每年收益分配率之計算公式如下：
第1年收益分配率R1 = 10%（即C1 = 10, PR1=0）
第2年（含）以後收益分配率Rh， 2h6≦≦
(1)
若
∑
−
=
1
1
h
i
R
h
< 20%
，則
R
h
= Min{ Max(0%, 30% x Portfolio
h
), 20% -
∑
−
=
1
1
h
i
R
i
}
(
即
D
h
= 0, E
h
= 0, F
h
= 30, R
target
= 20)
(2)
若
∑
−
=
1
1
h
i
R
h
20%≧
，則
R
h
= 12mLIBOR
加碼配息率: 假設累積配息率首次達到目標報酬率20%時，除該期收益分配率R
h
外，自第2年起，另加發
1%, 3%, 5%, 7%, 9% (依達到之年期排序)的加碼配息。
該5支股票期初與每年之股票價格如下表:
年度
Date AXP US DOW US GE US JNJ US KO US
0
1996/7/31 14.58 24.75 13.71 23.88 46.88
1
1997/7/31 26.54 30.1 23.96 30.94 70.19
2
1998/7/31 35.69 31.06 30.56 38.28 83.44
3
1999/7/31 45.5 40.33 38 48.63 63.06
4
2000/7/31 57.06 29.53 54 47.23 59.25
5
2001/7/31 37.8 33.88 44 52.71 44.2
6
2002/7/31 30.43 27.45 26.53 47.7 46.85
該5支股票每年與前一期股價比之股票績效如下表:
年度
Date AXP US DOW US GE US JNJ US KO US
絕對值最小者
1
1997/7/31 82.03% 21.62% 74.76% 29.56% 49.72%
21.62%
2
1998/7/31 34.48% 3.19% 27.55% 23.72% 18.88%
3.19%
3
1999/7/31 27.49% 29.85% 24.35% 27.04% -24.42%
24.35%
4
2000/7/31 25.41% -26.78% 42.11% -2.88% -6.04%
2.88%
5
2001/7/31 -33.75% 14.73% -18.52% 11.60% -25.40%
11.60%
6
2002/7/31 -19.50% -18.98% -39.70% -9.50% 6.00%
6.00%
27
計算說明：
第1年，h=1，固定10%配息。故收益分配 = 100元x 10% = 10元
第2年，h=2，第2年投資績效
Portfolio2 = Min{abs (35.69/26.54-1), abs (31.06/30.1-1), ...., abs (83.44/70.19-1)}
=Min{34.48%, 3.19%, …..., 18.88%}= 3.19%
R
2
= Min{ Max(0%, 30% x 3.19%), 20% -
∑
−
=
1
1
h
i
R
i
} = Min{0.957%, 10%}=0.957%
故收益分配 = 100元x 0.957% = 0.957元
第3年，h=3，第3年投資績效
Portfolio3 = Min{abs (45.5/35.69-1), abs (40.33/31.06-1), ......, abs (63.06/83.44-1)}
=Min{27.49%, 29.85%, …..., 24.42%}= 24.35%
R
3
= Min{ Max(0%, 30% x 24.35%), 20% -
∑
−
=
1
1
h
i
R
i
} = Min{7.305%, 9.043%}=7.305%
故收益分配 = 100元x 7.305% = 7.305元
第4年，h=4，第4年投資績效
Portfolio4 = Min{abs (57.06/45.5-1), abs (29.53/40.33-1), ......, abs (59.25/63.06-1)}
=Min{25.41%, 26.78%, …..., 6.04%}= 2.88%
R
4
= Min{ Max(0%, 30% x 2.88%), 20% -
∑
−
=
1
1
h
i
R
i
} = Min{0.864%, 1.738%}=0.864%
故收益分配 = 100元x 0.738% = 0.738元
第5年，h=5，第5年投資績效
Portfolio5 = Min{abs (37.8/57.06-1), abs (33.88/29.53-1), ......, abs (44.2/59.25-1)}
=Min{33.75%, 14.73%, …..., 25.4%}= 11.6%
R
5
= Min{ Max(0%, 30% x 11.6%), 20% -
∑
−
=
1
1
h
i
R
i
} = Min{3.48%, 1%}=1%
故收益分配 = 100元x 1% = 1元
另因第5年為累積收益分配率首次達到目標報酬率20%之年度，則第5年除收益分配1元外，另加發加碼配
息率7%，即加發加碼配息金額 = 100元 x 7% = 7元，其餘各年無加發金額。
(三) 第三種公式：
滿期保證價值 ＝ 起始日之投資標的價值；但每一期期末將依配息公式分配收益
配息公式：
28
第h期之收益分配 ＝ 起始日之投資標的價值 × 第h期之收益分配率
其中
第h期之收益分配率（R
h
）之計算公式如下：
1. h=1時（即第一期）：
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
××+= %,%,%%
][
hh
h
h
hhhh
CapFloor
D
d
PortfolioPRAMaxMinR
2. h= 2,3,……,T時（即第二期及以後）：
(1)
若
<
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
ett
R
arg
（即累積至上一期之收益分配率小於目標報酬率
R
target
）：則
()
⎪
⎭
⎪
⎬
⎫
⎪
⎩
⎪
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+=
∑
−
=
−
1
1
arg
%,,%,%%
h
i
ietthh
h
h
hhhh
RRCapFloor
D
d
PortfolioPRAMaxMinR
(2)
若
≥
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
ett
R
arg
（即累積至上一期之收益分配率已大於或等於目標報酬率
R
target
）：則
m
tmLibor
R
Start
h
h
=
3. 加碼配息率： 假設第K期為累積收益分配率首次達到目標報酬率R
target
之期數，則該期除收
益分配率R
K
外，另加發加碼配息率 AD
K
%。
其中
T
：
結構型債券期間總期數；
T
＝
H × m
。
H
：
結構型債券之期間（年數）。
m
：
每一年度中之期數，
m = 12/t
m
。
t
m
：
每一期期間之月數（於銷售結構型債券時決定，可能為
1
個月、
3
個
月、
6
個月或
12
個月）。
第
h
期
：
係指自結構型債券起始日起以每
t
m
個月為一期之週期；例如，假設每
6
個月為一期（
t
m
=6
），而
2003/7/3
為結構型債券起始日，則第一期
之期間為
2003/7/3
至
2004/1/2
，第二期之期間為
2004/1/3
至
2004/7/2
，
第三期之期間為
2004/7/3
至
2005/1/2
，以此類推；但每一期之期初及
期末需為結構型債券營業日
註一
，若非結構型債券營業日時則需遞延
至次一結構型債券營業日。
A
h
%,PR
h
%,Floor
h
%, Cap
h
%
：
該四組參數皆為結構型債券銷售時決定之固定值；本公司屆時將於
中文投資說明書上揭露。
D
h
：
第
h
期期間內，所有倫敦同業拆款利率報價市場之營業日數。
d
h
：
第
h
期期間內，
t
m
個月期結構型債券幣別之
Libor
利率（倫敦同業拆款
利率）落在利率規定區間內之日數合計。
h
Barrier
：
第
h
期之利率規定區間，於每次銷售結構型債券時決定；本公司屆時
將於中文投資說明書上揭露。
R
target
：
預期目標報酬率，為一於結構型債券銷售時決定之固定值；本公司
屆時將於中文投資說明書上揭露。
AD
K
%
：
加碼配息率，為於結構型債券銷售時決定之固定值；本公司屆時將
29
於中文投資說明書上揭露。
Start
h
tmLibor
：
指倫敦同業拆款利率報價市場，於第
h
期期初前二個營業日報價之
tm
個月期結構型債券幣別之
Libor
（倫敦同業拆款利率）；例如，假設
結構型債券幣別為美元時，
Start
h
mLibor3
指第
h
期期初前二個營業日
之
3
個月美元倫敦同業拆款利率，
Start
h
mLibor6
指第
h
期期初前二個
營業日之
6
個月美元倫敦同業拆款利率，
Start
h
mLibor12
指第
h
期期初
前二個營業日之
12
個月美元倫
敦同業拆款利率。
而第
h
期之投資績效（
Portfolio
h
）計算公式：
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−
×=
∑
=
%,%,
0
0
1
hh
n
n
h
n
N
n
h
nh
UFUC
Underlying
UnderlyingUnderlying
MinMaxWPortfolio
其中
N
：
連結之標的個數。
h
n
W
：
第
n
個標的於第
h
期所佔之權重，
1
1
=
∑
=
N
n
h
n
W
。
h
n
Underlying
：
第
n
個標的在第
h
期期末前五個結構型債券營業日之收盤值。
0
n
Underlying
：
第
n
個標的在結構型債券起始日之收盤值。
%
h
UC
：
第
h
期時各連結標的之收盤值成長率上限。
%
h
UF
：
第
h
期時各連結標的之收盤值成長率下限。
註：結構型債券營業日係指該結構型債券所連結之所有標的其所屬報價市場共同之營業日。
【範例說明一】
假設
1999
年
5
月
3
日為投入
6
年期
(H=6)
結構型債券之起始日，起始投資金額
100
元；其連結之股票有
5
支，
而每年評價一次，則每年收益分配率之計算公式如下：
第
1
年收益分配率
R1 = 10%
（即
A1 = 10, PR1=0, Floor1=0, Cap1= ∞, Barrier1
為
12mLIBOR
落在
(-∞
及
∞)
之間）
第
2
年（含）以後收益分配率
R
h
，
2h6≦≦
(1)
若
∑
−
=
1
1
h
i
Rh < 16%
，則
Rh= Min{ Max(13%+100% x Portfolioh, 0%), 16% -
∑
−
=
1
1
h
i
Ri
}
(
即
A
h
= 13, PR
h
=100, Floor
h
=0, Cap
h
= ∞, R
target
= 16, Barrier
h
為
12mLIBOR
落在
(-∞
及
∞)
之間）
(2)
若
∑
−
=
1
1
h
i
Rh 16
≧
%
，則
R
h
= 12mLIBOR
加碼配息率
:
假設累積配息率首次達到目標報酬率
16%
時，除該期收益分配率
R
h
外，自第
2
年起，另加
發
2%, 3%, 4%, 5%, 6% (
依達到之年期排序
)
的加碼配息。
該
5
支股票每年與期初比之股票績效如下表
:
30
年度
Date CW US NESN VX 65 0 8 JT 4503 JT PRU LN
績效值最小兩者平均
1
2000/5/3 -0.35% 7.57% -18.44% 50.00% 7.11%
-9.40%
2
2001/5/3 30.31% 26.72% -2.05% -7.41% -6.83%
-7.12%
3
2002/5/3 119.09% 38.51% -9.02% -6.08% -15.68%
-12.35%
4
2003/5/5 67.39% -2.50% -40.98% -21.56% -56.80%
-48.89%
5
2004/5/4 164.64% 17.92% 7.79% -2.65% -49.41%
-26.03%
6
2005/5/3 204.67% 12.72% 1.23% 0.79% -44.33%
-21.77%
計算說明
:
第
1
年，
h=1
，固定
10%
配息。故收益分配
= 100
元
x 10% = 10
元
第
2
年，
h=2
，第
2
年投資績效
Portfolio
2
= 50% x Max[ Min( -7.41%, 0%), -∞%] +50% x Max[ Min( -6.83%, 0%), -∞%]
=50% x (-7.41%) + 50% x (-6.83%) = -7.12%
(
即第
4
和第
5
個標的
W
2
4,5
均為
50%
，其餘
W
2
1,2,3
均為
0% ; UC
2
=0, UF
2
= -∞)
R
2
= Min{ Max(13%+100% x (-7.41%), 0%), 16% - 10%
}
= Min{ Max(5.59%, 0%), 6%} = 5.59%
故收益分配
= 100
元
x 5.59% =
5.59
元
第
3
年，
h=3
，第
3
年投資績效
Portfolio
3
= 50% x Max[ Min( -9.02%, 0%), -∞%] +50% x Max[ Min( -15.68%, 0%), -∞%]
=50% x (-9.02%) + 50% x (-15.68%) = -12.35%
(
即第
3
和第
5
個標的
W
2
3,5
均為
50%
，其餘
W
2
1,2,4
均為
0% ; UC
2
=0, UF
2
= -∞)
R
2
= Min{ Max(13%+100% x (-12.35%), 0%), 16% - 10% - 5.59%
}
= Min{ Max(0.65%, 0%), 0.41%} = 0.41%
故收益分配
= 100
元
x 0.41% =
0.41
元
另因第
3
年為累積收益分配率首次達到目標報酬率
16%
之年度，則第
3
年除收益分配
0.41
元外，另加發加
碼配息率
3%
，即加發加碼配息金額
= 100
元
x 3% = 3
元，其餘各年無加發金額。
【範例說明二】
假設
2000
年
1
月
1
日為投入
6
年期
(H=6)
結構型債券之起始日，起始投資金額
100
元；其連結
12
個月倫敦拆款
利率
(12mLIBOR)
，則每年收益分配率之計算公式如下：
第
1
年收益分配率
R
1
= Min{ Max(15% x
1
1
D
d
, 0%), ∞%}
(
即
A
1
= 15, PR
1
=0, Floor
1
=0, Cap
1
= ∞, D
1
為第
1
年內，所有
LIBOR
營業日數
; d
1
為第
1
年內，
12mLIBOR
落在
(4.5%, 8%)
內之日數）
第
2
年（含）以後收益分配率
R
h
，
2h6≦≦
(1)
若
∑
−
=
1
1
h
i
Rh < 18%
，則
Rh= Min{ Max(15% x
Dh
dh
, 0%), 18% -
∑
−
=
1
1
h
i
Ri }
(
即
A
h
= 15, PR
h
=0, Floor
h
=R
h-1
, Cap
h
= ∞, R
target
= 18, D
h
為第
h
年內，所有
LIBOR
營業日數
; d
h
為第
h
31
年內，
12mLIBOR
落在
(4.5%, 8%)
內之日數）
(2)
若
∑
−
=
1
1
h
i
R
h
18%≧
，則
R
h
= 12mLIBOR
加碼配息率
: 0%
12mLIBOR
每年符合
Barrier(4.5%, 8%)
的日數狀況如下表
:
年度
(h)
期間
dh Dh
1
2000/1/1~2000/12/31
275 275
2
2001/1/1~2001/12/31
80 276
3
2002/1/1~2002/12/31
0 275
4
2003/1/1~2003/12/31
0 274
5
2004/1/1~2004/12/31
0 271
6
2005/1/1~2005/12/31
64 273
計算說明
:
第
1
年，
h=1
，
R
1
= Min{ Max(15% x
1
1
D
d
, 0%), ∞%}
= Min{Max(15%x 1, 0%), ∞%} = 15%
。故收益分配
= 100
元
x 15% =
15
元
第
2
年，
h=2
，
R
2
= Min{ Max(15% x
2
2
D
d
, 0%), 18%-15%}
= Min{Max(15%x
276
80
, 0%), 3%} = Min(4.35%, 3%) = 3%
。
故收益分配
= 100
元
x 3% =
3
元，達到目標報酬率
18%
。
(四) 第四種公式：
滿期價值＝起始日之投資金額；但每屆滿一定時間後將依配息公式分配收益。
配息公式：
前
n
（含）次收益分配率
R
n
= A%
第
n+1
次（含）收益分配率
R
t
（累積基本配息上限為
X%
）
= Max (B%, Coupon Rate
t
) , n+1
≦
t
Coupon Rate
t
= C% + D% × (Portfolio Performance
t
+ E%)
⎥
⎥
⎦
⎤
⎢
⎢
⎣
⎡
−
×
−
×
−
×=
∑
=
,.....
)(
%,
)(
%,
)(
%%,
1
3
0
3
0
3
2
0
2
0
2
1
0
1
0
1
1
Index
IndexIndex
Index
IndexIndex
Index
IndexIndex
iii
N
i
JHGFMax
N
erformancePortfolioP
其中
‧ A, B, C,D, E, F, G, H, J, X, …：該參數為固定數值，將隨結構型債券之不同而不同。
‧ N：該數值將隨計息時間之遞增，依序遞增。
‧ t：代表「特定評價日」之時間數值，譬如 t=1 時，代表第一個評價日；t=5 時，代表第五個評價日 。
32
‧ 累積基本配息上限：一旦到達此上限，保戶有兩種選擇
(1) 一次領回 100%原始投資金額及當次配息。
(2) 往後每次配息改以指定利率支付，至保戶提出領回或契約到期為止。
‧ 若配息日前該結構型債券尚未被贖回則將由發行公司保證於配息日給付。
【範例說明】
假設 1997 年 9 月 30 日為投入 6 年期結構型債券之起始日，起始投資金額 100 元，其連結之指數有三
種（S&P500, Nikkei-225 Index, Dow Jones EURO STOXX 50 Index），而每年根據計息公式配息一次，
每次配息之收益分配率之計算公式如下：
第
1
次（年）收益分配率
R
1
= 8%
（即
A%=8%
）
第
2 ~ 6
次（年）配息
R
t
（累積基本配息上限
25%
）
= Max (3%, Coupon Rate
t
)
，
2t6≦≦
Coupon Rate
t
= 10% × Portfolio Performance
t
⎥
⎥
⎦
⎤
⎢
⎢
⎣
⎡
−
×
−
×
−
×=
∑
=
NKX
NKXNKX
DJEX
DJEXDJEX
SPX
SPXSPX
iii
N
i
Max
N
erformancePortfolioP
0
0
0
0
0
0
1
)(
%100,
)(
%100,
)(
%100%,0
1
即
B%=3%
，
C%=0%
，
D=10%
，
E%=0%
，
F%=0%
，
G%=100%
，
H%=100%
，
J%=100%
N
：將隨計息時間（年度）之遞增，依序遞增。
連結指數之各觀察日（每年
9/30
日，遇有假日則順延至次一觀察日）之收盤指數與報酬率
S&P500
DJ EURO STOXX
50
Nikkei 225
第
i
觀察日
Index
i
(
觀察日
)
收盤指數
（相對
Index
0
）報
酬率
收盤指數
（相對
Index
0
）報
酬率
收盤指數
（相對
Index
0
）
報酬
率
第
i
觀察日
報酬率最
高者
Max
（
0,
第
i
觀察日
報酬率最
高者）
Index
0
(1997/9/30)
947.28
2581.36
17887.71
Index
1
(1998/9/30)
1017.01
7.36% 2670.91 7.36% 13406.39 -25.05% 7.36% 7.36%
Index
2
(1999/9/30)
1282.71 35.41% 3669.71
42.16% 17605.46 -1.58% 42.16% 42.16%
Index
3
(2000/10/2)
1436.23 51.62% 4915.18
90.14% 15747.26 -11.97% 90.14% 90.14%
Index
4
(2001/10/1)
1038.55 9.63% 3296.66
27.71% 9774.68 -45.36% 27.71% 27.71%
Index
5
(2002/9/30)
815.29
-13.93%
2204.39
-13.93% 9383.29 -47.54% -13.93% 0%
Index
6
(2003/9/30)
995.97
5.14% 2395.87 5.14% 995.97 -94.43% 5.14% 5.14%
33
第
1
次（年）收益分配率
R
1
= 8%
第
2
次（年）收益分配
[]
%47.2%16.42%36.7
2
1
%10%10
2
=+×=×= erformancePortfolioPRateCoupon
收益分配率
R
2
= Max (3%, Coupon Rate
2
) = Max (3%, 2.47%) = 3%
第
3
次（年）收益分配
[]
%65.4%14.90%16.42%36.7
3
1
%10 %10
3
=++×=×= ePerformancPortfolioRateCoupon
收益分配率
R3 = Max (3%, Coupon Rate3) = Max (3%, 4.65%) = 4.65%
第
4
次（年）收益分配
[]
%18.4%71.27%14.90%16.42%36.7
4
1
%10
%10
4
=+++×=
×= ePerformancPortfolioCouponRate
收益分配率
R4 = Max (3%, Coupon Rate4) = Max (3%, 4.18%) = 4.18%
第
5
次（年）收益分配
[]
%34.30%71.27%14.90%16.42%36.7
5
1
%10
%10
5
=++++×=
×= ePerformancPortfolioRateCoupon
收益分配率
R5 = Max (3%, Coupon Rate5) = Max (3%, 3.34%) = 3.34%
第
6
次（年）收益分配
Coupon Rate
6
= 10% ×
Portfolio Performance
= 10% × 1/6 ×
[]
%14.50%71.27%14.90%16.42%36.7 +
+
+
+
+
=2.87%
收益分配率
R6 = Max (3%, Coupon Rate6) = Max (3%, 2.87%) = 3%
(五) 第五種公式：
滿期保證價值
＝
起始日之投資標的價值；但每一期期末將依配息公式分配收益。
配息公式：
第
h
期之收益分配
＝
起始日之投資標的價值
×
第
h
期之收益分配率
其中
第
h
期之收益分配率（
R
h
）之計算公式如下：
1. h=1時（即第一期）：
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
××+= %,%,%%
][
hh
h
h
hhhh
CapFloor
D
d
PortfolioPRAMaxMinR
34
2. h= 2,3,……,T時（即第二期及以後）：
(1)
若
<
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
ett
R
arg
（即累積至上一期之收益分配率小於目標報酬率
R
target
）：則
()
⎪
⎭
⎪
⎬
⎫
⎪
⎩
⎪
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+=
∑
−
=
−
1
1
arg
%,,%,%%
h
i
ietthh
h
h
hhhh
RRCapFloor
D
d
PortfolioPRAMaxMinR
(2)
若
≥
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
ett
R
arg
（即累積至上一期之收益分配率已大於或等於目標報酬率
R
target
）：
則
m
tmLibor
R
Start
h
h
=
而第
h
期之投資績效（
Portfolio
h
）計算公式如下：
hhh
CMSYCMSXPortfolio ][][ −
=
其中
T
：
結構型債券期間總期數；
T
＝
H × m
。
H
：
結構型債券之期間（年數）。
m
：
每一年度中之期數，
m = 12/t
m
。
t
m
：
每一期期間之月數（於銷售結構型債券時決定，可能為
1
個月、
3
個月、
6
個月或
12
個月）。
第
h
期
：
係指自結構型債券起始日起以每
t
m
個月為一期之週期；例如，假
設每
6
個月為一期（
t
m
=6
），而
2003/7/3
為結構型債券起始日，則
第一期之期間為
2003/7/3
至
2004/1/2
，第二期之期間為
2004/1/3
至
2004/7/2
，第三期之期間為
2004/7/3
至
2005/1/2
，以此類推；但每
一期之期初及期末需為結構型債券營業日
註一
，若非結構型債券營
業日時則需遞延至次一結構型債券營業日。
A
h
%, PR
h
%, Floor
h
%, Cap
h
%
：
該四組參數皆為結構型債券銷售時決定之固定值；本公司屆時將
於中文投資說明書上揭露。
R
target
：
預期目標報酬率，為一於結構型債券銷售時決定之固定值；本公
司屆時將於中文投資說明書上揭露。
D
h
：
第
h
期期間內，所有結構型債券營業日之日數。
d
h
：
第
h
期期間內，
d
h
Spread
落在利率規定區間
h
Barrie
r
內之日數合
計。
d
h
Spread
：
d
h
CMSX ][
與
d
h
CMSY][
之差，即
d
h
Spread
=
d
h
CMSX ][
-
d
h
CMSY][
d
h
CMSX ][
：
指交換利率報價市場，於第
h
期第
d
個營業日報價之結構型債券幣
別之
X
年期交換利率。
d
h
CMSY][
：
指交換利率報價市場，於第
h
期第
d
個營業日報價之結構型債券幣
別之
Y
年期交換利率；
Y
＜
X
，
X
、
Y
年期於每次銷售結構型債券
時決定；本公司屆時將於中文投資說明書上揭露。
h
Barrie
r
：
第
h
期之利率規定區間，於每次銷售結構型債券時決定；本公司屆
時將於中文投資說明書上揭露。
h
CMSX ][
：
指交換利率報價市場，於第
h
期期末前五個營業日報價之結構型債
35
券幣別之
X
年期交換利率。
h
CMSY][
：
指交換利率報價市場，於第
h
期期末前五個營業日報價之結構型債
券幣別之
Y
年期交換利率。
Start
h
tmLibor
：
指倫敦同業拆款利率報價市場，於第
h
期期初前二個營業日報價之
t
m
個月期結構型債券幣別之
Libor
（倫敦同業拆款利率）；例如，
假設結構型債券幣別為美元時，
Start
h
mLibor3
指第
h
期期初前二個
營業日之
3
個月美元倫敦同業拆款利率，
Start
h
mLibor6
指第
h
期期
初前二個營業日之
6
個月美元倫敦同業拆款利率，
Start
h
mLibor12
指
第
h
期期初前二個營業日之
12
個月美元倫敦同業拆款利率。
註：結構型債券營業日係指交換利率報價市場之營業日。
【範例說明一】
假設
1996
年
1
月
1
日為投入
6
年期
(H=6)
結構型債券之起始日，起始投資金額
100
元；其連結美元
30
年期及
10
年期交換利率
(30Y CMS
及
10Y CMS)
，則每年收益分配率之計算公式如下：
第
1
年收益分配率
R
1
= Min{ Max(12% x
1
1
D
d
, 10%), ∞%}
(
即
A
1
= 12, PR
1
=0, Floor
1
=10, Cap
1
= ∞, D
1
為第
1
年內，所有結構型債券營業日數
; d
1
為第
1
年內，
30Y CMS-10Y CMS
落在
(0.2%, ∞%)
內之日數
)
第
2
年收益分配率
R
2
，
h=2
(1)
若
∑
−
=
1
1
h
i
R
h
< 20%
，則
R
2
= Min{ Max(12% x
2
2
D
d
, 0%), 20% -
∑
−
=
1
1
h
i
R
i
}
(
即
A
2
= 12, PR
2
=0, Floor
2
=0, Cap
2
= ∞, R
target
= 20, D
2
為第
2
年內，所有結構型債券營業日數
; d
2
為第
2
年內，
30Y CMS-10Y CMS
落在
(0.2%, ∞%)
內之日數）
(2)
若
∑
−
=
1
1
h
i
R
h
20%≧
，則
R
h
= 12mLIBOR
第
3
年（含）以後收益分配率
R
h
，
3h6≦≦
(1)
若
∑
−
=
1
1
h
i
Rh < 20%
，則
Rh= Min{ Max(12% x
Dh
dh
, 0%), 20% -
∑
−
=
1
1
h
i
R
i
}
(
即
A
h
= 12, PR
h
=0, Floor
h
=R
h-1
, Cap
h
= ∞, R
target
= 20, D
h
為第
h
年內，所有結構型債券營業日數
;
d
h
為第
h
年內，
30Y CMS-10Y CMS
落在
(0.2%, ∞%)
內之日數）
(2)
若
∑
−
=
1
1
h
i
Rh 20%≧
，則
R
h
= 12mLIBOR
加碼配息率
: 0%
30Y CMS-10Y CMS
每年落在
(0.2%, ∞%)
內之日數狀況如下表
:
年度
(h)
期間
dh Dh
1
1996/1/1~1996/12/31
220 274
2
1997/1/1~1997/12/31
148 274
3
1998/1/1~1998/12/31
138 276
4
1999/1/1~1999/12/31
138 273
5
2000/1/1~2000/12/31
0 275
6
2001/1/1~2001/12/31
274 276
36
計算說明
:
第
1
年，
h=1
，
R
1
= Min{ Max(12% x
1
1
D
d
, 10%), ∞%}= Min{Max(12%x
274
220
, 10%), ∞%}
= Min{Max(9.63%,10%), ∞%}=10%
。故收益分配
= 100
元
x 10% =
10
元
第
2
年，
h=2
，
R
2
= Min{ Max(12% x
2
2
D
d
, 0%), 20%-10%}
= Min{Max(12%x
274
148
, 0%), 10%} = Min(6.48%, 10%) = 6.48%
。
故收益分配
= 100
元
x 6.48% = 6.48
元
第
3
年，
h=3
，
R3= Min{ Max(12% x
3
3
D
d
, R2%), 20%-10%-6.48%}
= Min{Max(12%x
276
138
, R2%), 3.52%} = Min{Max(6%, 6.48%), 3.52%} = 3.52%
。
故收益分配
= 100
元
x 3.52% =
3.52
元，達到目標報酬率
20%
。
【範例說明二】
假設
1996
年
1
月
15
日為投入
6
年期
(H=6)
結構型債券之起始日，起始投資金額
100
元；其連結美元
30
年期及
10
年期交換利率
(30Y CMS
及
10Y CMS)
，則每年收益分配率之計算公式如下：
第
1
年收益分配率
R
1
= 12%
(
即
A
1
= 0, PR
1
=0, Floor
1
=12, Cap
1
= ∞, D
1
為第
1
年內，所有結構型債券營業日數
; d
1
為第
1
年內，
30Y
CMS-10Y CMS
落在
(-∞%, ∞%)
內之日數
)
Portfolio
h
為每期期末前
5
個營業日
30Y CMS-10Y CMS
的利率差。
第
2
年（含）以後收益分配率
R
h
，
2h6≦≦
(1)
若
∑
−
=
1
1
h
i
Rh < 16%
，則
Rh= Min{ Max(4%+12 x Portfolioh, 0%), 16% -
∑
−
=
1
1
h
i
R
i
}
(
即
A
h
= 4, PR
h
=1200, Floor
h
=0, Cap
h
= ∞, R
target
= 16, D
h
為第
h
年內，所有結構型債券營業日數
;
d
h
為第
h
年內，
30Y CMS-10Y CMS
落在
(-∞%, ∞%)
內之日數）。
Portfolio
h
為每期期末前
5
個營業日
30Y CMS-10Y CMS
的利率差。
(2)
若
∑
−
=
1
1
h
i
Rh ≧ 16%
，則
R
h
= 12mLIBOR
加碼配息率
:
假設累積配息率首次達到目標報酬率
16%
時，除該期收益分配率
R
h
外，自第
2
年起，另加
發
1%, 1%, 3%, 3%, 5% (
依達到之年期排序
)
的加碼配息。
每年期末前五個營業日
30Y CMS-10Y CMS
之利率差狀況如下表
:
年度
(h)
期間
評價日
Portfolio
h
利率差
1
1996/1/15~1997/1/14 1997/1/9
0.235%
2
1997/1/15~1998/1/14 1998/1/9
0.215%
3
1998/1/15~1999/1/14 1999/1/8
0.290%
4
1999/1/15~2000/1/14 2000/1/10
0.120%
5
2000/1/15~2001/1/14 2001/1/10
0.217%
6
2001/1/15~2002/1/14 2002/1/10
0.387%
37
%%
0
0
),...,2,1(
1
D
Underlying
UnderlyingUnderlying
MaxwPR
n
n
h
n
Nn
T
h
h
−
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
−
××
=
=
∑
計算說明：
第
1
年，
h=1
，
R
1
= 12%
。故收益分配
= 100
元
x 12% =
12
元
第
2
年，
h=2
，
Portfolio
2
= 0.215%
R
2
= Min{ Max(4%+12 x Portfolio
2
, 0%), 30% -
∑
−
=
1
1
h
i
Ri }
= Min{Max(4%+12 x 0.215%, 0%), 30%-12%} = Min(6.58%, 18%) = 6.58%
。
故收益分配
= 100
元
x 6.58% =
6.58
元
第
3
年，
h=3
，
Portfolio
3
= 0.29%
R
3
= Min{ Max(4%+12 x Portfolio
3
, 0%), 30% -
∑
−
=
1
1
h
i
R
i
}
= Min{Max(4%+12 x 0.29%, 0%), 30%-12%-6.58%} = Min(7.48%, 11.42%) = 7.48%
。
故收益分配
= 100
元
x 7.48% =
7.48
元
第
4
年，
h=4
，
Portfolio
4
= 0.12%
R
4
= Min{ Max(4%+12 x Portfolio
4
, 0%), 30% -
∑
−
=
1
1
h
i
Ri }
= Min{Max(4%+12 x 0.12%, 0%), 30%-12%-6.58%-7.48%} = Min(5.44%, 3.94%) = 3.94%
。
故收益分配
= 100
元
x 3.94% =
3.94
元
另因第
4
年為累積收益分配率首次達到目標報酬率
30%
之年度，則第
4
年除收益分配
3.94
元外，另加發加
碼配息率
3%
，即加發加碼配息金額
= 100
元
x 3% = 3
元，其餘各年無加發金額。
(六) 第六種公式：
滿期保證價值
＝
起始日之投資標的價值
×[1 +Max (
投資組合指數成長率，
0)]
；但每一期期末將依
配息約定分配收益。
1. 每期配息公式：
第 h 期之收益分配 ＝ 起始日之投資標的價值 × 第 h 期之收益分配率 R
h
%.
2. 投資組合指數成長率計算公式如下：
投資組合指數成長率=
其中
T
： 結構型債券期間總期數；
T
＝
H × m
。
H
： 結構型債券之期間（年數）。
m
： 每一年度中之期數，
m = 12/t
m
。
t
m
： 每一期期間之月數（於銷售結構型債券時決定，可能為
1
個月、
3
個月、
6
個月或
12
個月）。
第
h
期
： 係指自結構型債券起始日起以每
t
m
個月為一期之週期；例如，假設每
6
個
月為一期（
t
m
=6
），而
2003/7/3
為結構型債券起始日，則第一期之期間為
2003/7/3
至
2004/1/2
，第二期之期間為
2004/1/3
至
2004/7/2
，第三期之期間
為
2004/7/3
至
2005/1/2
，以此類推；但每一期之期初及期末需為結構型債
券營業日
註
，若非結構型債券營業日時則需遞延至次一結構型債券營業日。
R
h
%
： 第
h
期之收益分配率，為一組於結構型債券銷售時決定之固定值；本公司
38
屆時將於中文投資說明書上揭露。
N
： 連結之標的個數。
h
W
： 第
n
個標的於第
h
期所佔之權重，
1
1
=
∑
=
N
n
h
W
。
h
n
Underlying
： 第
n
個連結標的在第
h
期期末之收盤值。
0
n
Underlying
： 第
n
個連結標的在結構型債券起始日之收盤值。
PR%,D%
： 為二個於結構型債券銷售時決定之固定值；本公司屆時將於中文投資說明
書上揭露。
註：結構型債券營業日係指該結構型債券所連結之所有標的其所屬報價市場共同之營業日。
【範例說明】
假設
2006
年
1
月
16
日為投入
6
年期（
H
＝
6
）結構型債券之起始日，起始日投資標的價值為
10,000
美元，
其連結之標的有
3
支指數（
N
＝
3
），結構型債券以
6
個月為一期（即
t
m
=6
，每年期數
m=12/6=2
，債券
期間總期數
T=6×12/6=12
）。而每一期之收益分配率為
1.5%
（即
R
h
%=1.5%
），債券期滿時投資組合
指數成長率計算公式如下：
%0.18,,
12
1
0
3
0
33
0
2
0
22
0
1
0
11
1
1
−
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
−−−
×
∑
=
Underlying
UnderlyingUnderlying
Underlying
UnderlyingUnderlying
Underlying
UnderlyingUnderlying
Max
hhh
h
（即
1
w
=
2
w
=…=
12
w
=1/12
，
PR%=100%
，
D%=18.0%
）。
1. 假設該 3 支指數之每期期末之收盤值如下表，則每支指數之績效計算如下：
期數
h
Aggressive Asset
Allocation Index
Balanced Asset
Allocation Index
Passive Asset
Allocation Index
每期投資績效
0 100.00% 100.00% 100.00%
1 110.23% 105.32% 103.44% 10.23%
2 125.74% 110.22% 106.54% 25.74%
3 138.01% 119.21% 110.22% 38.01%
4 145.25% 109.94% 109.94% 45.25%
5 151.62% 107.53% 108.57% 51.62%
6 162.44% 99.95% 110.53% 62.44%
7 140.13% 102.80% 112.84% 40.13%
8 120.55% 112.18% 111.22% 20.55%
9 100.53% 123.21% 114.37% 23.21%
10 90.51% 120.44% 110.25% 20.44%
11 96.46% 110.61% 113.65% 13.65%
12 102.33% 105.07% 116.47% 16.47%
計算說明：
第
1
期
%23.10
%00.100
%00.100%44.103
,
%00.100
%00.100%32.105
,
%00.100
%00.100%23.110
=
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−−−
= Max
39
12
1
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−
×=
−
−
=
∑
1
1
1
%,min
h
n
h
n
h
n
N
n
h
nh
Underlying
UnderlyingUnderlying
WCPortfolio
第
2
期
…
第
12
期
2. 每一期期末之收益分配＝10,000 美元 × 1.5% ＝ 150 美元
3. 結構型債券滿期時，滿期保證價值之計算如下：
(1)
投資組合指數成長率
= ×
（
10.23%+25.74%+…+16.47%
）
-18.0%=12.65%
(2)
滿期保證價值
=10,000
美元
× [ 1+ Max
（
12.65%
，
0
）
]=11,265
美元
(七) 第七種公式：
滿期保證價值
＝
起始日之投資標的價值
×[1 +Max (
投資組合標的成長率
×
參與率，最低保證投資報
酬率
)]
投資組合標的成長率計算公式如下：
投資組合標的成長率
=
其中
H
：
結構型債券之期間（年數）。
第
h
期
：
係指自結構型債券起始日起以每三個月為一期之週期；例如，假設：
2002/1/15
為結構型債券起始日，則第一期之期間為
2002/1/15
至
2002/4/15
，第二期之期間為
2002/4/15
至
2002/7/15
，以此類推；但每一期
之期初及期末需為結構型債券營業日（註），若非結構型債券營業日時
則需遞延至次一結構型債券營業日。
Portfolio
h
：
第
h
期之投資績效。
C%
：
每一期投資績效之報酬率上限。
N
：
連結之標的個數。
h
n
W
：
第
n
個標的於第
h
期所佔之權重；
1
1
=
∑
=
N
n
h
n
W
。
h
n
Underlying
：
第
n
個標的在第
h
期期末之收盤值。
%74.25
%00.100
%00.100%54.106
,
%00.100
%00.100%22.110
,
%00.100
%00.100%74.125
=
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−−−
= Max
%47.16
%00.100
%00.100%47.116
,
%00.100
%00.100%07.105
,
%00.100
%00.100%33.102
=
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−−−
= Max
∑
×
=
H
h
h
Portfolio
4
1
40
0
n
Underlying
：
第
n
個標的在結構型債券起始日之收盤值。
註：結構型債券營業日係指該結構型債券所連結之所有標的其所屬報價市場共同之營業日。
【範例說明】
假設
1998
年
6
月
30
日為投入
6
年期（
H = 6
）結構型債券之起始日，其連結之標的為
3
組指數（
N = 3
），
各指數每期之權重皆為
1/3
（即
h
W
1
=
h
W
2
=
h
W
3
= 1/3
），每一期投資績效之報酬率上限為
8.5%
（
C%=8.5%
），起始日投資標的價值為
10,000
歐元，參與率為
100%
，
6
年期滿最低保證投資報酬率為
23%
（換算成年複利約為
3.51%
），連結指數之各期期初及期末收盤指數如下：
期數
h
期末日期
S&P500
指數
DJ EUROSTOXX50
指
數
TOPIX
指數
Portfolio
h
結構型債券起始日收盤指數
1998/6/30 1133.84 3406.82 1230.38
每三個月期間最後一天收盤指數
1 1998/9/30 1017.01 2670.97 1043.57 -15.70%
2 1998/12/30 1231.93 3342.32 1086.99 8.50%
3 1999/3/30 1300.75 3523.24 1269.24 8.50%
4 1999/6/30 1372.71 3788.66 1416.2 8.21%
5 1999/9/30 1282.71 3669.71 1506.83 -1.10%
6 1999/12/30 1464.47 4904.46 1722.2 8.50%
7 2000/3/30 1487.92 5251.97 1712.45 2.71%
8 2000/6/30 1454.6 5145.35 1591.6 -3.78%
9 2000/10/2 1436.23 4961.88 1491.68 -3.70%
10 2001/1/4 1333.34 4752.71 1280.94 -8.50%
11 2001/3/30 1160.33 4185 1277.27 -8.40%
12 2001/7/2 1236.72 4304.44 1286.92 3.40%
13 2001/10/1 1038.55 3208.31 1047.03 -20.04%
14 2002/1/4 1172.51 3820.42 1053.96 8.50%
15 2002/4/2 1136.76 3743.96 1068.69 -1.22%
16 2002/7/1 968.65 3131.39 1028.63 -11.63%
17 2002/9/30 815.28 2204.39 921.05 -18.63%
18 2002/12/30 879.39 2386.41 843.29 2.56%
19 2003/3/31 848.18 2036.86 788 -8.25%
20 2003/6/30 974.5 2419.51 903.44 8.50%
21 2003/9/30 995.97 2395.87 1018.8 4.67%
22 2003/12/30 1109.64 2750.09 1043.69 8.50%
23 2004/3/30 1127 2791.58 1175.51 5.23%
24 2004/6/30 1140.84 2811.08 1189.6 1.04%
各期績效之計算如下：
()
%70.15%5.8%,70.15%5.8,
38.1230
38.123057.1043
82.3406
82.340697.2670
84.1133
84.113301.1017
3
1
1
−=−=
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−
+
−
+
−
×= MinMinPortfolio
41
…
則投資組合標的成長率為＝（
-15.70%
）
+8.5%+……+5.23%+1.04%
＝
-0.92%
滿期保證價值＝
10,000
歐元
×
［
1
＋
Max
（
(-0.92%) × 100%
，
23%
）］＝
10,000
歐元
×
（
1+23%
）＝
12,300
歐元
(八) 第八種公式：
滿期保證價值
＝
起始日之投資標的價值；但每一期期末將依配息公式分配收益。
配息公式：
第
h
期之收益分配
＝
起始日之投資標的價值
×
第
h
期之收益分配率
其中
第
h
期之收益分配率（
R
h
）之計算公式如下：
1. h=1,…,K 時（即第一期至第 K 期）：R
h
%=C
h
%
2. h= K+1,K+2,……,T 時（即第 K+1 期以後）：
(1)
若
<
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
ett
R
arg
（即累積至上一期之收益分配率小於目標報酬率
Rtarget
）：則
()
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−×+=
∑
−
=
1
1
arg
,%%%,
h
i
ietthhhhh
RRPortfolioFEDMaxMinR
(2)
若
≥
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
ett
R
arg
（即累積至上一期之收益分配率已大於或等於目標報酬率
R
target
）：則
其中
T
：
結構型債券期間總期數；
T
＝
H × m
。
H
：
結構型債券之期間（年數）。
m
：
每一年度中之期數，
m = 12/t
m
。
t
m
：
每一期期間之月數（於銷售結構型債券時決定，可能為
1
個月、
3
個月、
6
個月或
12
個月）。
第
h
期
：
係指自結構型債券起始日起以每
t
m
個月為一期之週期；例如，假
設每
6
個月為一期（
t
m
=6
），而
2003/7/3
為結構型債券起始日，則
第一期之期間為
2003/7/3
至
2004/1/2
，第二期之期間為
2004/1/3
至
2004/7/2
，第三期之期間為
2004/7/3
至
2005/1/2
，以此類推；但每
一期之期初及期末需為結構型債券營業日
註
，若非結構型債券營
業日時則需遞延至次一結構型債券營業日。
()
%5.8%5.8%,81.16%5.8,
57.1043
57.104399.1086
97.2670
97.267032.3342
01.1017
01.101793.1231
3
1
2
==
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−
+
−
+
−
×= MinMinPortfolio
()
%04.1%5.8%,04.1%5.8,
51.1175
51.11756.1189
58.2791
58.279108.2811
1127
112784.1140
3
1
24
==
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−
+
−
+
−
×= MinMinPortfolio
m
tmLibor
R
Start
h
h
=
42
C
h
%,D
h
%,E
h
%,F
h
%
：
該四組參數皆為結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投
資說明書上揭露。
K,R
target
：
該二個參數為結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資
說明書上揭露。
Start
h
tmLibor
：
指倫敦同業拆款利率報價市場，於第
h
期期初前二個營業日報價
之
tm
個月期結構型債券幣別之
Libor
（倫敦同業拆款利率）；例如，
假設結構型債券幣別為美元時，
Start
h
mLibor3
指第
h
期期初前二
個營業日之
3
個月美元倫敦同業拆款利率，
Start
h
mLibor6
指第
h
期
期初前二個營業日之
6
個月美元倫 敦同業拆款利率，
Start
h
mLibor12
指第
h
期期初前二個營業日之
12
個月美元倫敦同
業拆款利率。
而第
h
期之投資績效（
Portfolio
h
）計算公式：
而
其中
N
：
連結之標的個數
。
h
n
W
：
第
n
個標的於第
h
期所佔之權重，
1
1
=
∑
=
N
n
h
n
W
。
h
n
Underlying
：
第
n
個標的在第
h
期期末前五個結構型債券營業日之收盤值。
0
n
Underlying
：
第
n
個標的在結構型債券起始日之收盤值。
XX%
：
為一大於
0
之固定值，於結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文
投資說明書中揭露。
註：結構型債券營業日係指該結構型債券所連結之所有標的其所屬報價市場共同之營業日。
【範例說明】
假設
1997
年
7
月
31
日為投入
6
年期（
H = 6
）結構型債券之起始日，該結構型債券以
6
個月為一期（即
t
m
=6
，每年期數
m=12/6=2
，債券期間總期數
T=6×12/6=12
），起始日投資標的價值為
10000
美元，其連
結之標的為
10
支股票（
N= 10
），而每期分配率公式為：
i. 第 1 期及第 2 期，h=1,2；收益分配率 R
1
＝R
2
＝5%（即 K=2，C
h
%=5%）
ii. 第 3 期及以後之收益分配率：h=3,4...,12
1. 若累積至上一期之收益分配率小於目標報酬率 21%：則
h
n
N
n
h
nh
AdjUnderlyingWPortfolio ×=
∑
=1
⎪
⎭
⎪
⎬
⎫
⎪
⎩
⎪
⎨
⎧
−
=
0
0
%
n
n
h
n
h
n
Underlying
UnderlyingUnderlying
XX
Underlying
假如
0
10
>>
−h
nn
h
n
AdjUnderlyingUnderlyingUnderlying 或
其他
43
（即 D
h
%=0%，E
h
%=4%，F
h
%=2%，R
target
=21%）
2. 若累積至上一期之收益分配率已大於或等於目標報酬率 21%：則
2/6
Start
hh
mLiborR =
另各股票每期之權重皆為
1/10
（
h
n
W
= 1/10
），而每期股票績效（
UnderlyingAdj
）之計算如下：
1. 若當期股票收盤值大於起始日之股票收盤值時，該股票當期及以後各期之績效固定為 12%
（即 XX%＝12%）
2. 若當期股票收盤值仍未大於起始日之股票收盤值時，則當期績效為(當期股票收盤值÷起始日
之股票收盤值) -1
1. 該 10 支股票之股價變化及 6mLibor 如下表：
期
數
h
期末日期
期末前五
營業日日
期
AIG
US
AXP
US
BAC
US
DOW
US
GE
US
GM
US
JNJ
US
JPM
US
KO
US
PG US
結構型債券起始日收盤價格
0 1997/7/31 37.87 27.92 71.19 31.67 23.38 48.88 31.06 37.85 69.13 37.74
期初前
二營業
日日期
S
h
mLibor
6
每一期期末前五營業日之收盤價格
1 1998/2/2 1998/1/26 38.4 26.46 59.63 30.25 24.9 47.65 33.59 34.04 63.06 38.95 1998/1/29 5.66
%
2 1998/7/31 1998/7/24 51.87 35.69 82.25 31.06 30.56 59.28 38.28 49.08 83.44 43.54 1998/7/29 5.75
%
3 1999/2/1 1999/1/25 52.6 33.83 64.69 29.5 33.5 74.87 39.38 49.63 62.94 41.49 1999/1/28 4.97
%
4 1999/8/2 1999/7/26 63.83 45.5 69.81 40.33 38 65.94 48.63 55.25 63.06 43.32 1999/7/29 5.64
%
5 2000/1/31 2000/1/24 67.71 50.67 44.56 42.1 46.04 79.81 41.84 48.67 64.88 51.04 2000/1/27 6.22
%
6 2000/7/31 2000/7/24 79.5 57.06 47.44 29.53 54 59.25 59.31 47.23 51.56 30.76 2000/7/27 6.89
%
7 2001/1/31 2001/1/24 87.88 46.25 51.06 32 46.31 58.06 53.44 45.28 53.25 34.7 2001/1/29 5.45
%
8 2001/7/31 2001/7/24 82.89 37.8 62.01 33.88 44 62.08 52.71 42.68 44.2 33.78 2001/7/27 3.72
%
9 2002/1/31 2002/1/24 77.38 36.75 64 28 37.55 48.13 58.04 35.9 44.22 38.59 2002/1/29 1.88
%
10 2002/7/31 2002/7/24 53.38 30.43 59 27.45 26.53 44.75 47.7 23.3 46.85 41.13 2002/7/29 1.91
%
11 2003/1/31 2003/1/24 56.04 33.7 69.62 29.5 23.06 37.55 53.61 23.81 42.83 42.11 2003/1/29 1.37
%
12 2003/7/31 2003/7/24 62.2 44.4 81.96 33.75 27.44 36.27 51.7 34.58 44.52 44.12 2003/7/29 1.12
%
2. 每期之股票績效及投資績效經計算如下：
期數
h
股票
代碼
日期
AIG
US
AXP
US
BAC
US
DOW
US
GE
US
GM
US
JNJ
US
JPM
US
KO
US
PG
US
投資績
效
Portfoli
o
h
1 1998/1/26 12.00% -5.22% -16.24% -4.47% 12.00% -2.52% 12.00% -10.07% -8.77% 12.00% 0.07%
2 1998/7/24 12.00% 12.00% 12.00% -1.91% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 10.61%
3 1999/1/25 12.00% 12.00% 12.00% -6.84% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 10.12%
4 1999/7/26 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00%
()
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−×+=
∑
−
=
1
1
%21,%2%4%,0
h
i
ihh
RPortfolioMaxMinR
44
5 2000/1/24 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00%
6 2000/7/24 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00%
7 2001/1/24 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00%
8 2001/7/24 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00%
9 2002/1/24 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00%
10 2002/7/24 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00%
11 2003/1/24 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00%
12 2003/7/24 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00% 12.00%
計算說明：
第
1
期，
h = 1
AIG US
因該股期末收盤價
38.40
超過起始日之收盤價
37.87
，故其個股績效
=12%
，且以後各期之
績效皆為
12%
，將不再重新計算。
AXP US
因該股期末收盤價
26.46
未超過起始日之收盤價
27.92
，故其個股績效
= (26.46/27.92)-1
＝
-5.22%
。
…
PS US
因該股期末收盤價
38.95
超過起始日之收盤價
37.74
，故其個股績效
=12%
，且以後各期之
績效皆為
12%
，將不再重新計算。
投資績效
Portfolio
1
=
第
2
期，
h = 2
AXP US
因該股期末收盤價
35.69
超過起始日之收盤價
27.92
，故其個股績效
=12%
，且以後各期
之績效皆為
12%
，將不再重新計算。
BAC US
因該股期末收盤價
82.25
超過起始日之收盤價
71.19
，故其個股績效
=12%
，且以後各期
之績效皆為
12%
，將不再重新計算。
…
KO US
因該股期末收盤價
83.44
超過起始日之收盤價
69.13
，故其個股績效
=12%
，且以後各期之
績效皆為
12%
，將不再重新計算。
投資績效
Portfolio
2
=
第
3
期，
h = 3
DOW US
因該股期末收盤價
29.50
未超過起始日之收盤價
31.67
，故其個股績效
= (29.50/31.67)-1
＝
-6.84%
投資績效
Portfolio
3
=
第
4
期，
h = 4
DOW US
因該股期末收盤價
40.33
超過起始日之收盤價
31.67
，故其個股績效
=12%
，且以後各期
[]
%07.0%12%)77.8(...%)24.16(%)22.5(%12
10
1
=+−++−+−+×
[]
%61.10%12%12...%)91.1(%12%12%12
10
1
=+++−+++×
[]
%12.10%12%12...%)84.6(%12%12%12
10
1
=+++−+++×
45
之績效皆為
12%
，將不再重新計算。
投資績效
Portfolio
4
=
3. 每期之股票績效及投資績效經計算如下：
期
數
h
投資績效
Portfolio
h
Start
h
mLibor6
累
前一年之
報酬率
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
累一年之率
率
≥
∑
−
=
1
1
h
i
i
R
ett
R
arg
h=1, 2
C
h
%
h>3
(
)
]
hhhh
PortfolioFEDMax ×+ %%%,
∑
−
=
−
1
1
arg
h
i
iett
RR
收益分
配率
R
h
1 0.07% 5.66% -- -- 5.00% -- 5.00%
2 10.61% 5.75% -- -- 5.00% -- 5.00%
3 10.12% 4.97% 10.00% N 4.20% 11.00% 4.20%
4 12.00% 5.64% 14.20% N 4.24% 6.80% 4.24%
5 12.00% 6.22% 18.44% N 4.24% 2.56% 2.56%
6 12.00% 6.89% 21.00% Y -- -- 3.45%
7 12.00% 5.45% 27.89% Y -- -- 2.73%
8 12.00% 3.72% 33.34% Y -- -- 1.86%
9 12.00% 1.88% 37.06% Y -- -- 0.94%
10 12.00% 1.91% 38.94% Y -- -- 0.96%
11 12.00% 1.37% 40.85% Y -- -- 0.69%
12 12.00% 1.12% 42.22% Y -- -- 0.56%
計算說明：
滿期保證價值＝
10000
美元，而每期之收益分配計算如下：
(1) 第 1 期及第 2 期，h＝1, 2，R
1
＝R
2
＝5%（銷售時已決定，與計算無關）
收益分配＝10000 美元×5%＝500 美元
(2) 第 3 期，h＝3；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＝5%＋5%＝10%，未超過目標報酬率 21%
故第 3 期收益分配率
R
3
＝Min [Max（0%，4%＋2%×Portfolio
3
）, 21%－10% ] ＝Min [Max（0，4.20%）, 11%]
＝
Min [4.20% , 11%]
＝
4.20%
收益分配＝
10000
美元
×4.20%
＝
420
美元
(3) 第 4 期，h＝4；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＋R
3
＝14.20%，未超過目標報酬率 21%
R
4
＝Min [Max（0%，4%＋2%×Portfolio
4
）, 21%－14.20% ] ＝Min [Max（0，4.24%）, 6.80%]
＝
Min [4.24% , 6.80%]
＝
4.24%
收益分配＝
10000
美元
×4.24%
＝
424
美元
[]
%12%12%12...%12%12%12%12
10
1
=++++++×
46
(4) 第 5 期，h＝5；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＋R
3
+R
4
＝18.44%，未超過目標報酬率 21%
R
5
＝Min [Max（0%，4%＋2%×Portfolio
5
）, 21%－18.44% ] ＝Min [Max（0，4.24%）, 2.56%]
＝Min [4.24% , 2.56%]＝2.56%
收益分配＝10000 美元×2.56%＝256 美元
(5) 第 6 期，h＝6；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＋R
3
＋R
4
＋R
5
＝21%，已達到目標報酬率 21%
故第 6 期收益分配率 R
6
＝
Start
mLibor
6
6
÷ 2=6.89% ÷ 2＝3.45%
收益分配＝10000 美元×3.45%＝345 美元
(6) 第 7 期，h＝7；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＋R
3
＋R
4
＋R
5
＋R
6
＝27.89%，已達到目標報酬率 21%
故第 7 期收益分配率 R
7
＝
Start
mLibor
7
6
÷ 2＝5.45% ÷ 2=2.73%
收益分配＝10000 美元×2.73%＝273 美元
(7) 第 8 期，h＝8；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＋R
3
＋R
4
＋R
5
＋R
6
+R
7
＝33.34%，已達到目標報酬率 21%
故第 8 期收益分配率 R
8
＝
Start
mLibor
8
6
÷ 2＝3.72% ÷ 2=1.86%
收益分配＝10000 美元×1.86%＝186 美元
(8) 第 9 期，h＝9；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＋R
3
＋R
4
＋R
5
＋R
6
+R
7
+R
8
＝37.06%，已達到目標報酬率 21%
故第 9 期收益分配率 R
9
＝
Start
mLibor
9
6
÷ 2＝1.88% ÷ 2=0.94%
收益分配＝10000 美元×0.94%＝94 美元
(9) 第 10 期，h＝10；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＋R
3
＋R
4
＋R
5
＋R
6
+R
7
+R
8
+R
9
＝38.94%，已達到目標報酬率
21% 故第 10 期收益分配率 R
10
＝
Start
mLibor
10
6
÷ 2＝1.91% ÷ 2=0.96%
收益分配＝10000 美元×0.96%＝96 美元
(10) 第 11 期，h＝11；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＋R
3
＋R
4
＋R
5
＋R
6
+R
7
+R
8
+R
9
+R
10
＝40.85%，已達到目標報酬
率 21% 故第 11 期收益分配率 R
11
＝
Start
mLibor
11
6 ÷ 2＝1.37% ÷ 2=0.69%
收益分配＝10000 美元×0.69%＝69 美元
(11) 第 12 期，h＝12；
因累積至前一期之報酬率＝R
1
＋R
2
＋R
3
＋R
4
＋R
5
＋R
6
+R
7
+R
8
+R
9
+R
10
+R
11
＝42.22%，已達到目標
報酬率 21%
故第 12 期收益分配率 R
12
＝
Start
mLibor
12
6 ÷ 2＝1.12% ÷ 2=0.56%
收益分配＝10000 美元×0.56%＝56 美元
(九) 第九種公式：
滿期保證價值
＝起始日之投資標的價值；但每一期期末將依配息公式分配收益。
47
配息公式：
第
h
期之收益分配
＝
起始日之投資標的價值
×
第
h
期之收益分配率
其中
第
h
期之收益分配率（
R
h
）之計算公式如下：
1. 1,2,…,T-1（即第一期至第 T-1 期）：R
h
%=A
h
%
2. h = T（即最
後一期）：
其中
T
：
結構型債券期間總期數；
T
＝
H × m
。
H
：
結構型債券之期間（年數）。
m
：
每一年度中之期數，
m = 12/t
m
。
t
m
：
每一期期間之月數（於銷售結構型債券時決定，可能為
1
個月、
3
個月、
6
個月或
12
個月）。
第
h
期
：
係指自結構型債券起始日起以每
t
m
個月為一期之週期；例如，假設每
12
個月為一期（
t
m
=12
），而
2003/7/3
為結構型債券起始日，則第一期
之期間為
2003/7/3
至
2004/7/3
，第二期之期間為
2004/7/3
至
2005/7/3
，
以此類推；但每一期之期初及期末需為結構型債券營業日（註），若
非結構型債券營業日時則需遞延至次一結構型債券營業日。
A
h
%, D%, PR%
：
該三組參數皆為結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資說
明上揭露。
Portfolio
h
：
第
h
期之投資績效。
w
h
：
第
h
期投資績效所佔之權重，
1
1
=
∑
=
T
h
h
W
。
另，第
h
期之投資組合績效
而第
n
個標的於第
h
期之投資績效
並依下列方式調整：
(1) 第 1 期（h = 1）：
連結之 N 個標的中，於第 1 期期末選出投資績效最高之 K 個標的，假設該 K 個標的分別為第
n
1
,n
2
,…,n
K
個標的，則該第 n
1
,n
2
,…,n
K
個標的以後各期之投資績效 Performance 皆以本期之投資績
效計算，而不再重算投資績效。
(2) 第 2 期（h = 2）：
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−××+=
∑
=
T
h
hhhh
DPortfoliowPRMaxAR
1
0%,%%
h
n
N
n
h
nh
ePerformancWPortfolio ×=
∑
=1
0
0
n
n
h
n
h
n
Underlying
UnderlyingUnderlying
ePerformanc
−
=
48
N 個標的剔除已選出之 n
1
,n
2
,…,n
K
等 K 個標的後，剩餘之 N - K 個投資標的於第 2 期期末再選出
投資績效最高之 K 個標的，假設該 K 個標的分別為第 n
K+1
,n
K+2
,…,n
2K
個標的，則該第
n
K+1
,n
K+2
,…,n
2K
個標的以後各期之投資績效 Performance 皆以本期之投資績效計算，而不再重算。
(3) 第 3 期（h =3）：
N 個標的剔除已選出之 n
1
,n
2
,…,n
2K
等 2K 個標的後，剩餘之 N - 2K 個投資標的於第 3 期期末再選
出投資績效最高之 K 個標的，假設該 K 個標的分別為第 n
2K+1
,n
2K+2
,…,n
3K
個標的，則該第
n
2K+1
,n
2K+2
,…,n
3K
個標的以後各期之投資績效 Performance 皆以本期之投資績效計算，而不再重算。
…
以此類推，調整至第
K
期。
其中
N
：
連結之標的個數
。
h
n
W
：
第
n
個標的於第
h
期所佔之權重，
1
1
=
∑
=
N
n
h
n
W
。
0
n
Underlying
：
第
n
個標的在結構型債券起始日之收盤值。
h
n
Underlying
：
第
n
個標的在第
h
期期末前五個結構型債券營業日之收盤值。
註：結構型債券營業日係指該結構型債券所連結之所有標的其所屬報價市場共同之營業日。
【範例說明】
假設
1997
年
3
月
31
日為投入
6
年期（
H
＝
6
）結構型債券之起始日，該結構型債券以
6
個月為一期（即
t
m
=6
，
每年期數
m=12/6=2
，債券期間總期數
T=6×12/6=12
），而起始日投資標的價值為
10000
美元。若其連
結之標的為
12
支股票（
N = 12
），每一期每支股票之權重皆相同（即
1
w
=
2
w
=…=
12
w
=1/12
），而每
一期期末皆選出
1
支績效最好股票鎖定其投資績效
Performance
（即
K=1
）。
另第
h
期收益分配率
R
h
之計算公式如下：
1. h=1,2,…,11
（即第
1
期至第
11
期）：
R
h
=1%
2. h = 12
（即最後一期）：
（即
A
h
% = 1%
，
D% = 10%
，
PR% = 60%
銷售時已決定，與計算無關）
而每一期之投資組合績效所佔之權重假設皆相同（即
1
w
=
2
w
=…=
12
w
=1/12
）。
1. 連結股票之收盤值假設如下：
期數
h
期末日期
期末前五
個結構型
債券營業
日
T
US
BLS
US
DOW
US
SBC
US
VZ
US
BMY
US
MO
US
GE
US
HPQ
US
PFE
US
KO
US
JNJ
US
結構型債券起始日收盤價格
0 1997/3/31 --- 37.02 21.06 26.63 26.25 30.38 28.08 38.04 16.54 20.83 14.02 55.75 26.44
每一期期末前五營業日之收盤價格
1 1997/9/30 1997/9/23 47.37 23.78 30.25 30.31 39.69 38.9 42.25 23.04 27.51 20.67 59.75 29.63
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−××+=
∑
=
T
h
hhh
PortfoliowMaxR
1
0%,10%60%1
49
2 1998/3/31 1998/3/24 71.65 32.5 31.58 46 52.41 50.8 43.75 27.54 24.78 31.79 76 36.94
3 1998/9/30 1998/9/23 63.16 37.59 28.33 42.5 46.69 47.56 47.25 28.02 20.95 35.5 58 39.72
4 1999/3/31 1999/3/24 85.78 41 30.46 49.63 52.44 55.68 40.88 35.58 26.27 46.04 65.38 45.34
5 1999/9/30 1999/9/23 67.57 43.5 36.94 48.56 65.13 66.09 34.5 38.92 36.83 35.63 50.94 45.56
6 2000/3/31 2000/3/24 93.55 44.69 36.13 43 59.5 52.35 19.81 53.02 55.55 34.88 47 36.13
7 2000/10/2 2000/9/22 47.37 38.31 24.94 47.94 43.44 55.26 27.63 57.31 52.09 44.31 52.88 47.94
8 2001/4/2 2001/3/23 33.95 38.55 31.07 41.86 46.95 53.82 43.4 39.99 31.17 37.53 45.5 44.11
9 2001/10/1 2001/9/21 34.04 40.2 29.76 44.25 50.65 51 46.68 31.3 14.96 35.8 46.8 52.24
10 2002/4/1 2002/3/21 32.4 37.42 33.11 38.63 47.03 40.6 53.31 37.45 18.5 40.15 50.4 64.8
11 2002/9/30 2002/9/23 25.12 21.83 28.79 22.71 29.71 24.24 43.15 26.4 12.88 28.64 47 52.85
12 2003/3/31 2003/3/24 16.63 21.85 28.58 20.93 35.85 21.46 33.59 26.73 16.55 30.99 40.91 56.75
2. 各期股票之投資績效及投資組合績效如下：
期
數
h
T
US
BLS
US
DOW
US
SBC
US
VZ
US
BMY
US
MO US GE
US
HPQ US PFE
US
KO US JNJ US
投資組合
績效
Portfolio
h
1 27.96% 12.92% 13.59% 15.47% 30.65% 38.53% 11.07% 39.30% 32.07% 47.43% 7.17% 12.07% 24.02%
2 93.54% 54.32% 18.59% 75.24% 72.51% 80.91% 15.01% 66.51% 18.96% 47.43% 36.32% 39.71% 51.59%
3 93.54% 78.49% 6.38% 61.90% 53.69% 69.37% 24.21% 69.41% 0.58% 47.43% 4.04% 50.23% 46.61%
4 93.54% 78.49% 14.38% 89.07% 72.61% 98.29% 7.47% 115.11% 26.12% 47.43% 17.27% 71.48% 60.94%
5 93.54% 78.49% 38.72% 84.99% 114.38% 135.36% -9.31% 115.11% 76.81% 47.43% -8.63% 72.31% 69.93%
6 93.54% 78.49% 35.67% 63.81% 95.85% 135.36% -47.92% 115.11% 166.68% 47.43% -15.70% 36.65% 67.08%
7 93.54% 78.49% -6.35% 82.63% 42.99% 135.36% -27.37% 115.11% 166.68% 47.43% -5.15% 81.32% 67.06%
8 93.54% 78.49% 16.67% 82.63% 54.54% 135.36% 14.09% 115.11% 166.68% 47.43% -18.39% 66.83% 71.08%
9 93.54% 78.49% 11.75% 82.63% 66.72% 135.36% 22.71% 115.11% 166.68% 47.43% -16.05% 66.83% 72.60%
10 93.54% 78.49% 24.33% 82.63% 66.72% 135.36% 40.14% 115.11% 166.68% 47.43% -9.60% 66.83% 75.64%
11 93.54% 78.49% 8.11% 82.63% 66.72% 135.36% 40.14% 115.11% 166.68% 47.43% -15.70% 66.83% 73.78%
12 93.54% 78.49% 8.11% 82.63% 66.72% 135.36% 40.14% 115.11% 166.68% 47.43% -26.62% 66.83% 72.87%
各期股票之投資績效計算說明如下：
第
1
期
T US
：
47.37÷37.02
－
1
＝
27.96%
，
BLS US
：
23.78÷21.06
－
1
＝
12.92%
，
⋯
，
JNJ US
：
29.63÷26.44
－
1
＝
12.07%
12
檔股票之績效以
PFE US
：
47.43%
最高，故
PFE US
以後各期之績效鎖定為
47.43%
投資組合績效
Portfolio
1
= ( 27.96% + 12.92% +
⋯
+ 12.07% ) ÷ 12 = 24.02%
第
2
期
T US
：
71.65÷37.02
－
1
＝
93.54%
，
BLS US
：
32.50÷21.06
－
1
＝
54.32%
，
⋯
，
JNJ US
：
36.94÷26.44
－
1
＝
39.71%
除
PFE US
外之
11
檔股票之績效以
T US
：
93.54%
最高，故
T US
以後各期之績效鎖定為
93.54%
投資組合績效
Portfolio
2
= ( 93.54% + 54.32% +
⋯
+ 39.71% ) ÷ 12 = 51.59%
第
3
期
50
T US
：已鎖定為
93.54%
，
BLS US
：
37.59÷21.06
－
1
＝
78.49%
，
……
，
JNJ US
：
39.72÷26.44
－
1
＝
50.23%
除
PFE US
及
T US
外之
10
檔股票之績效以
BLS US
：
78.49%
最高，故
BLS US
以後各期之
績效鎖定為
78.49%
…
第
12
期
除
KO US
外，其餘股票績效皆已鎖定，故只計算
KO US
：
40.91÷55.75
－
1
＝
-26.62%
投資組合績效
Portfolio12 = ( 93.54% + 78.49% +
⋯
+ 66.83% ) ÷ 12 = 72.87%
3. 滿期保證價值及各期收益分配計算如下：
滿期保證價值＝起始日投資標的價值
10000
美元，各期收益分配如下：
收益分配率＝
1%
（銷售時已決定，與計算無關）
收益分配＝
10000
美元
× 1%
＝
100
美元
第
12
期
收益分配率＝
1%+Max(60%×[24.02%+51.59%+…+72.87%]÷12-10%,0)
= 1%+Max{60%×62.77%-10%,0} = 1%+27.66%=28.66%
收
益分配＝
10000
美元
× 28.66%
＝
2,866
美元
(十) 第十種公式：
結構型債券到期保險金＝投資保險費運用起始日投資標的為結構型債券之帳戶價值
×[1 + MAX (
投資
組合成長率
×
參與率，保證最低收益率
)]
其中：
投資組合成長率計算公式如下：
其中
Basket
i,j
=Max
H
：結構型債券之期間（年數）。
N
：連結之指數個數。
j
W
：選取第
j
個最高指數所佔之權重。其中
1
1
=
∑
=
k
j
j
W
。
K
：每期選取
k
個表現最佳之指數。
第
i
期
：
係指自結構型債券起始日起以每三個月為一期之週期，例如
2002/1/15
為
結構型債券起始日，則第一期之期間為
2002/1/15
至
2002/4/15
，第二期
之期間為
2002/4/15
至
2002/7/15
，以此類推。但每一期之期初及期末需
為結構型債券營業日，若非結構型債券營業日時則需遞延至次一結構型
100
100
4
1
,
1
4
1
−
×
×
∑∑
=
×
=
ji
k
j
j
H
i
Basket
W
H
{}
100,,...,,,...,,,0
1,2,1,
,0
,
2,0
2,
1,0
1,
×
⎥
⎥
⎦
⎤
⎢
⎢
⎣
⎡
−
⎪
⎭
⎪
⎬
⎫
⎪
⎩
⎪
⎨
⎧
−jiii
N
Niii
BasketBasketBasket
Index
Index
Index
Index
Index
Index
51
債券營業日。而結構型債券營業日係指該結構型債券所連結之所有指數
其所屬報價市場共同之營業日。
Index
0,n
：第
n
個指數在結構型債券起始日之收盤指數。
Index
i,n
：第
n
個指數在第
i
期期末之收盤指數。
【範例說明】
假設
1997
年
3
月
31
日為投入
6
年期（
H = 6
）結構型債券之起始日，其連結之指數有
3
個（
N = 3
）；
每期選取表現最佳的二個指數（即
k=2
），表現最好的指數加權
80%
，表現次佳者加權
20%
。起始日
帳戶價值為
100
美元；起始日加權指數（
Basket
0,j
）為
100
，參與率為
60%
；
6
年到期保證最低收益率
為
0%
；連結指數之各期期初及期末收盤指數如下：
期初/期末
日期
S&P 500指數 Dow Jones EURO
STOXX 50 Price
指數
Citigroup US
Government
Bond 指數
Basket
i,1
Basket
i,2
1997/3/31 757.12 302.5951 2137.28 100 100
1997/6/30 885.14 312.9138 2398.41 116.91 112.22 15.97
1997/9/30 947.28 323.4925 2581.36 125.12 120.78 24.25
1997/12/31 970.43 334.4197 2531.99 128.17 118.47 26.23
1998/3/31 1101.75 339.5016 3153.32 147.54 145.52 47.14
1998/6/30 1133.84 348.4819 3406.82 159.4 149.76 57.47
1998/9/30 1017.01 368.4095 2670.97 134.33 124.97 32.46
1998/12/31 1229.23 367.8765 3342.32 162.36 156.38 61.16
1999/3/31 1286.37 362.1994 3559.86 169.9 166.56 69.23
1999/6/30 1372.71 358.8799 3788.66 181.31 177.27 80.5
1999/9/30 1282.71 361.439 3669.71 171.7 169.42 71.24
1999/12/31 1469.25 358.8676 4904.46 229.47 194.06 122.39
2000/3/31 1498.58 372.3492 5249.55 245.62 197.93 136.08
2000/6/30 1454.6 378.0756 5145.35 240.74 192.12 131.02
2000/9/30 1436.51 387.8425 4915.18 229.97 189.73 121.92
2000/12/31 1320.28 407.2527 4772.39 223.29 174.38 113.51
2001/3/31 1160.33 416.7911 4185 195.81 153.26 87.3
2001/6/30 1224.42 415.1941 4243.91 198.57 161.72 91.2
2001/9/30 1040.94 437.9062 3296.66 154.25 144.72 52.34
2001/12/31 1148.08 434.6658 3806.13 178.08 151.64 72.79
2002/3/31 1147.39 430.8068 3784.05 177.05 151.55 71.95
2002/6/30 989.82 450.1662 3133.39 148.77 146.61 48.34
2002/9/30 815.28 483.1682 2204.39 159.67 107.68 49.27
2002/12/31 879.82 485.2583 2386.41 160.37 116.21 51.54
2003/3/31 848.18 489.9896 2036.86 161.93 112.03 51.95
說明與結構型債券到期保險金計算結果：
第一期：
∑
=
−
×
k
j
ji
j
Basket
W
1
,
100
100
91.116100
28.2137
41.2398
,
5951.302
9138.312
,
12.757
14.885
,0
1,1
=×
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
= MaxBasket
52
第二期：
…
第二十四期：
投資組合指數成長率為：
1/(4×6)(15.97+24.25+…+51.59)=70.30%
結構型債券到期日（
2002/3/31
）之贖回價格（結構型債券到期保險金）
=
本金
100
美元
×[1 + Max(60% ×70.30%, 0%)]
=
本金
100
美元
×142.18% = 142.18
美元
（十一）第十一種公式：
滿期保證價值 ＝ 起始日之投資標的價值；但每一期期末將依配息公式分配收益
配息公式： 第h 期之收益分配 ＝ 起始日之投資標的價值 × 第h 期之收益分配率
其中，第h 期之收益分配率（Rh）之計算公式如下：
1. h=1 時（即第一期）：
2. h= 2,3,……,T 時（即第二期及以後）：
(1)
若
時（即第一觀察期至前一觀察期期間，本債券每觀察期期末之價
22.112100
28.2137
41.2398
,
5951.302
9138.312
,0
2,1
=×
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
= MaxBasket
97.1522.12%2091.16%80
100
100
,1
2
1
=×+×=
−
×
∑
=
j
j
j
Basket
W
12.125100
28.2137
36.2581
,
5951.302
4925.323
,
12.757
28.947
,0
1,2
=×
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
= MaxBasket
78.120100
28.2137
36.2581
,
5951.302
4925.323
,0
2,2
=×
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
= MaxBasket
25.2478.20%2012.25%80
100
100
,2
2
1
=×+×=
−
×
∑
=
j
j
j
Basket
W
93.161100
28.2137
86.2036
,
5951.302
9896.489
,
12.757
18.848
,0
1,24
=×
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
= MaxBasket
03.112100
28.2137
86.2036
,
12.757
18.848
,0
2,24
=×
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
= MaxBasket
95.5103.120%2093.61%80
100
100
,24
2
1
=×+×=
−
×
∑
=
j
j
j
Basket
W
53
格皆低於起始價格）：則
(2) 若
時（即第一觀察期至前一觀察期期間，本債券每觀察期期末價格
之最高者不低於起始價格）：則
3. 加碼配息率： 假設第K 期為第一個觀察期期末價格不低於起始價格之期數，則該期除收益分配率R
k
外，
另加發加碼配息率AD
k
%。
其中
T
結構型債券期間總期數
T
H
×
m
H
結構型債券之期間（年數）
m
每一年度中之期數
m = 12/tm
tm
每一期期間之月數（於銷售結構型債券時決定，可能為1 個月、3 個月、6 個
月或12 個月）。
第h 期 ： 係指自結構型債券起始日起以每tm 個月為一期之週期；例如，假設每6 個月為
一期
tm=6
而2003/7/3 為結構型債券起始日，則第一期之期間為2003/7/3 至
2004/1/3，第二期之期間為2004/1/3 至2004/7/3，第三期之期間為2004/7/3 至
2005/1/3，以此類推；但每一期之期初及期末需為結構型債券營業日註一，若非
結構型債券營業日時則需遞延至次一結構型債券營業日。
第h 觀察期 ： 第一觀察期（h=1）係指自結構型債券起始日至第一期期末前五個營業日（含）之期
間；第二觀察期（h=2）係指自第一期期末前五個營業日翌日（即第一觀察期期末翌
日）起至第二期期末前五個營業日（含）之期間；第三觀察期（h=3）係指自第二期
期末前五個營業日翌日（即第二觀察期期末翌日）起至第三期期末前五個營業日（含）
之期間；以此類推
BP
h
本結構型債券於第h 觀察期期末評價之價格，而
BP
0
為本結構型債券之起始價格。
A
h
%,PR
h
%,Floor
h
%,Cap
h
%
該四組參數皆為結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資說明書上揭露。
D
h
第h 觀察期期間內，所有倫敦同業拆款利率報價市場之營業日數。
d
h
第h 觀察期期間內，指標利率落在利率規定區間
Barrier
h
內之日數合計。指標利率
可能為Libor 利率（倫敦同業拆款利率）或CMS 利率（固定期限交換利率），於每次
銷售結構型債券時決定。
Barrier
h
第h 觀察期之利率規定區間，於每次銷售結構型債券時決定；本公司屆時將於中文
投資說明書上揭露。
AD
K
%
加碼配息率，為於結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資說明書上揭露。
tmLibor
start
h
指倫敦同業拆款利率報價市場，於第h 期期初前二個營業日報價之t
m
個月期結構型
債券幣別之Libor（倫敦同業拆款利率）；例如，假設結構型債券幣別為美元時，
3mLibor
start
h
指第h 期期初前二個營業日之3個月美元倫敦同業拆款利率，
6mLibor
start
h
指第h期期初前二個營業日之6個月美元倫敦同業拆款利率，12mLibor
start
h
指第h期期初前二個營業日之12個月美元倫敦同業拆款利率。
54
而第h 期之投資績效
Portfolio
h
計算公式
其中
N
連結之標的個數。
W
h
n
第n 個標的於第h 期所佔之權重，
Underlying
h
n
第n 個標的在第h 期期末前五個營業日（即第h 觀察期期末）之收盤值。
Underlying
0
n
第n 個標的在結構型債券起始日之收盤值。
UC
h
%
第h 期時各連結標的之收盤值成長率上限。
UF
h
%
第h 期時各連結標的之收盤值成長率下限。
註一： 結構型債券營業日係指該結構型債券所連結之所有標的其所屬報價市場共同之營業日。
【範例說明】
假設1996年1月1日為投入6年期(H=6)結構型債券之起始日，起始投資金額100元；其連結美元30年期及10年期
交換利率(30Y CMS及10Y CMS)，BP
0
=1，則每年收益分配率之計算公式如下：
第 1 年收益分配率 R1= Min{ Max(12% x
1
1
D
d
, 10%), ∞%}
(即A
1
= 12, PR
1
=0, Floor
1
=10, Cap
1
=
∞
, D
1
為第1年內，所有結構型債券營業日數; d
1
為第1年內，30Y CMS-10Y
CMS落在(0.2%,
∞
%)內之日數)
第2年收益分配率R
2
， h=2
(1) 若 Max(BP
1, BP2) < BP0，則 R2= Min{ Max(12% x
2
2
D
d
, 0%), ∞%}
(即A
2
= 12, PR
2
=0, Floor
2
=0, Cap
2
=
∞
, D
2
為第2年內，所有結構型債券營業日數; d
2
為第2年內，30Y CMS-10Y
CMS落在(0.2%,
∞
%)內之日數）
(2) 若Max(BP
1
, BP
2
) ≧ BP
0
，則R
2
= 12mLIBOR
h
第3年（含）以後收益分配率R
h
， 3≦h≦6
(1) 若 Max(BP
1, BP2,..., BPh-1) < BP0，則 Rh= Min{ Max(12% x
Dh
dh
, Rh-1), ∞% }
(即A
h
= 1 2 , P R
h
=0, Floor
h
=R
h-1
, Cap
h
=
∞
, D
h
為第h年內，所有結構型債券營業日數; d
h
為第h年內，30Y CMS-10Y
CMS落在(0.2%,
∞
%)內之日數）
(2) 若Max(BP
1
, BP
2
,..., BP
h-1
) ≧ BP
0
，則R
h
= 12mLIBOR
h
加碼配息率: 0%
30Y CMS-10Y CMS每年落在(0.2%,
∞
%)內之日數狀況如下表:
年度 期間 dh Dh
55
(h)
1 1996/1/1~1996/12/31 220 274
2 1997/1/1~1997/12/31 148 274
3 1998/1/1~1998/12/31 138 276
4 1999/1/1~1999/12/31 138 273
5 2000/1/1~2000/12/31 0 275
6 2001/1/1~2001/12/31 274 276
此外，假設每一觀察期之利率規定區間Barrier
h
與本結構型債券觀察期期末評價之價格BP
h
如下：
年度
(h) 期間 BP
h
1 1996/1/1~1996/12/31 0.93
2 1997/1/1~1997/12/31 0.96
3 1998/1/1~1998/12/31 1.00
4 1999/1/1~1999/12/31 0.99
5 2000/1/1~2000/12/31 1.00
6 2001/1/1~2001/12/31 1.01
計算說明：
第 1 年，h=1，R
1= Min{ Max(12% x
1
1
D
d
, 10%), ∞%}= Min{Max(12%x
274
220
, 10%), ∞%}
= Min{Max(9.63%,10%),
∞
%}=10%。故收益分配 = 100元x 10% = 10元
第2年，h=2，且Max(BP
1
) < BP
0
, Max(0.93) = 0.96 < 1.00
故R
2
= Min{ Max(12% x
2
2
D
d
, 0%), ∞%}
= Min{Max(12%x
274
148
, 0%), ∞%} = Min(6.48%, ∞%) = 6.48%
。
收益分配 = 100元x 6.48% = 6.48元
第3年，h=3，且Max(BP
1
, BP
2
) < BP
0
, Max(0.93, 0.96) = 0.96 < 1.00
故R
3
= Min{ Max(12% x
3
3
D
d
,
R
2
%), ∞%}
= Min{Max(12%x
276
138
,
R
2
%), ∞%}
= Min{Max(6%, 6.48%),
∞
%} = 6.48%。
收益分配 = 100元x 6.48% = 6.48元
第4年，h=4，且Max(BP
1
, BP
2
, BP
3
) ≧ BP
0
, Max(0.93, 0.96, 1.00) = 1.00 ≧ 1.00
故R
4
= 12mLIBOR
4
56
第5年，h=5，且Max(BP
1
, BP
2
, BP
3
, BP
4
) ≧ BP
0
, Max(0.93, 0.96, 1.00, 0.99) = 1.00 ≧ 1.00
故R
5
= 12mLIBOR
5
第6年，h=6，且Max(BP
1
, BP
2
, BP
3
, BP
4
, BP
5
) ≧ BP
0
,
Max(0.93, 0.96, 1.00, 0.99, 1.00) = 1.00 ≧ 1.00
故R
6
= 12mLIBOR
6
（十二）第十二種公式：
根據單一或一籃子標的物(即附件一第二類投資標的「結構型債券」可連結之標的)而決定投資
組合的績效。
滿期保證價值由以下三項數額之最大值所決定，即
a.購買結構型債券之本金 ×（1＋滿期最低保證投資報酬率X%
b.購買結構型債券之本金 × 結構型債券滿期淨值
NAV
end
÷ 結構型債券期初淨值
NAV
0
c.購買結構型債券之本金 × 結構型債券滿期前之最高淨值
sup
NAV
t
÷ 結構型債券期初
淨值
NAV
0
× 結構債淨值最高漲幅參與率R%
每期可得配息收益1 次，第
i
期配息收益價值為結構型債券投資日購買結構型債券之本金的
C
i
%
透過CPPIConstant Proportion Portfolio Insurance固定比例投資組合保險）之操作模式，將購
買結構型債券之本金配置於兩種類別之資產組合，一是風險性資產組合（即前述標的物之組
合），另一是無風險性資產組合（以債券市場或貨幣市場之相關資產為主）。
若遇風險性資產組合的價格下跌，則將原配置於風險性資產組合之比例調降，並增加無風險性
資產組合的配置；反之若風險性資產組合價格上漲，則加重比例配置於風險性資產組合；整個
計量化調整配置與交易操作，非由人為決定資產之配置比例，而利用期初建置CPPI 參數計量模
型定期自動計算風險暴露程度，依此調整風險性與無風險性資產組合之配置比例，兼顧獲利與
保本以達成最佳獲利之目的。
假設期初風險暴露程度預計為
k
0
%
，該值最高不超過
k
%
風險暴露程度若超過100%時，將
由結構型債券發行機構自行進行槓桿操作融資來達成。發行機構須定期計算風險性資產組合之
風險暴露程度
k
t
%
1參考水準÷
NAV
t
× 槓桿倍數，並依上述配置比例調整機制，其
中參考水準表示無風險性資產價格。
註：
C
i
% 第i 期之配息收益率為結構型債券投資日購買結構型債券之本金的C
i
%C
i
%的計算如下：
NAV
end
本結構型債券滿期日之淨值
57
NAV
t
本結構型債券淨值，於結構型債券投資日始公告並通知保戶知悉。
sup
NAV
t
自結構型債券生效日始至滿期止所有淨值中之最大值
P
t
% 每期配息參與比率
X% 滿期最低保證投資報酬率
R% 結構債淨值最高漲幅之參與率，即結構型債券滿期前最高
NAV
漲幅（與期初
NAV
比較）之參與比率
Yt% 每期配息門檻報酬率
k
%
最大風險暴露程度
k
0
%
期初風險暴露程度
k
t
%
風險暴露程度
k
t
%
1參考水準÷
NAV
t
× 槓桿倍數且
k
t
%
不得超過
k
%
若超過則以
k
%
為其風險暴露
程度，其中參考水準為無風險性資產價格。
Floor 每期標的物報酬率之下限，為不小於零之固定值
「每期配息收益率」
C
i
%「滿期最低保證投資報酬率」X%「結構債淨值最高漲幅參與
率」R%「每期配息參與比率」P
i
%「每期配息門檻報酬率」Y
i
%「最大風險暴露程
度」
k
%
「無風險性資產組合」以及「風險性資產組合」隨結構型債券之不同而不同，
於結構型債券投資日公告並通知保戶知悉。
【範例說明】
假設1998年6月30日為投入6年期結構型債券投資日，其連結之風險型資產標的為HFRX Global Hedge Fund
Index無風險型資產為美國政府零息公債，起始日保單價值為100美元，每年結構型債券投資報酬率大於110%
Y%將給付配息，配息參與比率P%為50%，滿期最低保證投資報酬率X%為10%，結構債淨值最高漲
幅參與率R%為80%，每年期末結構型債券淨值
NAV
i
如下：
第一年配息收益率為：50% × MAX（109.30÷100 － 110%，0）＝0
第二年配息收益率為：50% × MAX（126.52÷100 － 110%，0）＝8.26%
第三年配息收益率為：50% × MAX（131.15÷100 － 110%，0）＝10.58%（10.575%四捨五入至小數點以下
兩位）
第四年配息收益率為：50% × MAX（130.3÷100 － 110%，0）＝10.15%
第五年配息收益率為：50% × MAX（132.8÷100 － 110%，0）＝11.4%
58
第六年配息收益率為：50% × MAX（135÷100 － 110%，0）＝12.5%
從1998/06/30 至2004/06/29 之此結構型債券模擬淨值資料來看，此六年之結構型債券淨值最高為
2001/09/25 之140.2 美元，而此結構型債券滿期日2004/06/29 淨值為135 美金，故此結構型債券滿期保證
價值＝MAX（100 × (1+10%)，100 × 135÷100，100 × 140.2÷100 × 80%）＝135 美元。
（十三）第十三種公式：
投資標的淨資產為風險資產（ Active Asset）及非風險資產（ Cash Asset）之加總，以 CPPI（Constant
Proportion Portfolio Insurance）為基礎，並採用滿足大多數保戶對保本需求之 TIPP (Time Invariant
Portfolio Protection)操作模式，運用合宜之動態調整資產配置達到設定之投資目標，俾能兼顧獲利及停損。
其中風險資產為基金之組合，以獲取較高投資報酬為目的；而非風險資產為低風險、高流動性之資產，主要
以保本為目的。
所謂 CPPI之操作模式係指：當風險資產價格下跌時，即調高非風險資產的配置比重；當風險資產價格上漲
時，則調高風險資產的配置比重，以此動態調整風險資產及非風險資產投資比例之機制即稱為 CPPI之操作
模式。此外結合了更能精確提供隨時保本及持續鎖利機制的 TIPP操作模式，以提供保戶最適的投資標的選
擇。
投資標的淨值：由投資標的發行公司計算出評價日之該投資標的淨資產總價值，除以已發行在外之單位總數
計算所得之數值，且不低於最低保證淨值。前述淨資產總價值等於該投資標的之總資產扣除總負債。而所稱
總負債包含應付取得或處分該投資標的資產之直接成本及必要費用、稅捐與由投資標的發行公司於計算投資
標的淨值時已先扣除之管理費用或其他必要費用。
【範例說明一】
最低保證淨值 t=Max｛80%×投資標的淨值 t，最低保證淨值 t-1｝，其中 t為評價日，且 t ≧0；假設起始
淨值為 1.000，則起始之最低保證淨值為 0.800。最低保證淨值之計算舉例說明如下：
第 t個評價日 0 1 2 3 4 5
投資標的淨值 t 1.000 1.050 1.200 1.150 1.100 0.960
80％×投資標的淨值 t(B) 0.800 0.840 0.960 0.920 0.880 0.768
最低保證淨值 t-1(C) 0 0.800 0.840 0.960 0.960 0.960
最低保證淨值 t =Max｛B，C｝ 0.800 0.840 0.960 0.960 0.960 0.960
【範例說明二】
購買時之投資標的淨值為 1.300且前一評價日之最低保證淨值為 1.100時，其最低保證淨值之計算舉例說明
如下：
第 t個評價日 S S+1 S+2 S+3 S+4 S+5
投資標的淨值 t 1.300 1.400 1.330 1.360 1.420 1.390
59
80％×投資標的淨值 t(B) 1.040 1.120 1.064 1.088 1.136 1.112
最低保證淨值 t-1(C) 1.100 1.100 1.120 1.120 1.120 1.136
最低保證淨值 t =Max｛B，C｝ 1.100 1.120 1.120 1.120 1.136 1.136
z 本投資標的為一結構型債券，非為百分之百保本設計，其投資標的淨值將依投資標的相關市場變動而變
動，可能會低於原始之投資本金。所稱之最低保證淨值係指不論風險資產當時之市場價值如何，投資標的發
行公司就投資標的所保證之最低淨值。
z 投資標的淨值與最低保證淨值隨投資標的之不同及市場狀況變化而異，以投資標的發行公司公告之數值
為準。
投資標的價值計算說明：投資標的價值將因投資標的之投資績效變化而產生變動，投資標的發行公司將於每一
評價日公告其投資標的淨值，保戶可將該投資標的之單位數乘上投資標的淨值即是該投資標的價值。
(十四) 第十四種公式：
滿期保證價值 ＝ 起始日之投資標的價值；但每一期期末將依配息公式分配收益
配息公式：
第
h
期之收益分配
＝
起始日之投資標的價值
×
第
h
期之收益分配率
其中
第
h
期之收益分配率（
R
h
）之計算公式如下：
1.
h=
1
時（即第一期）：
()
⎪
⎭
⎪
⎬
⎫
⎪
⎩
⎪
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+= %Cap,%Floor,
D
d
Portfolio%PR%AMaxMinR
hh
h
h
hhhh
2.
h=
2
,
3
,……,T
時（即第二期及以後）：
(1)
若
etargt
h
i
i
RR <
∑
−
=
1
1
（即累積至上一期之收益分配率小於目標報酬率
R
target
）：
則
()
⎪
⎭
⎪
⎬
⎫
⎪
⎩
⎪
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+=
∑
−
=
−
1
1
h
i
ietargthh
h
h
hhhh
RR%,Cap,%Floor,
D
d
Portfolio%PR%AMaxMinR
(2)
若
etargt
h
i
i
RR ≥
∑
−
=
1
1
（即累積至上一期之收益分配率已大於或等於目標報酬率
R
target
）：
則
m
tmLibor
R
Start
h
h
=
3.
加碼配息率：
假設第
K
期為累積收益分配率首次達到目標報酬率
R
target
之期數，則該期除收益分配率
R
K
外，另加發加碼配息率
AD
K
%
。
4.
額外配息率：
若於結構型債券投資期間未達加碼配息條件時（即累積收益分配於結構型債券到期日仍
未達到目標報酬率時），則於結構型債券到期日除給付滿期保證價值及當期收益分配率
R
T
外，另加發額外配息率
ED
T
%
。
60
其中
T
：
結構型債券期間總期數；
T
＝
H
×
m
。
H
：
結構型債券之期間（年數）。
m
：
每一年度中之期數，
m
=
12/
t
m
。
t
m
：
每一期期間之月數（於銷售結構型債券時決定，可能為
1
個月、
3
個月、
6
個月
或
12
個月）。
第
h
期
：
係指自結構型債券起始日起以每
t
m
個月為一期之週期；每一期之期初日期及
期末日期將於結構型債券銷售時決定。
第
h
期觀察日
：
係指第
h
期內計算當期投資績效之特定日期，該日期於結構型債券銷售時決
定，且需為結構型債券營業日
註
。
A
h
%,PR
h
%,Floor
h
%,
Cap
h
%
：
該四組參數皆為結構型債券銷售時決定
；
本公司屆時將於中文投資說明書上
揭露。
J
：
參考指標之個數。
d
h
：
第
h
期期間內，各參考指標之計算值同時落在其對應規定區間內之日數合計。
j
h
Rf
第
h
期期間內，第
j
個參考指標之計算值為
2,1,
%%
j
h
j
h
UnderlyingYUnderlyingX ×−×
，其中
1,j
h
Underlying
、
2,j
h
Underlying
為第
j
個參考指標之連結標的
註二
，
X%
、
Y%
為計算參數；連結
標的及計算參數於每次銷售結構型債券時決定；本公司屆時將於中文投資說
明書上揭露。
D
h
：
第
h
期期間內之日數總計。
j
h
Barrier
：
第
j
個參考指標於第
h
期對應之規定區間，該區間於每次銷售結構型債券時決
定；本公司屆時將於中文投資說明書上揭露。
R
target
：
預期目標報酬率，為一於結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資
說明書上揭露。
AD
K
%
：
加碼配息率，為於結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資說明書
上揭露。
ED
T
%
：
額外配息率，於結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資說明書上
揭露。
Start
h
tmLibor
：
指倫敦同業拆款利率報價市場，於第
h
期期初前二個營業日報價之
t
m
個月期結
構型債券幣別之
Libor
（倫敦同業拆款利率）；例如，假設結構型債券幣別為
美元時，
Start
h
mLibor3
指第
h
期期初前二個營業日之
3
個月美元倫敦同業拆款
利率，
Start
h
mLibor6
指第
h
期期初前二個營業日之
6
個月美元倫敦同業拆款利
率，
Start
h
mLibor12
指第
h
期期初前二個營業日之
12
個月美元倫敦同業拆款利
率。
而第
h
期之投資績效（
Portfolio
h
）計算公式：
∑
=
⎥
⎥
⎦
⎤
⎢
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−
×=
N
n
hh
n
n
h
n
h
nh
%UF,%UC,
Underlying
UnderlyingUnderlying
MinMaxWPortfolio
1
0
0
其中
N
：
連結之標的個數。
61
h
n
W
：
第
n
個標的於第
h
期所佔之權重，
1
1
=
∑
=
N
n
h
n
W
。
h
n
Underlying
：
第
n
個標的在第
h
期觀察日之收盤值。
0
n
Underlying
：
第
n
個標的在結構型債券起始日之收盤值。
%UC
h
：
第
h
期時各連結標的之收盤值成長率上限。
%UF
h
：
第
h
期時各連結標的之收盤值成長率下限。
註：結構型債券營業日係指該結構型債券所連結之所有標的其所屬報價市場共同之營業日。
【範例說明】
假設
1997
年
8
月
8
日為投入
6
年期（
H
＝
6
）結構型債券之起始日，起始日投資標的價值為
10,000
美元，其連結之標的
有
5
支股票（
N
= 5
），每期之投資績效為
5
支股票之績效平均（即
h
W
1
=
h
W
2
=…=
h
W
5
=1/5
）。而結構型債券以
6
個月為一期（即
t
m
=6
，每年期數
m
=12/6=2
，債券期間總期數
T
=6
×
12/6=12
），其第
h
期收益分配率
R
h
及加碼配息
率之計算公式如下：
1.
第
1
期之收益分配率
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+= %,%,
D
d
Portfolio%%MaxMinR
h
h
h
h
1001503
2.
第
2
期及以後之收益分配率，即
h
＝
2, 3, 4,
…
, 12
時
(1)
若累積至前一期之收益分配率小於目標報酬率
30%
，
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
∑
−××+=
−
=
1
1
301001503
h
i
i
h
h
h
R%%,,%,
D
d
Portfolio%%MaxMinR
h
(2)
若累積至前一期之收益分配率已大於或等於目標報酬率，
2
6
Start
h
h
mLibor
R =
（即
A
h
%=3%
，
PR
h
%=150%
，
Floor
h
%=0%
，
Cap
h
%=10%
，而
R
target
=30%
，該些參數銷售時已決定，與
計算無關）
3.
加碼配息率如下表：
累積配息率首次達到目標報酬率
30%
之期數
1~3
4~5 6 7 8 9 10 11 12
加碼配息率
（
A
D
%
）
0%
2
%
3
%
4
%
5
%
6
%
7
%
8
%
9
%
4.
額外配息率：
若於結構型債券投資期間未達加碼配息條件時，則於結構型債券到期日加發
8%
（即
ED
T
%
=8%
）。
62
而每一期各股票之收盤值成長率上限為
50%
，下限為
-20%
（即
%
h
UC
=50%
，
%UF
h
= -20%
）。
此外，假設參考指標為
6
個月期之美元
Libor
利率（
6
mLibor
），且每一觀察期之規定區間
Barrier
h
如下：
期數
h
規定區間
Barrier
h
1 0%~5.75%
2 0%~5.75%
3 0%~5.75%
4 0%~5.75%
5 0%~6.25%
6 0%~6.25%
7 0%~6.25%
8 0%~6.25%
9 0%~6.5%
10 0%~6.5%
11 0%~6.5%
12 0%~6.5%
則滿期保證價值
＝
10000
美元，而每期之收益分配及加碼配息金額計算如下：
1.
於第一期期間（
1997/8/8~1998/2/9
），
h
= 1
(1).
假設該
5
支股票之股價變化如下表：
T US DOW US MRK US VZ US BLS US
結構型債券起始日
1997/8/8
之收盤值
42.93 31.04 46.76 36.59 23.00
第
1
期期末
1998/2/9
前五個結構型債券營業日
1998/2/2
之收盤值
66.68
31.50 55.72 46.44 31.13
則第
1
期投資績效
Portfolio
1
=
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
+
⎩
⎨
⎧
−
⎥
⎥
⎦
⎤
⎢
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−+
⎥
⎥
⎦
⎤
⎢
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−× -20%50%1,
46.76
55.72
-20%50%1,
31.04
31.50
-20%50%1,
42.93
66.68
5
1
, , , MinMaxMinMaxMinMax
⎭
⎬
⎫
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−+−+ -20%50%1,
23.00
31.13
-20%50%1,
36.59
46.44
, , MinMaxMinMax
=
[]
35.35%26.92%19.16%1.48%50.00%
5
1
++++×
= 26.58%
(2).
假設第一觀察期（
1997/8/8~1998/2/2
），所有倫敦同業拆款利率報價市場之營業日數為
123
日（
D
1
），
且其中
6
mLibor
落在規定區間
0%~5.75%
內之日數合計為
20
日（
d
1
）。
63
(3).
綜合
(1)
、
(2)
第
1
期之收益分配率
() ()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+=××+= ,10%,0%
123
26.58%150%3%,10%,0%150%3%
20
MaxMin
D
d
PortfolioMaxMinR
1
1
1
1
=
[]
{}
,10%6.97%,0%MaxMin
=6.97%
收益分配
=10000
美元
×
6.97% = 697
美元
2.
於第二期期間（
1998/2/9~1998/8/10
），
h
= 2
(1).
假設該
5
支股票之股價變化如下表：
T US DOW US
MRK US VZ US BLS US
結構型債券起始日
1997/8/8
之收盤值
42.93 31.04 46.76 36.59 23.00
第
2
期期末
1998/8/10
前五個結構型債券營業日
1998/8/3
之收盤值
63.16 30.23 57.50 46.63 34.72
則第
2
期投資績效
Portfolio
2
=
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
+
⎩
⎨
⎧
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−+
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−× -20%,50% 1,
46.76
57.50
-20%,50% 1,
31.04
30.23
-20%,50% 1,
42.93
63.16
5
1
MinMaxMinMaxMinMax
⎭
⎬
⎫
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−+−+ -20%,50% 1,
23.00
34.72
-20%,50% 1,
36.59
46.63
MinMaxMinMax
=
()
[]
50.00%27.44%22.97%2.61%47.12%
5
1
+++−+×
=28.98%
(2).
假設第二觀察期（
1998/2/3~1998/8/3
），所有倫敦同業拆款利率報價市場之營業日數為
126
日
(
D
2
)，且
其中
6
mLibor
落在規定區間
0%~5.75%
內之日數合計為
107
日（
d
2
）。
(3).
綜合
(1)
、
(2)
第
2
期之收益分配率
因累積至前一期之報酬率＝
R
1
＝
6.97%
，未超過目標報酬率
30%
，
故收益分配率為
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+= 6.97%-,10%,30%,0%150%3%
2
2
22
D
d
PortfolioMaxMinR
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+= %,10%,23.03,0%
126
107
28.98%150%3%MaxMin
=
[
]
{
}
10%,23.03%39.46%,0% ,MaxMin
=10
%
收益分配
=10000
美元
×
10% = 1000
美元
3.
於第三期期間（
1998/8/10~1999/2/8
），
h
= 3
(1).
假設該
5
支股票之股價變化如下表：
64
T US DOW US MRK US VZ US BLS US
結構型債券起始日
1997/8/8
之收盤值
42.93 31.04 46.76 36.59 23.00
第
3
期期末
1999/2/8
前五個結構型債券營業日
1999/2/1
之收盤值
99.32 30.27 69.54 59.50 45.13
則第
3
期投資績效
Portfolio
3
=
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
+
⎩
⎨
⎧
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−+
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−× -20%,50% 1,
46.76
69.54
-20%,50% 1,
31.04
30.27
-20%,50% 1,
42.93
99.32
5
1
MinMaxMinMaxMinMax
⎭
⎬
⎫
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−+−−+ -20%,50% 1,
23.00
45.13
20%,50% 1,
36.59
59.50
MinMaxMinMax
=
()
[]
50.00%50.00%48.72%2.48%50.00%
5
1
+++−+×
=39.25%
(2).
假設第三觀察期（
1998/8/4~1999/2/1
），所有倫敦同業拆款利率報價市場之營業日數為
126
日
(
D
3
)，且
其中
6
mLibor
落在規定區間
0%~5.75%
內之日數合計為
126
日（
d
3
）。
(3).
綜合
(1)
、
(2)
第
3
期之收益分配率
因累積至前一期之報酬率＝
R
1
+ R
2
＝
16.97%
，未超過目標報酬率
30%
，
故收益分配率為
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+= 16.97%-10%,30%0%150%3%
3
,,
D
d
PortfolioMaxMinR
3
3
3
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+= %,10%,13.03,0%
126
126
39.25%150%3%MaxMin
=
[
]
{
}
10%,13.03%61.88%,0% ,MaxMin
=10
%
收益分配
=10000
美元
×
10% = 1000
美元
4.
於第四期期間（
1999/2/8~1999/8/9
），
h
= 4
(1).
假設該
5
支股票之股價變化如下表：
T US DOW US MRK US VZ US BLS US
結構型債券起始日
1997/8/8
之收盤值
42.93 31.04 46.76 36.59 23.00
第4期期末
1999/8/9
前五個結構型債券營業日
1999/8/2
之收盤值
82.00 42.10 63.77 65.00 49.63
則第
4
期投資績效
Portfolio
4
=
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
+
⎩
⎨
⎧
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−+
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−× -20%,50% 1,
46.76
63.77
-20%,50% 1,
31.04
42.10
-20%,50% 1,
42.93
82.00
5
1
MinMaxMinMaxMinMax
⎭
⎬
⎫
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎟
⎠
⎞
⎜
⎝
⎛
−+−+ -20%,50% 1,
23.00
49.63
-20%,50% 1,
36.59
65.00
MinMaxMinMax
65
=
[]
50.00%50.00%36.38%35.63%50.00%
5
1
++++×
=44.40%
(2).
假設第四觀察期（
1999/2/2~1999/8/2
），所有倫敦同業拆款利率報價市場之營業日數為
126
日
(
D
4
)，且
其中
6
mLibor
落在規定區間
0%~5.75%
內之日數合計為
126
日（
d
4
）。
(3).
綜合
(1)
、
(2)
第
4
期之收益分配率
因累積至前一期之報酬率＝
R
1
+ R
2
+ R
3
＝
26.97%
，未超過目標報酬率
30%
，
故收益分配率為
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+= 26.97%-10%,30%0%150%3%
4
,,
D
d
PortfolioMaxMinR
4
4
4
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+= ,10%,3.03%,0%
126
126
44.40%)150%(3%MaxMin
=
[
]
{
}
10%,3.03%69.6%,0% ,MaxMin
=3.03%
收益分配
=10000
美元
×
3.03% =303
美元
5.
因累積至前
4
期之報酬率
=
%
i
i
R 30
4
1
=
∑
=
，已達目標報酬率
30%
，
故第
5
期及以後每期之收益分配率皆以
6
個月之
Libor
利率計算，
即
2
6
Start
h
h
mLibor
R
=
，
h
= 5, 6, 7, 8, 9, 10, 11, 12
假設第
5
期至第
12
期期初前二個營業日之
6
mLibor
每日變化如下表：
第
h
期
期初前二個營業日
Libor
5
1999/8/5 5.77%
6
2000/2/4 6.31%
7
2000/8/4 6.87%
8
2001/2/6 5.27%
9
2001/8/6 3.66%
10
2002/2/6 2.02%
11
2002/8/6 1.73%
12
2003/2/6 1.35%
則
第
5
期收益分配率（
h
=5
）
25.77%2 ÷=÷=
Start
55
6mLiborR
＝
2.89%
66
收益分配＝
10000
美元
×
2.89%
＝
289
美元
第
6
期收益分配率
26.31%26
66
÷=÷=
Start
mLiborR
＝
3.16%
收益分配＝
10000
美元
×
3.16%
＝
316
美元
第
7
期收益分配率
26.87%26
77
÷=÷=
Start
mLiborR
＝
3.44%
收益分配＝
10000
美元
×
3.44%
＝
344
美元
第
8
期收益分配率
25.27%26
88
÷=÷=
Start
mLiborR
＝
2.64%
收益分配＝
10000
美元
×
2.64%
＝
264
美元
第
9
期收益分配率
23.66%26
99
÷=÷=
Start
mLiborR
＝
1.83%
收益分配＝
10000
美元
×
1.83%
＝
183
美元
第
10
期收益分配率
22.02%26
1010
÷=÷=
Start
mLiborR
＝
1.01%
收益分配＝
10000
美元
×
1.01%
＝
101
美元
第
11
期收益分配率
21.73%2
1111
6 ÷=÷=
Start
mLiborR
＝
0.87%
收益分配＝
10000
美元
×
0.87%
＝
87
美元
第
12
期收益分配率
21.35%2
1212
6 ÷=÷=
Start
mLiborR
＝
0.68%
收益分配＝
10000
美元×
0.68%
＝
68
美元
6.
另因第
4
期為累積收益分配率首次達到目標報酬率
30%
之期數（
K
=4
），則第
4
期除收益分配
303
美元，另加發加
碼配息率
2%
，即加發加碼配息金額
=10,000
美元×
2%
＝
200
美元。其餘各期無加發金額。
而因結構型債券於第
4
期時已加發加碼配息，故於結構型債券到期日無加發額外配息。
(十五) 第十五種公式：
滿期保證價值 ＝ 起始日之投資標的價值；但每一期期末將依配息公式分配收益
配息公式：第
h
期之收益分配
＝
起始日之投資標的價值
×
第
h
期之收益分配率
其中，第
h
期之收益分配率（
R
h
）之計算公式如下：
67
1.
h=
1
時（即第一期）：
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
××+= %,%,%%
][
hh
h
h
hhhh
CapFloor
D
d
PortfolioPRAMaxMinR
2.
h=
2
,
3
,……,T
時（即第二期及以後）：
(1)
若
etargt
h
i
i
RR <
∑
−
=
1
1
（即累積至上一期之收益分配率小於目標報酬率
R
target
）：
則
()
⎪
⎭
⎪
⎬
⎫
⎪
⎩
⎪
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+=
∑
−
=
−
1
1
arg
%,,%,%%
h
i
ietthh
h
h
hhhh
RRCapFloor
D
d
PortfolioPRAMaxMinR
(2)
若
ett
h
i
i
RR
arg
1
1
≥
∑
−
=
（即累積至上一期之收益分配率已大於或等於目標報酬率
R
target
）：則
m
tmLibor
R
Start
h
h
=
而第
h
期之投資績效（
Portfolio
h
）計算公式如下：
hhhh
CMSYBCMS
X
Port
f
olio ][%][ ×−=
3.
加碼配息率：假設第
K
期為累積收益分配率首次達到目標報酬率
R
target
之期數，則該期除收益分配率
R
K
外，
另加發加碼配息率
AD
K
%
。
4.
額外配息率：若於結構型債券投資期間未達加碼配息條件時（即累積收益分配於結構型債券到期日仍未達到目標
報酬率時），則於結構型債券到期日除給付滿期保證價值及當期收益分配率
R
T
外，另加發額外配息率
ED
T
%
。
T
：
結構型債券期間總期數；
T
＝
H
×
m
。
H
：
結構型債券之期間（年數）。
m
：
每一年度中之期數，
m
=
12/
t
m
。
t
m
：
每一期期間之月數（於銷售結構型債券時決定，可能為
1
個月、
3
個月、
6
個月或
12
個月）。
第
h
期
：
係指自結構型債券起始日起以每
t
m
個月為一期之週期；例如，假設每
6
個月
為一期（
t
m
=6
），而
2003/7/3
為結構型債券起始日，則第一期之期間為
2003/7/3
至
2004/1/3
，第二期之期間為
2004/1/3
至
2004/7/3
，第三期之
期間為
2004/7/3
至
2005/1/3
，以此類推；但每一期之期初及期末需為結構
型債券營業日
註一
，若非結構型債券營業日時則需遞延至次一結構型債券營
業日。
第
h
觀察期
：
第一觀察期（
h
=1
）係指自結構型債券起始日至第一期期末前五個營業日（含）之期間；
第二觀察期（
h
=2
）係指自第一期期末前五個營業日翌日（即第一觀察期期末翌日）起至
第二期期末前五個營業日（含）之期間；第三觀察期（
h
=3
）係指自第二期期末前五個營
業日翌日（即第二觀察期期末翌日）起至第三期期末前五個營業日（含）之期間；以此
類推。
A
h
%
, B
h
%
, PR
h
%
, Floor
h
%
, Cap
h
%
：
該五組參數皆為結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資說明書
上揭露。
R
target
：
預期目標報酬率，為一於結構型債券銷售時決定之固定值；本公司屆時將於中
文投資說明書上揭露。
D
h
：
第
h
觀察期期間內，所有結構型債券營業日之日數。
d
h
：
第
h
觀察期期間內，
d
h
Spread
落在利率規定區間
h
Barrier
內之日數合計。
d
h
Spread
：
d
h
CMSX][
與
B
h
%
×
d
h
CMSY][
之差，即
d
h
Spread
=
d
h
CMSX][
-
B
h
%
×
d
h
CMSY][
d
h
CMSX][
：
指交換利率報價市場，於第
h
觀察期第
d
個營業日報價之結構型債券幣別之
X
年期交換利率。
d
h
CMSY][
：
指交換利率報價市場，於第
h
觀察期第
d
個營業日報價之結構型債券幣別之
Y
年期
交換利率；
Y
＜
X
，
X
、
Y
年期於每次銷售結構型債券時決定；本公司屆時將於
中文投資說明書上揭露。
h
Barrier
：
第
h
觀察期之利率規定區間，於每次銷售結構型債券時決定；本公司屆時將於中文
投資說明書上揭露。
h
CMSX][
：
指交換利率報價市場，於第
h
期期末前五個營業日（即第
h
觀察期期末）報
價之結構型債券幣別之
X
年期交換利率。
68
h
CMSY][
：
指交換利率報價市場，於第
h
期期末前五個營業日（即第
h
觀察期期末）報
價之結構型債券幣別之
Y
年期交換利率。
AD
K
%
：
加碼配息率，於結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資說明書
上揭露。
ED
T
%
：
額外配息率，於結構型債券銷售時決定；本公司屆時將於中文投資說明書
上揭露。
Start
h
tmLibor
：
指倫敦同業拆款利率報價市場，於第
h
期期初前二個營業日報價之
t
m
個月期結
構型債券幣別之
Libor
（倫敦同業拆款利率）；例如，假設結構型債券幣別為
美元時，
Start
h
mLibor3
指第
h
期期初前二個營業日之
3
個月美元倫敦同業拆款利
率，
Start
h
mLibor6
指第
h
期期初前二個營業日之
6
個月美元倫敦同業拆款利率，
Start
h
mLibor12
指第
h
期期初前二個營業日之
12
個月美元倫敦同業拆款利率。
註：結構型債券營業日係指交換利率報價市場之營業日。
【範例說明】
假設
1997
年
8
月
1
日為投入
7
年期（
H
＝
7
）結構型債券之起始日，起始日投資標的價值為
10,000
美元。而結構型債券
以
12
個月為一期（即
t
m
=12
，每年期數
m
=12/12=1
，債券期間總期數
T
=7
×
12/12=7
），其第
h
期收益分配率
R
h
之計
算公式如下：
1.
第
1
期之收益分配率
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
××+= 10%,]1%,100%7%[
h
h
hh
D
d
PortfolioMaxMinR
2.
第
2
期及以後之收益分配率，即
h
＝
2, 3, 4, 5, 6, 7
時
(1)
若累積至前一期之收益分配率小於目標報酬率
20%
，
()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
∑
=
××+=
1-h
1i
i
R-10%,20%,]1%,100%7%[
h
h
hh
D
d
PortfolioMaxMinR
(2)
若累積至前一期之收益分配率已大於或等於目標報酬率，
Start
h
mLibor12=
h
R
（即
A
h
%=7%
，
PR
h
%=100%
，
Floor
h
%=1%
，
Cap
h
%=10%
，而
R
target
=20%
，該些參數銷售時已決定，與計算
無關）
另每一期之投資績效為該期期末前五個結構型債券營業日之美元
10
年期交換利率（
[10]
CMS
h
）與
2
年期交換利率
（
[2]
CMS
h
）之差值（即
X
=10
，
Y
=2
，
B
h
%=100%
）。
3.
加碼配息率如下表：
累積配息率首次達到目標報酬率
20%
之期數
1~2 3~5 6 7 8 9 10 11 12
加碼配息率（
AD
%
）
0% 2% 3% 4% 5% 6% 7% 8% 9%
4.
額外配息率：
若於結構型債券投資期間未達加碼配息條件時，則於結構型債券到期日加發
8%
（即
ED
T
%
=8%
）。
1.
假設每一觀察期之
[10]
CMS
h
、
[2]
CMS
h
、利率規定區間
Barrier
h
之資料如下表，則各期投資績效經計算如下：
期數
期末日期
第
h
觀察期期末日
(期末前
5
個
利率規定區間
[10]
CMS
h
[2]
CMS
h
投資績效
69
h
結構型債券營業日)
Barrier
h
Portfolio
h
1 1998/8/3 1998/7/27 0%~0.50% 6.03% 5.85% 0.18%
2 1999/8/2 1999/7/26 0%~0.75% 6.84% 6.16% 0.68%
3 2000/8/1 2000/7/25 0%~1.00% 7.23% 7.07% 0.16%
4 2001/8/1 2001/7/25 0%~1.50% 5.99% 4.51% 1.48%
5 2002/8/1 2002/7/25 0%~2.00% 5.01% 2.68% 2.33%
6 2003/8/1 2003/7/25 0%~2.00% 4.60% 1.71% 2.89%
7 2004/8/2 2004/7/26 0%~2.00% 4.98% 3.16% 1.82%
計算說明：
第一期之投資績效
Portfolio
1
=
[10]
CMS
1
– [2]
CMS
1
= 6.03% - 5.85% = 0.18%
第二期之投資績效
Portfolio
2
=
[10]
CMS
2
– [2]
CMS
2
= 6.84% - 6.16% = 0.68%
第三期之投資績效
Portfolio
3
=
[10]
CMS
3
– [2]
CMS
3
= 7.23% - 7.07% = 0.16%
…
以下類推。
2.
則滿期保證價值
＝
10000
美元，而每期之收益分配計算如下：
(1)
於第一期期間（
1997/8/1~1998/8/3
），
h
= 1
假設第一觀察期（
1997/8/1~1998/7/27
），所有結構型債券營業日之日數為
257
日
(
D
1
)，且其中
[10]
CMS
及
[2]
CMS
差異
Spread
落在利率規定區間
0%~0.50%
內之日數合計為
245
日
(
d
1
)。
第
1
期之收益分配率
() ()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+=××+= ,10%,1%
257
245
0.18%100%7%,10%,1%100%7% MaxMin
D
d
PortfolioMaxMinR
1
1
1
1
=
Min
{
Max
( 6.84%, 1% ) , 10% } = 6.84%
收益分配
=10,000
美元
×
6.84% = 684
美元
(2)
於第二期期間（
1998/8/3~1999/8/2
），
h
= 2
假設第二觀察期（
1998/7/28~1999/7/26
），所有結構型債券營業日之日數為
260
日
(
D
2
)，且其中
[10]
CMS
及
[2]
CMS
差異
Spread
落在利率規定區間
0%~0.75%
內之日數合計為
248
日
(
d
2
)。
因累積至前一期之報酬率＝
R
1
＝
6.84%
，未超過目標報酬率
20%
，故第
2
期之收益分配率
() ()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
∑
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+=××+=
−
=
%,10%,13.16,1%
260
248
0.68%100%7%-,10%,20%,1%100%7%
12
1
2
MaxMinR
D
d
PortfolioMaxMinR
i
i
2
2
2
=
Min
{
Max
( 7.33%, 1% ) , 10%, 13.1 6% } = 7.33%
收益分配
=10,000
美元
×
7.33% = 733
美元
70
(3)
於第三期期間（
1999/8/2~2000/8/1
），
h
= 3
假設第三觀察期（
1999/7/27~2000/7/25
），所有結構型債券營業日之日數為
261
日
(
D
3
)，且其中
[10]
CMS
及
[2]
CMS
差異
Spread
落在利率規定區間
0%~1.00 %
內之日數合計為
261
日
(
d
3
)。
因累積至前一期之報酬率＝
R
1
+
R
2
＝
14.17%
，未超過目標報酬率
20%
，故第
3
期之收益分配率
() ()
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
∑
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
××+=××+=
−
=
,10%,5.83%,1%
261
261
0.16%100%7%-,10%,20%,1%100%7% MaxMin
D
d
PortfolioMaxMinR
3
3
3
13
1
3
i
i
R
=
Min
{
Max
( 7.16%, 1% ) , 10%, 5. 83% } = 5.83%
收益分配
=10,000
美元
×
5.83% = 583
美元
(4)
因累積至前
3
期之報酬率
=
20%
3
1
=
∑
=i
i
R
，已達目標報酬率
20%
，
故第
4
期及以後每期之收益分配率皆以
12
個月之
Libor
利率計算，
即 Start
hh
mLiborR 12=
，
h
= 4, 5, 6, 7
假設第
4
期至第
7
期期初前二個營業日之
12
mLibor
每日變化如下表：
第
h
期
期初前二個營業日
Libor
4 2000/7/28 7.04%
5 2001/7/30 3.84%
6 2002/7/30 2.07%
7 2003/7/30 1.28%
則
第
4
期收益分配率（
h
=4
）
%04712
44
.mLiborR
Start
==
收益分配＝
10000
美元
×
7.04%
＝
704
美元
第
5
期收益分配率（
h
=5
）
%.mLiborR
Start
84312
55
==
收益分配＝
10000
美元
×
3.84%
＝
384
美元
第
6
期收益分配率（
h
=6
）
%.mLiborR
Start
07212
66
==
收益分配＝
10000
美元
×
2.07%
＝
207
美元
第
7
期收益分配率（
h
=7
）
%.mLiborR
Start
28112
77
==
收益分配＝
10000
美元
×
1.28%
＝
128
美元
(5)
另因第
3
期為累積收益分配率首次達到目標報酬率
20%
之期數（
K
=3
），則第
3
期除收益分配
583
美元，另加
發加碼配息率
2%
，即加發加碼配息金額
=10,000
美元×
2%
＝
200
美元。其餘各期無加發金額。
而因結構型債券於第
3
期時已加發加碼配息，故於結構型債券到期日無加發額外配息。
71
（十六）第十六種公式：
滿期價值=起始日之投資標的價值×(1+保證投資報酬率)
配息公式：
配息收益=起始日之投資標的價值×該年度收益率(
j
C
)
j
＝1，
XC
j
=
j
＝2 to
Y
，
jjjj
CMax[RP,I]=×
其中
（1）
j
C
：第
j
期之收益率。
（2）
X
：首期保證收益率。
（3）
j
P
：第
j
期參與率。
（4）
j
I
：第
j
期固定利率。
（5）
Y
：投資標的運用期。
（6）
()
4...1=i
i
t
：第
i
個觀察日。舉例而言，自投資配置日起，每3個月一次的觀察日。
則當2003/1/10為投資配置日，則第一次觀察日為2003/4/10，以此類推。該觀察日
需為所連結各標的之營業日，若非營業日則順延至下一營業日。
（7）
()
ij
tUnderlying
：連結標的在第
j
期第
i
個觀察日之收盤指數。
（8）
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−
−
1
)(
)(
1ij
ij
tUnderlying
tUnderlying
ABS
：第
j
期第
i
觀察日連結標的的絕對報酬率
【範例說明】
假設
（1） 投資標的的運用期為 6 年期，投資配置日為 2002 年 8月20日
（2） 連結指數為標準普爾 500 指數
（3） 投資標的計價幣別為美元，投資配置日之保單帳戶價值為 100 美元
（4） 首期保證收益率(
X
)：5%
（5） 保證投資報酬率：0%
（6） 參與率(
j
P )：100%
（7） 固定利率(
j
I )：2%
（8） 投資配置日之收盤指數 937.43
（9） 各觀察日收盤指數如下：
觀察年度 第1個
觀察日
第2個
觀察日
第3個
觀察日
第4個
觀察日
j
R
j
C
⎪
⎭
⎪
⎬
⎫
⎪
⎩
⎪
⎨
⎧
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−
⎟
⎟
⎠
⎞
⎜
⎜
⎝
⎛
−= 1
)(
)(
,...,1
)(
)(
,1
)(
)(
3
4
1
2
0
1
tUnderlying
tUnderlying
ABS
tUnderlying
tUnderlying
ABS
tUnderlying
tUnderlying
ABSMinR
j
j
j
j
j
j
j
72
2002/8/20~2003/8/20 899.72 837.1 919.73 1000.3 - 5%
2003/8/20~2004/8/20 950.2 1002.5 1133.2 1154.3 1.9% 2.0%
2004/8/20~2005/8/20 1120.2 1200.8 1345.4 1400.1 3.0% 3.0%
2005/8/20~2006/8/20 1158.1 1012.5 1113.9 1005.7 3.5% 3.5%
2006/8/20~2007/8/20 1123.6 1208.4 1413.59 1469.7 4.0% 4.0%
2007/8/20~2008/8/20 1506.92 1530 1577.88 1487.6 1.5% 2.0%
（註：上表之觀察日未考慮是否實際為營業日）
投資收益率：
%5
1
=C
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−=
1
2.1133
3.1154
,1
5.1002
2.1133
,1
2.950
5.1002
,1
3.1000
2.950
2
ABSABSABSABSMinR
%9.1=
{}
%2%2%,100%9.1
2
=×= MaxC
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−=
1
4.1345
1.1400
,1
8.1200
4.1345
,1
2.1120
8.1200
,1
3.1154
2.1120
3
ABSABSABSABSMinR
%3=
{}
%3%2%,100%3
3
=×= MaxC
……
⎭
⎬
⎫
⎩
⎨
⎧
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−
⎥
⎦
⎤
⎢
⎣
⎡
−=
1
8.1577
6.1487
,1
1530
88.1577
,1
92.1506
1530
,1
7.1469
92.1506
6
ABSABSABSABSMinR
%5.1=
{}
%2%2%,100%5.1
6
=×= MaxC
滿期價值=100美元×(1+0%)=100美元
（十七）第十七種公式：
滿期保證價值 = 結構型債券投資日購買結構型債券之本金 x [1+MAX(投資組合成長率, 0%)]；但每一
期期末將依配息約定分配收益
每期配息約定：
第
h
期之配息 = 結構型債券投資日購買結構型債券之本金x 第
h
期之配息率(
C
h
%)
其中第
h
期之配息率(
C
h
%)於每次銷售結構型債券時決定。
投資組合成長率計算公式如下：
投資組合成長率 =
T
： 結構型債券年期總期數；
T
=
H
×
m
。
H
： 結構型債券之年期。
73
m
： 每一年度中之期數，
m
=
12 /
t
m
。
t
m
： 每一期期間之月數(於銷售結構型債券時決定，可能為1 個月、3 個月、6個月或12 個月)。
第
h
期 ： 係指自結構型債券投資起始日起以每
tm
個月為一期之週期；例如，假設每6 個月為一
期(
t
m
=
6 )，而2006 年11 月24 日為結構型債券投資起始日，則第一期之期間為2006
年11 月24 日至2007 年5 月24 日，第二期之期間為2007 年5 月24 日至2007 年11
月24 日，第三期之期間為2007年11 月24 日至2008 年5 月24 日，以此類推；但每一
期之期初及期末需為結構型債券營業日，若非結構型債券營業日則需遞延至次一結構
型債券營業日。
N
：連結標的物或投資組合之個數。
w
h
：第
h
期投資績效所佔之權重，
Basket
h
n
：第
n
個連結標的物或投資組合在第
h
期期末之收盤值(價)。
Basket
0
n
：第
n
個連結標的物或投資組合在結構型債券投資起始日之收盤值(價)。
P
%：參與率，為於結構型債券銷售時決定之固定值；本公司屆時將於中文投資說明書上揭露。
D%
：每期配息約定之總和，
∑
=
T
h 1
C
h
% = D%，為於結構型債券銷售時決定之固定值；本公司屆時將
於中文投資說明書上揭露。
Floor：每期投資績效之下限。
【範例說明】
假設2006 年1 月16 日為投入6 年期(
H
=6)結構型債券之起始日，起始日投資標的價值為10,000美元，
其連結之標的物有4 個子投資組合(
N
=4)，而每個子投資組合由下列之共同基金組成：
(1) 霸菱東歐基金 (基金1)
(2) 安本環球
–
亞太股票基金 (基金2)
(3) 聯博－新興市場成長基金 (基金3)
(4) 天達環球策略股票基金(基金4)
(5) 富達歐洲基金 (基金5)
(6) JF東協基金 (基金6)
(7) 亨德森遠見日本股票基金 (基金7)
(8) 美林拉丁美洲基金 (基金8)
(9) 美林新興歐洲基金 (基金9)
各基金在各子投資組合的權重如下：
子投資組合A 子投資組合
B
子投資組合C 子投資組合D
基金1 20% 5% 5% 5%
基金2 25% 5% 5% 5%
基金3 25% 5% 5% 5%
基金4 5% 30% 5% 5%
基金5 5% 35% 5% 5%
基金6 5% 5% 30% 5%
74
基金7 5% 5% 35% 5%
基金8 5% 5% 5% 35%
基金9 5% 5% 5% 30%
合計 100% 100% 100% 100%
結構型債券以12 個月為一期(即
t
m
=12，每年期數
m
=12/12=1，債券期間總期數
T
=6 × 1=6)。
而每一期之配息約定為3% (即
C
h
%=3%)，債券滿期時投資組合成長率計算公式如下：
(即
w
1
=
w
2
=…=
w
6
=
6
1
，
P
% =100%，
D
%=18.0%，Floor=0%)
假設該4 個子投資組合之每期期末收盤值及投資績效經計算如下：
期數 子投資組合A 子投資組合
B
子投資組合C 子投資組合D 每期投資績效
0 100% 100% 100% 100%
1 151% 123% 88% 156% 56%
2 104% 136% 74% 107% 36%
3 82% 105% 95% 68% 5%
4 62% 92% 115% 73% 15%
5 116% 126% 132% 109% 32%
6 121% 149% 165% 118% 65%
第1 期 =
Max[
%100
%100%151
−
,
%100
%100%123
−
,
%100
%100%88
−
,
%100
%100%156
−
, 0%] = 56%
第2 期 =
Max[
%100
%100%104
−
,
%100
%100%136
−
,
%100
%100%74
−
,
%100
%100%107
−
, 0%] = 36%
…
第6 期 =
Max[
%100
%100%121
−
,
%100
%100%149
−
,
%100
%100%165
−
,
%100
%100%118
−
, 0%] = 65%
(1)每一期期末之配息 = 10,000 美元 × 3.0% = 300 美元
(2)結構型債券滿期時，滿期保證價值之計算如下：
75
投資組合成長率 =
6
1
×
(56% + 36% + 5% + 15% + 32% + 65%)-18.0% = 16.83%
滿期保證價值 = 10,000 美元 × [1 + Max(16.83%,0%)] = 11,683 美元
76
連結標的之介紹
本契約投資標的「結構型債券」可連結之標的種類可分成 I.指數類、II.上市股票類、III.避險基金指數類、IV.共同基金類，共四大類。
I. 指數類
本契約第二類投資標的「結構型債券」連結之「I.指數類」包括A.股票指數類、B.ETF指數類、C. 利率指標類及D.商品指數類，詳細介紹如下：
A.股價指數類
(1)KOSPI（漢城綜合指數）（Bloomberg：KOSPI Index）
a.為依據所有在韓國股票交易所掛牌之普通股所編製的市值加權平均指數。
b.依1980年1月4日為基期（基期為100）。
(2)DJ Eurostoxx 50 Index（道瓊歐洲50指數）（Bloomberg：SX5P Index）
由歐洲50大藍籌股組成的市值加權平均指數，該指數以1991年12月31日為基期（基期為1000）。
(3)Nikkei 225 Index（日經225指數）（Bloomberg：NKY Index）
a.由東京股票交易所中特選225支股票按價格加權平均編製而成。
b.依1949年5月16日之股價為基期。
(4)S&P 500 Index（Bloomberg：SPX Index）
a.由各產業具有代表性的500支股票，經由市值加權平均編製而成。
b.依1941~1943年之股價為基期（基期為10）。
(5)Nasdaq 100 Index（那斯達克100指數）（Bloomberg：NDQ Index）
a.由在美國NASDAQ掛牌之大型非金融類股按市值加權平均編製而成。
b.以1985年1月之股價為基期。
(6)Dow Jones Industrial Average（道瓊工業指數）（Bloomberg：INDU Index）
a.由30家大型藍籌股按價格加權平均編製而成。
b.代表NYSE（
紐約證券交易所）約15~20% 之市值。
(7)Nasdaq Composite Index（那斯達克綜合指數）（Bloomberg：CCMP Index）
a.由超過5400家在美國Nasdaq掛牌之股票按市值加權編製而成。
b.以1971年2月5日之指數為基期（基期為100）。
(8)Dow Jones Grobal Titans 50 Index（道瓊全球泰坦50指數）（Bloomberg：DJGT Index）
a.由道瓊公司自DJGT-world index中選出全球市值最大的50支藍籌股所組成。
b.以1991年12月31日之股價為基準（基期為100）。
(9)S&P ASX 200（標準普爾澳洲股價指數）（Bloomberg：AS51 Index）
a.由S&P選出澳洲最具代表性之前200大上市公司股價加權編製而成。
b.共分為金融(45%)、大宗物資(16%)及消費財(11%)等10大產業。
c.此指數由1992年5月29日之股價為基期。
(10)MSCI Singapore（摩根史坦利新加坡股價指數）（Bloomberg：MXSG Index）
a.由MSCI模擬「新加坡海峽指數」及「新加坡所有股價指數」之加權指數。
b.此指數由1969年12月31日之股價為基期。
(11)FTSE Global 100 Index（富時全球100指數）（Bloomberg：MN1X Index）
a.是由FTSE Multinationals Index（共有500支個股）中篩選出的市值前100大的公司所組成的指數。其成份股分佈各主要國家如美國、
英國、日本、荷蘭等。是一個廣為機構法人運用的與衡量其它相關基金績效的指數。
b.成份股的營收至少有30﹪係來自於註冊地以外區域，投資人可以透過此指數以投資全球前100大跨國企業。
c.初始日為1999年10月1日，指數每日公佈於Bloomberg及FTSE公司網站，初始點為1,000點。
關於富時公司編制之類股型股票指數（即FTSE Global Sub-Index 系列），即以下項目 (12)~ (24)，共計13 項，此FTSE Global Sub-Index
之簡介如下：
a.FTSE Global Sector Index Series 富時全球類股指數系列，是由FTSE編纂的一系列具代表性的全球各主要工業分類指數。投資人可
以透過這些類股指數快速而有效的投資於該分類工業，共有13個分類指數（如以下項目編號第(13)至(25)號所列），各成份股之權重採
取Free Float Weighted方式以計算出該指數。
b.所有類股型指數之成份股均由FTSE All-World Index中分別選出該類股中具代表性的30-50檔股票。
c.而FTSE All-World Index共包括48個國家，2700檔股票。
d.初始日為2001年1月1日，基期均為5,000，每日揭露於Bloomberg及FTSE之網站。
(12)FTSE Global Autos Index（富時全球汽車類股指數）（Bloomberg：FTGD31）
a.富時指數集團製作，初始日為2001年1月1日，基期5000。
b.成份股共30支，如BMW、福特汽車、Honda等。
(13)FTSE Global Banks Index（富時全球銀行類股指數）(Bloomberg：FTGD81)
a.富時指數集團製作，初始日為2001年1月1日，基期5000。
b.共50檔股票，包括如ABN AMRO、UBS、HSBC Holding等。
(14)FTSE Global Basic Industries Index（富時全球基礎工業類股指數）（Bloomberg：FTGD10）
a.富時指數集團製作，由化學類、營建類與建材類、森林∕紙業類、鋼鐵與其他金屬組合而成可供交易股票的指數。
77
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共50檔股票，包括如BASF、Dow Chemical、Du Pont等。
(15)FTSE Global Cyclical Index（富時全球景氣循環類股指數）（Bloomberg：FTGCY）
a.富時指數集團製作，由住宅用品∕紡織、一般零售類、休閒、旅館類、服務業類、運輸類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共50檔股票，包括如LVMH、Wal-Mark、Nike等。
(16)FTSE Global Energy Index（富時全球能源類股指數）（Bloomberg：FTGD07）
a.富時指數集團製作，由石油與天然氣類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共30檔股票，包括如BP、Shell、Exxon Mobile等。
(17)FTSE Global Financial Index（富時全球金融類股指數）（Bloomberg：FTGD80）
a.富時指數集團製作，由保險類、人壽保險類、投資公司、房地產、其它金融類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共50檔股票，包括如Aegon、Allianz、Goldman Sachs等。
(18)FTSE Global General Industries Index（富時全球一般工業類股指數）（Bloomberg：FTGD20）
a.富時指數集團製作，由航太與防衛類、各類工業、電子與電器設備、機械與工程類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共50檔股票，包括如3M、Boeing、Cannon、Honeywell等。
(19)FTSE Global Media Index（富時全球媒體
類股指數）（Bloomberg：FTGD54）
a.富時指數集團製作，由媒體∕娛樂類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共50檔股票，包括如Disney、New York Times、Reuters等。
(20)FTSE Global Non-cyclical（富時全球非景氣循環類股指數）（Bloomberg：FTGNC）
a.富時指數集團製作，由飲料類、食品商、健康類、個人保健與居家物品、煙草、食品與葯類零售類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共50檔股票，包括如Coca-Cola、Colgate、Nestle、Unilever等。
(21)FTSE Global Pharmaceuticals Index（富時全球製葯類股指數）（Bloomberg：FTGD48）
a.富時指數集團製作，由製葯類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共30檔股票，包括如Biogen、Phizer、Roache等。
(22)FTSE Global Technology Index（富時全球科技類股指數）（Bloomberg：FTGD90）
a.富時指數集團製作，由資訊設備、軟體與電腦服務類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共50檔股票，包括如Alcatel、Cisco、Dell、Softbank、Lucent等。
(23)FTSE Global Telecom Index（富時全球通訊類股指數）（Bloomberg：FTGD67）
a.富時指數集團製作，由電訊服務類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共30檔股票，包括如AT&T、NTT、Vodafone等。
(24)FTSE Global Utilities Index（富時全球公共事業類股指
數）（Bloomberg：FTGD70）
a.富時指數集團製作，由電力及公共事業類組合而成可供交易股票的指數。
b.初始日為2001年1月1日，基期5000。
c.共50檔股票，包括如Tokyo Gas、Suez、RWE等。
(25)TOPIX Index(日本東證一部指數) (Bloomberg Ticker: TPX)
a.TOPIX指數也稱作東京股價指數依據東京證交所第一部份所有上市公司所編製的市值加權平均指數。
b.該指數之編製係以1968 年1 月4 日為基期（基期為100）。
(26)倫敦金融時報100指數 (Bloomberg Ticker :UKX)
a.倫敦金融時報100指數為依據倫敦證交所(LSE)前100大市值股票所編製的市值加權平均指數。
b.該指數基期為1984年1月3日基值為100。
(27)CAC 40 Index (巴黎證商公會40 指數) (Bloomberg Ticker: CAC)
a.巴黎證券公會指數為依據巴黎證交所掛牌40 家上市公司股票所編製的市值加權平均指數。
b.以1987 年12 月31 日為基期 (基期為1000)。
(28)羅素3000指數 (Bloomberg Ticker: RAY)
a.羅素3000指數為依據市值排列的前3000大美國公司所編製的指數該指數成份代表了佔98%可供投資的美國股票市場羅素3000指數成員
包括羅素1000指數及羅
素2000指數的成員。
b.該指數以1986年12月31日為、基期基值為140.00。
(29)羅素2000指數 (Bloomberg Ticker: RTY)
a.羅素2000指數為依據羅素3000指數中最小的2000家公司所編製的指數成員約佔羅素3000指數11%的市值。
78
b.該指數以1986年12月31日為基期基值為135.00。
(30)羅素1000指數 (Bloomberg Ticker: RIY)
a.羅素1000指數為依據羅素3000指數中的前1000大公司所編製的指數該指數之成員為活躍的資產經理人較常選擇的大型股投資標的。
b.該指數以1986年12月31日為基期基值為130.00。
(31)費城半導體指數 (Bloomberg Ticker : SOX)
a.費城半導體指數為依據設計批發製造及銷售半導體的相關業者所編製的股價加權平均指數。
b.該指數以1993年12月1日為基期基值為100。
(32) 德國DAX指數 (Bloomberg Ticker : DAX)
a.法蘭克福DAX指數為為依據法蘭克福證交所30支選定藍籌股所編製的總報酬指數。
b.該指數以成份股票的自由流通量作為計算基礎以1987年12月31日為基期基值為100。
(33)印度孟買30指數 (Bloomberg Ticker :SENSEX)
a.印度孟買30指數為一市值加權平均指數成份股入選標準包含流動性交易狀態流通股票調整狀態以及產業代表性。
b.該指數以1978-1979年為基期基值為100。
(34)金融時報歐洲100指數 (Bloomberg Ticker :E100)
a.
金融時報歐洲100指數為依據泛歐洲證交所前100大交易最活絡與市值最高股票所編製的市值加權平均指數成份股票選自各國市值最高
的股票指數。
b.該指數以1989年12月29日為基期基值為1000。
(35)巴西聖保羅BOVESPA指數 (Bloomberg Ticker :IBOV)
a.聖保羅綜合指數為、以聖保羅證交所流通性高的股票所編製的成交量加權平均總報酬指數。
b.該指數自1985年1月1日起己經以10為除數調整過10次。
(36)俄羅斯RTS美元指數 (Bloomberg Ticker :RTSI$)
a.俄羅斯RTS美元指數為依據美元計值的市值加權平均指數且涵蓋在俄羅斯交易系統裡( Russian Trading System)的交易股票。
b.該指數以1995年9日1日為基期基值為100。
(37)KOSPI2 Index（韓國 KOSPI 200 指數）
a.由漢城股票交易所中精選 200 支股票按市值加權平均編製而成。
b.佔整個韓國證券交易所市值的 93%。
c.依 1990 年 1 月 1 日之股價為準（基期為 100）。
(38)S&P 500 不動產指數（S&P 500 Real Estate Index）
a.由 6 家美國不動產公司之股票按市值加權平均編製而成。
b.彭博（Bloomberg）代碼為 S5REAL。
(39)道瓊美國不動產指數（DJ US Real Estate Index）
a.由 82 檔於紐
約證交所掛牌交易之不動產投資信託基金（REIT）按市值加權平均編製而成。
b.彭博（Bloomberg）代碼為 DJUSRE。
(40)東證 REIT 指數（Tokyo Stock Exchange REIT Index，TSEREIT Index）
a.由掛牌於東京證交所之所有不動產投資信託（REIT）股票按市值加權平均編製而成。
b.以 2003/3/31 為基期（基期為 1,000），彭博（Bloomberg）代碼為 TSEREIT。
(41)富時歐洲不動產指數（FTSE European Public Real Estate Index，EPRA Europe Index）
a.由歐洲地區成交量最活絡之不動產公司股票按市值加權平均編製而成。
b.以 1999/12/31 為基期（基期為 1,000），彭博（Bloomberg）代碼為 EPRA。
(42)阿姆斯特丹交易所指數（Amsterdam Exchange Index）
a.由荷蘭 25 大藍籌股組成的市值加權平均指數。
b.該指數於 1999 年 1 月 4 日歐元區正式成立時調整為 538.36 點，彭博（Bloomberg）代碼為 AEX。
(43)西班牙 IBEX 指數（IBEX 35 Index）
a.由西班牙 35 支流動率最大之股票組成的市值加權平均指數。
b.依 1989/12/29 之股價為準（基期為 3,000），彭博（Bloomberg）代碼為 IBEX。
(44)瑞士市場指數（Swiss Market Index）
a.由瑞士 26 大藍籌股組成的市值加權平均指數。
b.依 1988/6/30 之股價為準（基期為 1,500），彭博（Bloomberg）代碼為 SMI。
(45)德國高科技指數（TECDAX Performance Index）
a.TDXP 指數由德國股票交易所中選 30 支市值最大與流動率最高之高科技股票按市值加權平均編製而成。
b.以 1997/12/30 為基期（基期為 1,000），彭博（Bloomberg）代碼為 TDXP。
(46)MSCI 世界指數（MSCI World Index）
a.MSCI World 指數
是由全球多個國家之股票指數按市值加權平均編製而成，彭博（Bloomberg）代碼為 MXWO。
b.MSCI World Index 包含 23 個已開發國家之指數：澳洲、奧地利、比利時、加拿大、丹麥、芬蘭、法國、德國、希臘、香港、愛爾蘭、
義大利、日本、荷蘭、紐西蘭、挪威、葡萄牙、新加坡、西班牙、瑞典、瑞士、英國與美國。
(47)泰國 SET 50 指數（SET 50 Index）
a.由曼谷證交所中前 50 支最大市值之股票按市值加權平均編製而成。
79
b.以 1995 年 8 月 16 日之指數為基期（基期為 100），彭博（Bloomberg）代碼為 SET50。
(48)吉隆坡股價指數（KLCI Index）
a.由吉隆坡證交所中選 100 支大型股按市值加權平均編製而成。
b.以 1977 年 1 月 3 日之指數為基期（基期為 95.83），彭博（Bloomberg）代碼為 KLCI。
(49)新加坡海峽時報指數（Straits Time Index）
a.由富時指數公司計算及發布，將掛牌於新加坡證交所前30家最大資本市值之上市公司按市值加權平均編製而成。
b.彭博（Bloomberg）代碼為FSSTI。
(50)印度漂亮 50 指數（India Nifty 50 Index）
a.由掛牌於印度國家證交所之 50 家大型公司股票按市值加權平均編製而成。
b.以 1995/11/3 為基期（基期為 1,000），彭博（Bloomberg）代碼為 NIFTY。
(51)MSCI 新興市場指數(MSCI Emerging Markets Index)
a.由 MSCI Barra 編制，涵蓋了 27 個新興市場，並根據 GDP、市場流動性、政府與法規、投資風險、外國人投資比例、以及一般市場認
知決定指數的成分。
b.以 1987 年 12 月 31 日之指數為基期（基期為 100），彭博（Bloomberg）代碼為MXEF。
(52)MSCI 新加坡現金指數 (MSCI Singapore Cash Index)
a.由 MSCI Barra 編制，以新加坡幣計價之指數。該指數之成分股為新加坡掛牌交易具代表性之股票。
b.以 1988 年 1 月 1 日之指數為基期（基期為 100），彭博（Bloomberg）代碼為 SGY Index。
(53)巴西聖保羅美元指數 (Bloomberg Ticker :USIBOV)
a.美元聖保羅綜合指數為換算為美元計價單位後之巴西聖保羅指數，為巴西聖保羅指數(IBOV Index)/ 巴西美元匯率(BZFXPTAY Index)。
b.該指數自 1968 年 1月2日為基期。
(54)俄羅斯受託指數 (Russian Depositary Index; Bloomberg Ticker :RDX)
a.俄羅斯存款指數為修正後之市值加權平均指數，涵蓋俄羅斯有在倫敦交易所上市，且最具流動性的股票。
b.該指數以 1997 年 10 日 8 日為基期，基期為 1000。
(55)荷銀印度指數 (Bloomberg Ticker :ABNZNDIA)
a.為荷蘭銀行透過標準普爾指數編纂公司編纂而成，為追蹤印度於美國掛牌上市之企業，其市值加權而成的指數。
b.該指數以2000年10月31日為基期。
(56)摩根史坦利原物料股價指數(Morgan Stanley Commodity Related Index; Bloomberg Ticker: CRX Index)
a. 編制方式及機構：摩根史坦利原物料股價指數為由二十家原物料相關產業公司的股價加權平均之指數，包含了能源、金屬、農業等相
關類股。
b. 公佈頻率：每日。
c. 公佈處所：彭博資訊。
d. 此指數非為發行結構型債券所特別訂做之特殊指數。
e. 流動性：指數中所包含的股票流動性良好。
(
57
)
標準普爾亞洲50 加權指數（S&P Asia 50 Index; Bloomberg Ticker: SPA50 Index）
a. 編制方式及機構：標準普爾亞洲 50 加權指數為衡量四個主要亞洲市場的指數，包含香港、韓國、台灣以及新加坡，代表了近 70%的市
值。
b. 公佈頻率：每日。
c. 公佈處所：彭博資訊。
d. 此指數非為發行結構型債券所特別訂做之特殊指數。
e. 流動性：指數中所包含的股票流動性良好。
(58)那斯達克生物科技類指數（NASDAQ Biotechnology Index; Bloomberg Ticker: NBI Index）
a. 編制方式及機構：那斯達克生物科技類指數為那斯達克生物科技類指數為依據於那斯達克掛牌的所有生物科技類股所編製的調整後市
值加權平均指數。
b. 公佈頻率：每日。
c. 公佈處所：彭博資訊。
d. 此指數非為發行結構型債券所特別訂做之特殊指數。
e. 流動性：指數中所包含的股票流動性良好。
(59)紐約證交所金融類
指數（NYSE Financial Index; Bloomberg Ticker: NYK Index）
a. 編制方式及機構：紐約證交所金融類指數為紐約證交所綜合指數的一部份，而該指數為依據道瓊全球分類系統進行分類的紐約證交所
上市普通股所編製的流通量調整市值加權平均指數。
b. 公佈頻率：每日。
c. 公佈處所：彭博資訊。
d. 此指數非為發行結構型債券所特別訂做之特殊指數。
e. 流動性：指數中所包含的股票流動性良好。
(60)道瓊公用事業類指數（Dow Jones Utilities Average; Bloomberg Ticker: UTIL Index）
a. 編制方式及機構：道瓊公用事業類指數為依據紐約證券交易所內掛牌的15支從事發電業務的公用事業類股所編製的股價加權平均指數。
b. 公佈頻率：每日。
80
c. 公佈處所：彭博資訊。
d. 此指數非為發行結構型債券所特別訂做之特殊指數。
e. 流動性：指數中所包含的股票流動性良好。
(61)美國消費者物價指數 (未經季調、年比) (US CPI Urban Consumers YOY NSA; Bloomberg: CPI YOY Index)
a.美國所有經由消費性行為購買之商品及服務的價格變化，不含所得稅及投資項目。
b.公佈頻率：每月。
c.該指數自2014年1月31日成立。
(62)歐盟統計局歐元區貨幣聯盟指數 (未經季調、年比)（Eurostat Eurozone MUICP All Items YOY NSA; Bloomberg ticker: ECCPEMUY Index)
a.歐元區所有經由消費性行為購買之商品及服務的價格變化，不含所得稅及投資項目。
b.公佈頻率：每月。
c.該指數自1991年1月31日成立。
(63)美國都市消費者物價指數 （未經季調）（US CPI Urban Consumers NSA; Bloomberg ticker: CPURNSA Index)
a.以美國都市區所有經由消費性行為購買之商品及服務的價格編纂，基期採1982至1984年為100。
b.美元計價。
c.公佈頻率：每月。
d.該指數自1913年1月31日成立。
B.指數股票式基金指數（ETF指數）類
(1)iShare Barclays Aggregate Bond Fund（iShare巴克萊總計債券指數
股票型債券基金）（Bloomberg：AGG US）
a.是一個在紐約證券交易所NYSE 掛牌交易的ETF（Exchanged Traded Fund）其目的在於追求與美國投資等級之債券(S&P Rating BBB 以
上)的收益率與價格同步。
b.其基金管理公司是Barclays Global Fund Advisors，基金註冊並交易於美國。
c.投資分配：38％於政府公債、26.6％於公司債、35％於抵押債券。95％投資於美國債券。
d.初始日為2003 年9 月26 日，基期100。
(2)iShares MSCI 新興市場指數基金 (iShares MSCI Emerging Markets Index Fund)
a.由 Barclays Global Fund Advisors 藉由追蹤 MSCI 新興市場指數編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.2003/04/11 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 EEM US。
(3)史坦普 500 指數基金 (SPDR Trust Series 1)
a.藉由追蹤 S&P500 指數編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.1993/01/29 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 SPY US。
(4)Nasdaq 100 指數基金 (Powershares QQQ)
a.藉由追蹤 Nasdaq 100 指數編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.1999/03/10 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 QQQQ US。
(5)史坦普指數-金融類股指數基金 (Financial Select Sector SPDR Fund)
a.藉由追蹤史坦普指數-金融類股指
數編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.1998/12/22 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 XLF US。
(6)iShares 羅素 2000 指數基金 (iShares Russell 2000 Index Fund)
a.由 Barclays Global Fund Advisors 藉由追蹤羅素 2000 指數編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.2000/05/26 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 IWM US。
(7)ProShares 放空型那斯達克 100 指數基金 (UltraShort QQQ ProShares)
a.藉由追蹤兩倍於那斯達克 100 指數完全相反走勢所編制之指數股票型基金（ETF）。該ETF 的交易市場為美國。
b.2006/07/13 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 QID US。
(8)史坦普指數-能源類股指數基金 (Energy Select Sector SPDR Fund)
a.藉由追蹤史坦普指數-能源類股指數編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.1998/12/16 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 XLE US。
(9)iShares 日本指數基金 (iShares MSCI Japan Index Fund)
a.由 Barclays Global Fund Advisors 藉由追蹤 MSCI 日本指數編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.1996/03/18 開始掛牌交易
，彭博（Bloomberg）代碼為 EWJ US。
(10)Vanguard 新興市場指數基金 (Vanguard Emerging Markets ETF)
a.藉由追蹤 Select Emerging Markets Free Index 編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.2005/03/10 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 VWO US。
(11)Vanguard 能源指數基金 (Vanguard Energy ETF)
a.藉由追蹤 MSCI US Investable Market Energy Index 編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.2004/09/29 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 VDE US。
(12)Vanguard 亞太指數基金 (Vanguard Pacific ETF)
a.藉由追蹤 MSCI 亞太 Index 編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.2005/03/10 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 VPL US。
(13)Vanguard REIT 指數基金 (Vanguard REIT ETF)
81
a.藉由追蹤 MSCI REIT 指數編制之指數股票型基金（ETF）。該 ETF 的交易市場為美國。
b.2004/09/29 開始掛牌交易，彭博（Bloomberg）代碼為 VNQ US。
(14)PowerShares DB Agriculture Fund (PowerShares 德銀農產品指數基金) (Bloomberg code: DBA US)
a.是一個在美國證券交易所(AMEX) 掛牌交易的ETF（Exchanged Traded Fund），其目的在於追求與Deutsche Bank Liquid Commodity
Index-Optimum Yield Agriculture Excess Return Index的收益率與價格同步。
b.其基金管理公司是PowerShares Capital Management LLC，基金註冊並交易於美國。
c.投資分配：根據市場波動，投資權重將自動調整在基本權重(25%玉米相關期貨，25%黃豆相關期貨，25%糖相關期貨，25%小麥期貨)。
d.初始日為2007年01月05日，基期25。
(15)United States Oil Fund LP (美國石油基金指數基金) (Bloomberg code: USO US)
a.是一個在美國證券交易所(AMEX) 掛牌交易的ETF（Exchanged Traded Fund），其目的在於追求與西德州中級原油(West Texas
Intermediate light, sweet crude oil)的收益率與價格同步。
b.其基金管理公司是Victoria Bay Asset Management，基金註冊並交易於美國。
c.投資分配：包含上市的原油期貨、遠期合約或交換合約以及現金約當部位與兩年期以內的美國政府債券。
d.初始日為2006年04月10日，基期68.32。
(16)streetTRACKS Gold Trust (道富黃金指數基金) (Bloomberg code: GLD US)
a.是一個在紐約證券交易所(NYSE) 掛牌交易的ETF（Exchanged Traded Fund），其目的在於追求與黃金條塊(gold bullion)的收益率與
價格同步。
b.其基金管理公司是SSGA Funds Management Inc，基金
註冊並交易於美國。
c.投資分配：黃金條塊與些許現金。
d.初始日為2004年11月18日，基期44.49。
(17)db x-trackers II IBOXX® Global Inflation-Linked Total Return Index Hedged ETF（德銀x-trackers II IBOXX®全球通膨連結總回
報避險指數基金）(Bloomberg ticker: XGIN GR)
a.目標是爭取與IBOXX ®全球通膨連結總回報避險指數(IBOXX ®Global Inflation-Linked Total Return Index Hedged)相若的投資回報。
b.係以擁有投資債信評級的主權與次主權國家，所發行的通貨膨脹連結債券為指數成分選取標的。
c.該基金自2007年6月11日成立。
(18)SPDR Barclays Capital TIPS ETF（SPDR巴克萊資本TIPS指數基金）(Bloomberg ticker: IPE US)
a.目標是爭取與巴克萊美國通貨膨脹連結債券指數 (Barclays U.S. Government Inflation-linked Bond Index) 相若的投資回報。
b.係以具有通貨膨脹保護之美國公債(TIPS)為指數成分選取標的。
c.該基金自2007年5月25日成立。
(19)SPDR DB International Government Inflation-Protected Bond ETF（SPDR德銀國際政府通膨保障債券指數基金）(Bloomberg ticker: WIP
US)
a.目標是爭取與德銀全球非美國政府通貨膨脹連結債券(DB Global Government ex-US Inflation-Linked Bond Capped Index) 相若的
投資回報。
b.係以非美國國家之具有通貨膨脹保護之政府公債(TIPS)，如新興市場國家，或已開發國家等，為指數成分選取標的。
c.該基金自2008年3月13日成立。
(20)Market Vectors核能源指數基金 (Market Vectors Nuclear ETF)(Bloomberg ticker: NLR US)
a.目標是爭取與DAX全球核能指數
(DAX Global Nuclear Energy Index)相若的投資回報。
b.以全球的能源類股票為標的，並著重在核能相關企業。
c.該基金自2007年8月15日成立。以美元計價。
(21)Market Vectors博奕指數基金 (Market Vectors Gaming ETF)(Bloomberg ticker: BJK US)
a.目標是爭取與全球博奕指數(S-Network Global Gaming Index)相若的投資回報。
b.以全球的博奕相關類股為標的。
c.該基金自2008年1月24日成立。以美元計價。
(22)Market Vectors太陽能指數基金 (Market Vectors Solar Energy ETF)(Bloomberg ticker: KWT US)
a.目標是爭取與Ardour太陽能指數(Ardour Solar Energy Index)相若的投資回報。
b.以全球的替代能源相關股票為標的，並著重在太陽能類股。
c.該基金自2008年4月22日成立。以美元計價。
(23)iShares MSCI南非指數基金 (iShares MSCI South Africa Index Fund)(Bloomberg ticker: EZA US)
a.目標是爭取與MSCI南非指數(MSCI South Africa Index)相若的投資回報。
b.以南非股票為標的，並著重在於約翰尼斯堡交易之股票。
c.該基金自2003年2月7日成立。以美元計價。
(24)iShares S&P全球基礎建設指數基金 (iShares S&P Global Infrastructure Index Fund)(Bloomberg ticker: IGF US)
a.目標是爭取與S&P全球基礎建設指數(S&P Global Infrastructure Index)相若的投資回報。
b.以全球基礎建設之類股為標的。
c.該基金自2007年12月12日成立。以美元計價。
(25)iShares S&P全球原物料指數基
金 (iShares S&P Global Materials Index Fund)(Bloomberg ticker: MXI US)
82
a.目標是爭取與S&P全球原物料指數(S&P Global Materials Index)相若的投資回報。
b.以全球礦業及原物料相關之類股為標的。
c.該基金自2006年9月15日成立。以美元計價。
(26)PowerShares DB看多美元指數基金 (PowerShares DB US Dollar Index Bullish Fund)(Bloomberg ticker: UUP US)
a.看多美元相對於歐元、日圓、英鎊、加拿大幣、瑞典克朗及瑞士法郎等貨幣之相對報酬編纂而成。
b.該基金自2007年2月20日成立。以美元計價。
(27)PowerShares DB看空美元指數基金 (PowerShares DB US Dollar Index Bearish Fund)(Bloomberg ticker: UDN US)
a.看空美元相對於歐元、日圓、英鎊、加拿大幣、瑞典克朗及瑞士法郎等貨幣之相對報酬編纂而成。
b.該基金自2007年2月20日成立。以美元計價。
(28)iShares S&P GSCI Commodity Indexed Trust (iShares S&P GSCI商品指數基金) (Bloomberg code: GSG US)
a.是一個在紐約證券交易所(NYSE) 掛牌交易的ETF（Exchanged Traded Fund），其目的在於追求與S&P GSCI Total Return Index的收
益率與價格同步。
b.其基金管理公司是Barclays Global Fund Advisors，基金註冊並交易於美國。
c.投資分配：包括S&P GSCI Excess Return Index的期貨合約以及國庫券與現金。
d.初始日為 2006 年 7 月 21 日，基期 49.25。
(29) iShares S&P Global Infrastructure ETF (iShares S&P 環球基礎建設指數基金) (Bloomberg code: IGF US)
a. 是一個在紐約證券交易所(NYSE) 掛牌交易的 ETF（Exchanged Traded Fund），其目的在於追求與 S&P Global Infrastructure Index
的收益率與價格同步。
b.
其基金管理公司是 Barclays Global Fund Advisors，基金註冊並交易於美國。
c. 投資分配：截至 2008 年 8 月 21 日，前五大投資產業為電力設施：35.15%，商業服務：21.14%，工程建設：8.22%，天然氣：5.02%，
運輸交通：3.86%。
d.初始日為2007年12月12日，基期50.01。
C.利率匯率指標類
關於USD Libor：倫敦銀行同業拆款利率，是由British Bankers Association（英國銀行公會）編纂公佈。此利率是BBA公會銀行間的平均報
價，採實際天數/360計價。24小時揭露於Bloomberg等金融資訊，初始於1984年12月6日。是短期浮動利率最重要指標。
(1)12-Month USD Libor (倫敦銀行間12 月期美元同業拆款利率) (Bloomberg：US0012M Index)
即倫敦銀行間12月期美元同業拆款利率。
(2)9-Month USD Libor（倫敦銀行間9 月期美元同業拆款利率）（Bloomberg：US0009M Index）
即倫敦銀行間9月期美元同業拆款利率。
(3)6-Month USD Libor（倫敦銀行間6 月期美元同業拆款利率）（Bloomberg：US0006M Index）
即倫敦銀行間6月期美元同業拆款利率。
(4)3-Month USD Libor（倫敦銀行間3 月期美元同業拆款
利率）(Bloomberg：US0003M Index)
即倫敦銀行間3月期美元同業拆款利率。
關於CMS 利率交換: CMS 是一浮動對浮動( floating to floating) 的利率交換(Interest Rate Swap)。
係交换一浮動利率指標(Libor) 為一特定期間(constant maturity)之利率。
(5)固定期限交換利率（
Constant Maturity Swap
，簡稱
CMS
）
a.指某一固定年期之市場交換利率，該固定年期最短為1年，最長為30年；為市場廣泛使用之利率參考指標。
b.可分為多種幣別之利率，最常見的為美元交換利率（USD swap rate or USD CMS）及歐元交換利率（Euro swap rate or Euro CMS），
其資訊來源如下：
(a)美元交換利率（USD swap rate or USD CMS）
由British Banker Association（英國銀行家協會）將所有投資銀行及商業銀行所報之美元交換利率中價（mid swap market rates）
加以平均而得；每日收盤行情之認定為美國紐約時間上午11:00。
(b)歐元交換利率（Euro swap rate or Euro CMS）
由British Banker Association（英國銀行家協會）挑選7-8家投資銀行及商業銀行所報之歐元交換利率中價（mid swap market rates）
加以平均而得；每日收盤行情之認定為英國倫敦或德國法蘭克福時間上午11:00（視結構型債券之發行機構所在地而定）。
(6)貝爾斯登高收益指數
Bear Stearns High Yield Composite Index (Bloomberg：BSIXHYCI Index)
a.包括所有來自澳洲、加拿大、英國與美國的固定收益、非可轉債的美金計價債券指數。
b.以1985/12/31為期期100之初始日。
(7)Citigroup US Global Bond Index (Bloomberg:SBUSL Index)
a.花旗美國公債指數為知名的花旗全球債券指數(WGBI)的美國部份，該指數設計來追蹤美國政府發行的固定利率債券。
b.本指數連結標地必須有10億美元以上的發行量及剩餘一年以上的存續期間。
c.初始日為1/31/85；基期100。
(8)Dow Jones CBOT Index (Bloomberg:DJCBTI Index)
a.是一個由中長天期美國公債組成之無風險報酬指數，於CBOT芝加哥商品交易所公佈並交易。
b.主要以五年，十年及較長天期之公債期貨組成。
c.每季將依調整後存續期間(modified duration)調整權值比重。
(9)歐元兌美元即期匯價（EUR/USD Spot）
83
a.代表每一單位歐元可兌換之美元數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<BOE/SAF>，結算時間依結構型債券發行時而定。
(10)美元兌日圓即期匯價（USD/JPY Spot）
a.代表每一單位美元可兌換之日圓數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<TKYFX>，結算時間依結構型債券發行時而定。
(11)美元兌韓圜即期匯價（USD/KRW Spot）
a.代表每一單位美元可兌換之韓圓數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<KFTC18>，結算時間依結構型債券發行時而定。
(12)美元兌港幣即期匯價（USD/HKD Spot）
a.代表每一單位美元可兌換之港幣數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<HKDFIX>，結算時間依結構型債券發行時而定。
(13)美元兌新加坡幣即期匯價（USD/SGD Spot）
a.代表每一單位美元可兌換之新加坡幣數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面< ABSIRFIX01>，結算時間依結構型債券發
行時而定。
(14)加拿大幣兌美元即期匯價（CAD/USD Spot）
a.代表每一單位加拿大幣可兌換之美元數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<1FED>，結算時間依結構型債券發行時而定。
(15)澳幣兌美元即期匯價（AUD/USD Spot）
a.代表每一單位澳幣可兌換之美元數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<HSRA/RBA26>，結算時間依結構型債券發行時而定。
(16)紐幣兌美元即期匯價（NZD/USD Spot）
a.代表每一單位紐幣可兌換之美元數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<RBNZ01>，結算時間依結構型債券發行時而定。
(17)英鎊兌美元即期匯價（GBP/USD Spot）
a.代表每一單位英鎊可兌換之美元數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<TKFE>，結算時間依結構型債券發行時而定。
(18)瑞士法郎兌美元即期匯價（CHF/USD Spot）
a.代表每一單位瑞士法郎可兌換之美元數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<TKFE>，結算時間依結構型債券發行時而定。
(19)歐元兌日圓即期匯價（EUR/JPY Spot）
a.代表每一單位歐元可兌換之日圓數目。
b.由路透社公司（Reuters）根據全球主要外匯交易商之即期匯率，按等比例加權平均編製而成。
c.資料來源為路透社公司（Reuters）頁面<TKFE/ECB37>，結算時間依結構型債券發行時而定。
D.商品指數類
(1)CBOE Gold Index（CBOE 黃金指數）(Bloomberg：GOX Index)
a.美國芝加哥選擇權交易所黃金指數，是由10家主要黃金礦採開發公司的股票平均指數，此指數與黃金指數相關度極高，被認為足以代
表黃金價格之走向。
b.初始於1994年12月16日，初始點為100。
(2)DJ-AIG Commodity Index （道瓊商品指數）(Bloomberg：DJAIG Index)
a.是一個反應大宗物資的指數，其中包含19種商品期貨，包括大豆、玉米、小麥等。於CBOT芝加哥商品交易所公佈並交易。
b.初始於1991年1月4日，初始點為100。
(3)GSCI Commodity Excess Return (Bloomberg: GSCIER Index)
a.是由高盛證券編纂的商品指數，成份為66.69％的能源、16.52％的農產品、6.59％的工業用金屬、7.53％的畜牧產品、2.68％的貴重
金屬。
b.初始日為12/31/69；基期100。
(4)Goldman Sachs US Energy Excess Return (BBG:GSENER Index)
a.為高盛美國商品指數(Goldman Sachs Commodity Index)旗下之子指數，約佔總商品指數(GSCI)之66.69%
84
b.主要權重為原油26.69%，汽油8.14%，熱燃油7.24%，布蘭特原油11.61%，原料油3.83%及天然氣9.18%。
(5)Goldman Sachs US Industrial Metal Excess Return (BBG:GSINER Index)
a.為高盛美國商品指數(Goldman Sachs Commodity Index)旗下之子指數，約佔總商品指數(GSCI)之6%。
b.主要權重為銅38.43%，鋁38.55%，鋅11.20%，鎳7.95%及鉛3.73%
c.起始日為1976/12/31，基期100。
(6)Goldman Sachs US Precious Metal Excess Return (BBG:GSPMER Index)
a.為高盛美國商品指數(Goldman Sachs Commodity Index)旗下之子指數，約佔總商品指數(GSCI)之3%。
b.主要權重為金88.37%，銀11.63%。
c.起始日為1973/1/2，基期為100。
(7)Goldman Sachs US Agriculture Excess Return (BBG:GSCAGER Index)
a.為高盛美國商品指數(Goldman Sachs Commodity Index)旗下之子指數。
b.主要權重為小麥20.80%，赤小麥8.49%，玉米20.32%，黃豆13.55%，棉花8.40%，糖20.52%，咖啡6.11%及1.81%可可。
(8)Goldman Sachs US Livestock Excess Return (BBG:GSLVER Index)
a.為高盛美國商品指數(Goldman Sachs Commodity Index)旗下之子指數，約佔總商品指數(GSCI)之25%。
b.主要權重為活牛49.06%，肉牛14.86%及瘦猪36.08%。
c.起始日1969/12/31，基期為100。
(9)GSCI Energy Excess Return (Bloomberg: GSENER Index)
a.由高盛證券編纂的能源指數，包括26.69％原油、8.14％汽油、7.24％燃油、11.61％布蘭特原油、3.83％煤油、9.18％天然氣。能源
估約66.7％比重
b.初始日為12/31/82；基期100。
(10)GSCI Commodity Total Return (Bloomberg: GSCITR Index)
a.是由高盛證券編纂的商品指數，成份為66.69％的能源、16.52％的農產品、6.59％的工業用金屬、7.53％的畜牧產品、2.68％的貴重
金屬。
b.初始日為12/31/69；基期100。
(11)WilderHill New Energy Global Innovation Index (Bloomberg:NEX Index)
a.由WilderHill New Energy Finance,LLC依市值法調整權重之新能源指數，成分為84檔公開發行之替代能源及低功率能源相關類股。
b.初始日為12/30/02；基期100。
(12)World Water Index ( Bloomberg: WOWAX Index 歐元計價, WOWAXD Index 美元計價)
a.包含20家在水資源最具代表性的公司，其業務涵蓋、公用事業、基礎建設等
b.由Dow Jones公司統計，是一算術平均指數每一家公司權重均為5%。
c.起始日2004/1/1，基期為100。
(13)World Alternative Energy Index ( Bloomberg: WAEX Index 歐元計價, WAEXTD Index 美元計價)
a.包含20家最具代表性的替代能源公司，其業務涵蓋如、太陽能、生物能源與風力等。
b.由Dow Jones公司統計，是一算術平均指數，每一家公司權重均為5%。
c. 起始日2004/1/1，基期為100。
(14)北海布侖特原油指數（Brent Crude Index）
a.為一衡量原油價格之指數。
b.彭博（Bloomberg）代碼為 COY。
(15)高盛美國商品指數（Goldman Sachs US Commodity Index）
a.由流動性佳之 24 種大宗商品（含 6 種能源產品/7 種金屬產品/11 種農產品），按其過去五年之平均世界產量加權平均編製而成。
b.基期為 1969/12/31，彭博（Bloomberg）代碼為 GSCI。
(16)費城證交所黃金白銀指數（Phila Gold & Silver Index）
a.由 13 家從事探勘及開採黃金白銀之大型領導公司之股票按市值加權平均編製而成。
b.以 1979 年 1 月為基期（指數基期為 100），彭博（Bloomberg）代碼為 XAU。
(17)倫敦黃金市場訂價公司下午盤定盤價（London Gold Market Fixing Ltd PM Fix Price/USD）
a.由倫敦黃金市場訂價公司（London Gold Market Fixing Ltd.）所提供之黃金每盎司美元報價，定盤時間為每個倫敦營業日之下午 3 點。
b.彭博（Bloomberg）代碼為 GOLDLNPM。
(18)西德州中級原油最近月份期貨合約價格（WTI Crude Oil nearest month future contract price）
a.由紐約商品交易所（NYMEX/New York Merchantile Exchange）公佈之西德州中級原油最近月份期貨合約之每日收盤價格。
b.彭博（Bloomberg）代碼為 CL1。
(19)標準普爾高盛商品指數(S&P GSCI Index)
a.由高盛證券與標準普爾共同編纂的商品指數，成份為 73.33％的能源、12.98％的農產品、7.67％的工業用金屬、3.81％的畜牧產品、
2.21％的貴重金屬。
b.以 1970 年 01 月 02 日為基期（基期為 100），彭博（Bloomberg）代碼為 SPGSCI。
(20)標準普爾高盛商品超額報酬指數(S&P GSCI Excess Return Index)
a.由高盛證券與標準普爾共同編纂的商品指數，成份為 73.33％的能源、12.98％的農產品、7.67％的工業用金屬、3.81％的畜牧產品、
2.21％的貴重金屬。
85
b.以 1970 年 01 月 02 日為基期（基期為 100），彭博（Bloomberg）代碼為 SPGSCIP。
(21)標準普爾高盛能源超額報酬指數(S&P GSCI Energy Excess Return Index)
a.為標準普爾高盛商品指數(S&P GSCI Index)旗下之子指數，約佔總商品指數(SPGSCI)之 73.33%。該指數主要權重分別為原油 52.29%，
汽油 7.49%，熱燃油 8.56%，布蘭特原油 21.18%，原料油 1.78%及天然氣 8.7%。
b.以 1983 年 01 月 07 日為基期（基期為 100），彭博（Bloomberg）代碼為 SPGSENP。
(22)標準普爾高盛貴金屬指數(S&P GSCI Precious Metal Index)
a.為標準普爾高盛商品指數(S&P GSCI Index)旗下之子指數，約佔總商品指數(SPGSCI)之 2.22%。該指數主要權重分別為金 88%，銀 12%。
b.以 1973 年 1 月 2 日為基期（基期為 100），彭博（Bloomberg）代碼為 SPGSPM
(23)標準普爾高盛農產品指數(S&P GSCI Agricalture Index)
a.為標準普爾高盛商品指數(S&P GSCI Index)旗下之子指數。主要權重為小麥（芝加哥）31.81%，小麥（堪薩斯）8.49%，玉米 22.02%，
黃豆 15.64%，棉花 6.07%，糖 6.83%，咖啡 4.78%及可可 1.44%。
b.1970 年01 月02 日為基期（基期為100），彭博（Bloomberg）代碼為SPGSAG。
E.信用指標類
(1)5Yr iTraxx Europe Index (Bloomberg: SP75ZYGP Corp)
a.為歐洲公司之信用指標，由125個投資等級以上、流動性及分散性極佳之五年期信用違約交換(Credit Default Swap)相同權重組成。
b.從各產業選取最高評級之公司作為連結標的:
金融(Financials): 25個
能源(Energy): 20個
工業(Industrial): 20個
民生消費(Consumers): 30個
汽車(Autos): 10個
通訊(TMT): 20個
c.由27家造市者(如:花旗、貝萊德、摩根士坦利…等)共同提供報價及流動性。
d.每六個月(三月及九月)更新調整組合一次，維持最佳評級及流動性。
e.起始日為03/05。
(2)10Yr iTraxx Europe Index (Bloomberg: SP75ZYGM Corp)
a.為歐洲公司之信用指標，由125個投資等級以上、流動性及分散性極佳之十年期信用違約交換(Credit Default Swap)相同權重組成。
b.從各產業選取最高評級之公司作為連結標的:
金融(Financials): 25個
能源(Energy): 20個
工業(Industrial): 20個
民生消費(Consumers): 30個
汽車(Autos): 10個
通訊(TMT): 20個
c.由27家造市者(如:花旗、貝萊德、摩根士坦利…等)共同提供報價及流動性。
d.每六個月(三月及九月)更新調整組合一次，維持最佳評級及流動性。
e.起始日為03/05。
(3)5Yr North America Investment Grade Index (Bloomberg: SP9503MO Corp)
a.為北美公司之信用指標，由125個投資等級以上、流動性及分散性極佳之五年期信用違約交換(Credit Default Swap)相同權重組成。
b.每六個月(三月及九月)更新調整組合一次，維持最佳評級及流動性。
c.起始日為10/21/03
(4)5Yr North America Investment Grade Index (Bloomberg: SP9503MO Corp)
a.為北美公司之信用指標，由125個投資等級以上、流動性及分散性極佳之十年期信用違約交換(Credit Default Swap)相同權重組成。
b.每六個月(三月及九月)更新調整組合一次，維持最佳評級及流動性。
c.起始日為10/21/03
II. 上市股票類
本契約投資標的「結構型債券」連結之單一或一籃子股票均為世界各地重要上市公司或為前項股票指數類之成分個股，股票名稱如下：
美國股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
MMM UN Equity 3M Co ADM UN Equity Archer-Daniels-Midland Co
ABT UN Equity Abbott Laboratories ASN UN ARCHSTONE-SMITH TRUST
ACE UN Equity ACE Ltd ASH UN Equity Ashland Inc
ADCT UQ Equity ADC Telecommunications Inc T UN Equity AT&T Corp
ADBE UQ Equity Adobe Systems Inc ADSK UQ Equity Autodesk Inc
AMD UN Equity Advanced Micro Devices Inc ADP UN Equity Automatic Data Processing Inc
AES UN Equity AES Corp/The AN UN Equity Autonation Inc
AET UN Equity Aetna Inc AZO UN Equity Autozone Inc
ACS UN Equity Affiliated Computer Services Inc AV UN Equity Avaya Inc
AFL UN Equity Aflac Inc AVY UN Equity Avery Dennison Corp
A UN Equity Agilent Technologies Inc AVP UN Equity Avon Products Inc
86
APD UN Equity Air Products & Chemicals Inc BHI UN Equity Baker Hughes Inc
ACV UN Equity Alberto-Culver Co BLL UN Equity Ball Corp
ABS UN Equity Albertson's Inc BAC UN Equity Bank of America Corp
AA UN Equity Alcoa Inc BK UN Equity Bank of New York Co Inc/The
AYE UN Equity Allegheny Energy Inc BOL UN Equity Bausch & Lomb Inc
ATI UN Equity Allegheny Technologies Inc BAX UN Equity Baxter International Inc
AGN UN Equity Allergan Inc BBT UN Equity BB&T Corp
AW UN Equity Allied Waste Industries Inc BSC UN Equity Bear Stearns Cos Inc/The
ALL UN Equity Allstate Corp/The BDX UN Equity Becton Dickinson & Co
AT UN Equity Alltel Corp BBBY UQ Equity Bed Bath & Beyond Inc
ALTR UQ Equity Altera Corp BMS UN Equity Bemis Co
MO UN Equity Altria Group Inc BBY UN Equity Best Buy Co Inc
AMZN US Equity AMAZON.COM INC BIIB UQ Equity Biogen Idec Inc
ABK UN Equity AMBAC Financial Group Inc BMET UQ Equity Biomet Inc
AEE UN Equity Ameren Corp BJS UN Equity BJ Services Co
AEP UN Equity American Electric Power Co Inc BDK UN Equity Black & Decker Corp
AXP UN Equity American Express Co BMC UN Equity BMC Software Inc
AIG UN Equity American International Group Inc BA UN Equity Boeing Co
ASD UN Equity American Standard Cos Inc BXP UN BOSTON PROPERTIES INC
ABC UN Equity AmerisourceBergen Corp BSX UN Equity Boston Scientific Corp
AMGN UQ Equity Amgen Inc BMY UN Equity Bristol-Myers Squibb Co
ASO UN Equity AmSouth Bancorp BRCM UQ Equity Broadcom Corp
APC UN Equity Anadarko Petroleum Corp BF/B UN Equity Brown-Forman Corp
ADI UN Equity Analog Devices Inc BC UN Equity Brunswick Corp
ANDW UQ Equity Andrew Corp BNI UN Equity Burlington Northern Santa Fe Corp
BUD UN Equity Anheuser-Busch Cos Inc BR UN Equity Burlington Resources Inc
ATH UN Equity Anthem Inc CPN UN Equity Calpine Corp
AOC UN Equity AON Corp CPB UN Equity Campbell Soup Co
APA UN Equity Apache Corp COF UN Equity Capital One Financial Corp
AIV UN Equity Apartment Investment & Management Co CAH UN Equity Cardinal Health Inc
APOL UQ Equity Apollo Group Inc CMX UN Equity Caremark Rx Inc
AAPL UQ Equity Apple Computer Inc CCL UN Equity Carnival Corp
ABI UN Equity Applera Corp - Applied Biosystems Group CAT UN Equity Caterpillar Inc
AMAT UQ Equity Applied Materials Inc CD UN Equity Cendant Corp
AMCC UQ Equity Applied Micro Circuits Corp CNP UN Equity Centerpoint Energy Inc
CTL UN Equity CenturyTel Inc CTX UN Equity Centex Corp
SCH UN Equity Charles Schwab Corp/The DELL UQ Equity Dell Inc
CVX UN Equity ChevronTexaco Corp DPH UN Equity Delphi Corp
CHIR UQ Equity Chiron Corp DAL UN Equity Delta Air Lines Inc
CB UN Equity Chubb Corp DLX UN Equity Deluxe Corp
CIEN UQ Equity Ciena Corp DVN UN Equity Devon Energy Corp
CI UN Equity Cigna Corp DDS UN Equity Dillard's Inc/AR
CINF UQ Equity Cincinnati Financial Corp DG UN Equity Dollar General Corp
CIN UN Equity Cinergy Corp D UN Equity Dominion Resources Inc/VA
CTAS UQ Equity Cintas Corp CYH US Equity COMMUNITY HEALTH SYSTEMS INC
CC UN Equity Circuit City Stores Inc DOV UN Equity Dover Corp
CSCO UQ Equity Cisco Systems Inc DOW UN Equity Dow Chemical Co/The
CIT UN Equity CIT Group Inc DJ UN Equity Dow Jones & Co Inc
C UN Equity Citigroup Inc DTE UN Equity DTE Energy Co
CZN UN Equity Citizens Communications Co DUK UN Equity Duke Energy Corp
CTXS UQ Equity Citrix Systems Inc DYN UN Equity Dynegy Inc
CCU UN Equity Clear Channel Communications Inc ET UN Equity E*Trade Financial Corp
CLX UN Equity Clorox Co EMN UN Equity Eastman Chemical Co
CMS UN Equity CMS Energy Corp EK UN Equity Eastman Kodak Co
COH UN Equity Coach Inc ETN UN Equity Eaton Corp
KO UN Equity Coca-Cola Co/The EBAY UQ Equity eBay Inc
CCE UN Equity Coca-Cola Enterprises Inc ECL UN Equity Ecolab Inc
CL UN Equity Colgate-Palmolive Co EIX UN Equity Edison International
CMCSA UQ Equity Comcast Corp DD UN Equity EI Du Pont de Nemours & Co
CMA UN Equity Comerica Inc EP UN Equity El Paso Corp
CA UN Equity Computer Associates International Inc ERTS UQ Equity Electronic Arts Inc
CSC UN Equity Computer Sciences Corp EDS UN Equity Electronic Data Systems Corp
CPWR UQ Equity Compuware Corp LLY UN Equity Eli Lilly & Co
CMVT UQ Equity Comverse Technology Inc EMC UN Equity EMC Corp/Massachusetts
CAG UN Equity ConAgra Foods Inc EMR UN Equity Emerson Electric Co
COP UN Equity ConocoPhillips ENR US Equity ENERGIZER HOLDINGS INC
ED UN Equity Consolidated Edison Inc EC UN Equity Engelhard Corp
CEG UN Equity Constellation Energy Group Inc ETR UN Equity Entergy Corp
CVG UN Equity Convergys Corp EOG UN Equity EOG Resources Inc
CBE UN Equity Cooper Industries Ltd EFX UN Equity Equifax Inc
CTB UN Equity Cooper Tire & Rubber Co EOP UN Equity Equity Office Properties Trust
GLW UN Equity Corning Inc EQR UN Equity Equity Residential
COST UQ Equity Costco Wholesale Corp ESE UN Equity ESCO TECHNOLOGIES INC
CFC UN Equity Countrywide Financial Corp EL US Equity ESTEE LAUDER COMPANIES-CL A
BCR UN Equity CR Bard Inc EXC UN Equity Exelon Corp
CR UN Equity Crane Co ESRX UQ Equity Express Scripts Inc
87
CSX UN Equity CSX Corp XOM UN Equity Exxon Mobil Corp
CMI UN Equity Cummins Inc FDO UN Equity Family Dollar Stores Inc
CVS UN Equity CVS Corp FNM UN Equity Fannie Mae
DCN UN Equity Dana Corp FD UN Equity Federated Department Stores
DHR UN Equity Danaher Corp FII UN Equity Federated Investors Inc
DRI UN Equity Darden Restaurants Inc FDX UN Equity FedEx Corp
DVA US Equity DAVITA INC FITB UQ Equity Fifth Third Bancorp
DE UN Equity Deere & Co FDC UN Equity First Data Corp
FLR UN Equity Fluor Corp FHN UN Equity First Horizon National Corp
F UN Equity Ford Motor Co FSLR UQ Equity FIRST SOLAR INC
FRX UN Equity Forest Laboratories Inc FE UN Equity FirstEnergy Corp
FO UN Equity Fortune Brands Inc FISV UQ Equity Fiserv Inc
FPL UN Equity FPL Group Inc FSH UN Equity Fisher Scientific International
BEN UN Equity Franklin Resources Inc IFF UN Equity International Flavors & Fragrances Inc
FRE UN Equity Freddie Mac IGT UN Equity International Game Technology
FCX UN Equity Freeport-McMoRan Copper & Gold Inc IP UN Equity International Paper Co
GCI UN Equity Gannett Co Inc IPG UN Equity Interpublic Group of Cos Inc
GPS UN Equity Gap Inc/The INTU UQ Equity Intuit Inc
GTW UN Equity Gateway Inc ITT UN Equity ITT Industries Inc
GD UN Equity General Dynamics Corp JBL UN Equity Jabil Circuit Inc
GE UN Equity General Electric Co JNS UN Equity Janus Capital Group Inc
GGP US Equity GENERAL GROWTH PROPERTIES JCP UN Equity JC Penney Co Inc Holding Co
GIS UN Equity General Mills Inc JDSU UQ Equity JDS Uniphase Corp
GM UN Equity General Motors Corp JP UN Equity Jefferson-Pilot Corp
GPC UN Equity Genuine Parts Co JNJ UN Equity Johnson & Johnson
GENZ UQ Equity Genzyme Corp JCI UN Equity Johnson Controls Inc
GP UN Equity Georgia-Pacific Corp JNY UN Equity Jones Apparel Group Inc
GILD UQ Equity Gilead Sciences Inc JPM UN Equity JPMorgan Chase & Co
G UN Equity Gillette Co/The KBH UN Equity KB Home
GDW UN Equity Golden West Financial Corp K UN Equity Kellogg Co
GS UN Equity Goldman Sachs Group Inc KMG UN Equity Kerr-McGee Corp
GR UN Equity Goodrich Corp KEY UN Equity Keycorp
GT UN Equity Goodyear Tire & Rubber Co/The KSE UN Equity KeySpan Corp
GLK UN Equity Great Lakes Chemical Corp KMB UN Equity Kimberly-Clark Corp
GDT UN Equity Guidant Corp KIM US Equity KIMCO REALTY CORP
HRB UN Equity H&R Block Inc KMI UN Equity Kinder Morgan Inc
HAL UN Equity Halliburton Co KG UN Equity King Pharmaceuticals Inc
HDI UN Equity Harley-Davidson Inc KLAC UQ Equity Kla-Tencor Corp
HET UN Equity Harrah's Entertainment Inc KRI UN Equity Knight-Ridder Inc
HIG UN Equity Hartford Financial Services Group Inc KSS UN Equity Kohl's Corp
HAS UN Equity Hasbro Inc KR UN Equity Kroger Co/The
HCA UN Equity HCA Inc LH UN Equity Laboratory Corp Of America Holdings
HMA UN Equity Health Management Associates Inc LEG UN Equity Leggett & Platt Inc
HPC UN Equity Hercules Inc LXK UN Equity Lexmark International Inc
HSY UN Equity Hershey Foods Corp LNCR US Equity LINCARE HOLDINGS INC
HPQ UN Equity Hewlett-Packard Co LNC UN Equity Lincoln National Corp
HLT UN Equity Hilton Hotels Corp LLTC UQ Equity Linear Technology Corp
HNZ UN Equity HJ Heinz Co LIZ UN Equity Liz Claiborne Inc
HD UN Equity Home Depot Inc LMT UN Equity Lockheed Martin Corp
HON UN Equity Honeywell International Inc LTR UN Equity Loews Corp
HSP UN Equity Hospira Inc LPX UN Equity Louisiana-Pacific Corp
HUM UN Equity Humana Inc LOW UN Equity Lowe's Cos Inc
HBAN UQ Equity Huntington Bancshares Inc/OH LSI UN Equity LSI Logic Corp
ITW UN Equity Illinois Tool Works Inc LTD UN Equity Ltd Brands
RX UN Equity IMS Health Inc LU UN Equity Lucent Technologies Inc
IR UN Equity Ingersoll-Rand Co CLI UN MACK-CALI REALTY CORP
INTC UQ Equity Intel Corp MTB UN Equity M&T Bank Corp
IBM UN Equity International Business Machines Corp HCR UN Equity Manor Care Inc
MXIM UQ Equity Maxim Integrated Products Inc MRO UN Equity Marathon Oil Corp
MAY UN Equity May Department Stores Co/The MAR UN Equity Marriott International Inc
MYG UN Equity Maytag Corp MMC UN Equity Marsh & McLennan Cos Inc
MBI UN Equity MBIA Inc MI UN Equity Marshall & Ilsley Corp
KRB UN Equity MBNA Corp MAS UN Equity Masco Corp
MKC UN Equity McCormick & Co Inc MAT UN Equity Mattel Inc
MCD UN Equity McDonald's Corp NOVL UQ Equity Novell Inc
MHP UN Equity McGraw-Hill Cos Inc/The NVLS UQ Equity Novellus Systems Inc
MCK UN Equity McKesson Corp NUE UN Equity Nucor Corp
MWV UN Equity MeadWestvaco Corp NVDA UQ Equity Nvidia Corp
MHS UN Equity Medco Health Solutions Inc OXY UN Equity Occidental Petroleum Corp
MEDI UQ Equity Medimmune Inc ODP UN Equity Office Depot Inc
MDT UN Equity Medtronic Inc OMX UN Equity OfficeMax Inc
MEL UN Equity Mellon Financial Corp OMC UN Equity Omnicom Group
MRK UN Equity Merck & Co Inc ORCL UQ Equity Oracle Corp
MERQ UQ Equity Mercury Interactive Corp PCAR UQ Equity Paccar Inc
MDP UN Equity Meredith Corp PTV UN Equity Pactiv Corp
MER UN Equity Merrill Lynch & Co Inc PLL UN Equity Pall Corp
88
MET UN Equity Metlife Inc PMTC UQ Equity Parametric Technology Corp
MTG UN Equity MGIC Investment Corp PH UN Equity Parker Hannifin Corp
MU UN Equity Micron Technology Inc PAYX UQ Equity Paychex Inc
MSFT UQ Equity Microsoft Corp PGL UN Equity Peoples Energy Corp
MLNM US Equity MILLENNIUM PHARMACEUTICALS PSFT UQ Equity Peoplesoft Inc
MIL UN Equity Millipore Corp PBG UN Equity Pepsi Bottling Group Inc
MOLX UQ Equity Molex Inc PEP UN Equity PepsiCo Inc
TAP UN Equity MOLSON COORS BREWING CO -B PKI UN Equity PerkinElmer Inc
MON UN Equity Monsanto Co PFE UN Equity Pfizer Inc
MNST UQ Equity Monster Worldwide Inc PCG UN Equity PG&E Corp
MCO UN Equity Moody's Corp PD UN Equity Phelps Dodge Corp
MWD UN Equity Morgan Stanley PNW UN Equity Pinnacle West Capital Corp
MOT UN Equity Motorola Inc PBI UN Equity Pitney Bowes Inc
MYL UN Equity Mylan Laboratories PCL UN Equity Plum Creek Timber Co Inc (REIT)
NBR UA Equity Nabors Industries Ltd PMCS UQ Equity PMC - Sierra Inc
NLC UN Equity NALCO HOLDING CO PNC UN Equity PNC Financial Services Group Inc
NCC UN Equity National City Corp RL UN Equity POLO RALPH LAUREN CORP
NSM UN Equity National Semiconductor Corp PWER UQ Equity Power-One Inc
NAV UN Equity Navistar International Corp PPG UN Equity PPG Industries Inc
NCR UN Equity NCR Corp PPL UN Equity PPL Corp
NTAP UQ Equity Network Appliance Inc PX UN Equity Praxair Inc
NYT UN Equity New York Times Co PFG UN Equity Principal Financial Group
NWL UN Equity Newell Rubbermaid Inc PG UN Equity Procter & Gamble Co
NEM UN Equity Newmont Mining Corp PGN UN Equity Progress Energy Inc
NXTL UQ Equity Nextel Communications Inc PGR UN Equity Progressive Corp/The
GAS UN Equity Nicor Inc PLD UN Equity Prologis
NKE UN Equity Nike Inc PVN UN Equity Providian Financial Corp
NI UN Equity NiSource Inc PRU UN Equity Prudential Financial Inc
NE UN Equity Noble Corp PEG UN Equity Public Service Enterprise Group Inc
JWN UN Equity Nordstrom Inc PSA US Equity PUBLIC STORAGE
NSC UN Equity Norfolk Southern Corp PHM UN Equity Pulte Homes Inc
NFB UN Equity North Fork Bancorporation Inc QLGC UQ Equity QLogic Corp
NTRS UQ Equity Northern Trust Corp QCOM UQ Equity Qualcomm Inc
NOC UN Equity Northrop Grumman Corp DGX UN Equity Quest Diagnostics
RAI UN Equity Reynolds American Inc Q UN Equity Qwest Communications International
RHI UN Equity Robert Half International Inc RSH UN Equity RadioShack Corp
ROK UN Equity Rockwell Automation Inc RTN UN Equity Raytheon Co
COL UN Equity Rockwell Collins Inc RBK UN Equity Reebok International Ltd
ROH UN Equity Rohm & Haas Co RF UN Equity Regions Financial Corp
RDC UN Equity Rowan Cos Inc TGT UN Equity Target Corp
RRD UN Equity RR Donnelley & Sons Co TE UN Equity TECO Energy Inc
R UN Equity Ryder System Inc TEK UN Equity Tektronix Inc
TSG UN Equity Sabre Holdings Corp TLAB UQ Equity Tellabs Inc
SAFC UQ Equity Safeco Corp TIN UN Equity Temple-Inland Inc
SWY UN Equity Safeway Inc THC UN Equity Tenet Healthcare Corp
SANM UQ Equity Sanmina-SCI Corp TER UN Equity Teradyne Inc
SLE UN Equity Sara Lee Corp TXN UN Equity Texas Instruments Inc
SBC UN Equity SBC Communications Inc TXT UN Equity Textron Inc
SGP UN Equity Schering-Plough Corp TMO UN Equity Thermo Electron Corp
SLB UN Equity Schlumberger Ltd TIF UN Equity Tiffany & Co
SFA UN Equity Scientific-Atlanta Inc TWX UN Equity Time Warner Inc
SEE UN Equity Sealed Air Corp TJX UN Equity TJX Cos Inc
SHLD UQ Sears Holdings Corp TMK UN Equity Torchmark Corp
SRE UN Equity Sempra Energy TOY UN Equity Toys R US Inc
SHW UN Equity Sherwin-Williams Co/The RIG UN Equity Transocean Inc
SEBL UQ Equity Siebel Systems Inc TRI US Equity TRIAD HOSPITALS INC
SIAL UQ Equity Sigma-Aldrich Corp TRB UN Equity Tribune Co
SPG UN Equity Simon Property Group Inc TRZ UN TRIZEC PROPERTIES INC
SLM UN Equity SLM Corp TXU UN Equity TXU Corp
SNA UN Equity Snap-On Inc TYC UN Equity Tyco International Ltd
SLR UN Equity Solectron Corp UNP UN Equity Union Pacific Corp
SO UN Equity Southern Co/The UIS UN Equity Unisys Corp
LUV UN Equity Southwest Airlines Co UPS UN Equity United Parcel Service Inc/Georgia
SOV UN Equity Sovereign Bancorp Inc X UN Equity United States Steel Corp
FON UN Equity Sprint Corp UTX UN Equity United Technologies Corp
STJ UN Equity St Jude Medical Inc UNH UN Equity UnitedHealth Group Inc
STA UN Equity St Paul Travelers Cos Inc/The UVN UN Equity Univision Communications Inc
SWK UN Equity Stanley Works/The UCL UN Equity Unocal Corp
SPLS UQ Equity Staples Inc UNM UN Equity UnumProvident Corp
SBUX UQ Equity Starbucks Corp USB UN Equity US Bancorp
HOT UN Equity Starwood Hotels & Resorts Worldwide Inc UST UN Equity UST Inc
STT UN Equity State Street Corp VLO UN Equity Valero Energy Corp
SYK UN Equity Stryker Corp VRTS UQ Equity Veritas Software Corp
SUNW UQ Equity Sun Microsystems Inc VZ UN Equity Verizon Communications Inc
SDS UN Equity Sungard Data Systems Inc VFC UN Equity VF Corp
SUN UN Equity Sunoco Inc VIA/B UN Equity Viacom Inc
89
SPWR UQ Equity SUNPOWER CORP-CLASS A VC UN Equity Visteon Corp
STI UN Equity SunTrust Banks Inc VMC UN Equity Vulcan Materials Co
SVU UN Equity Supervalu Inc WB UN Equity Wachovia Corp
SYMC UQ Equity Symantec Corp WAG UN Equity Walgreen Co
SBL UN Equity Symbol Technologies Inc WMT UN Equity Wal-Mart Stores Inc
SNV UN Equity Synovus Financial Corp DIS UN Equity Walt Disney Co
SYY UN Equity Sysco Corp WM UN Equity Washington Mutual Inc
TROW UQ Equity T Rowe Price Group Inc WMI UN Equity Waste Management Inc
WY UN Equity Weyerhaeuser Co WAT UN Equity Waters Corp
WHR UN Equity Whirlpool Corp WPI UN Equity Watson Pharmaceuticals Inc
WMB UN Equity Williams Cos Inc WRI US Equity WEINGARTEN REALTY INVESTORS
WIN UN Equity Winn-Dixie Stores Inc WLP UN Equity WellPoint Health Networks
WWY UN Equity WM Wrigley Jr Co WFC UN Equity Wells Fargo & Co
WOR UN Equity Worthington Industries WEN UN Equity Wendy's International Inc
GWW UN Equity WW Grainger Inc GOOG UQ Equity Google Inc-Cl A
WYE UN Equity Wyeth DNA UN Equity Genentech Inc
XEL UN Equity Xcel Energy Inc KFT UN Equity Kraft Foods Inc
XRX UN Equity Xerox Corp ACN UN Equity Accenture Ltd-A
XLNX UQ Equity Xilinx Inc L UN Equity Liberty Media-A
XL UN Equity XL Capital Ltd DTV UN Equity Directv Group In
YHOO UQ Equity Yahoo! Inc MRVL UQ Equity Marvell Tech Grp
YUM UN Equity Yum! Brands Inc LVS UN Equity Las Vegas Sands
ZMH UN Equity Zimmer Holdings Inc LM UN Equity Legg Mason Inc
ZION UQ Equity Zions Bancorporation JNPR UQ Equity Juniper Networks
TSN US Equity Tyson Foods Inc JAH US Equity Jarden Corp
AMX UN Equity America Movil SAB de CV JBHT US Equity JB Hunt Transport Services Inc
CVA UN Equity Covanta Holding Corp JBLU US Equity JetBlue Airways Corp
GG UN Equity Goldcorp Inc JBX US Equity Jack in the Box Inc
KGC UN Equity Kinross Gold Corp JCG US Equity J Crew Group Inc
NWS UN Equity News Corp JEC US Equity Jacobs Engineering Group Inc
PNK UN Equity Pinnacle Entertainment Inc JEF US Equity Jefferies Group Inc
VSE UN Equity VeraSun Energy Corp JKHY US Equity Jack Henry & Associates Inc
WMS UN Equity WMS Industries Inc JLL US Equity Jones Lang LaSalle Inc
WTR UN Equity Aqua America Inc JNC US Equity Nuveen Investments Inc
ASCA UQ Equity Ameristar Casinos Inc JOE US Equity St Joe Co/The
ISLE UQ Equity Isle of Capri Casinos Inc JOYG US Equity Joy Global Inc
PENN UQ Equity Penn National Gaming Inc JW/A US Equity John Wiley & Sons Inc
TRMP UQ Equity Trump Entertainment Resorts Inc KBR US Equity KBR Inc
VMED UQ Equity Virgin Media Inc KCI US Equity Kinetic Concepts Inc
AAP US Equity Advance Auto Parts Inc KEX US Equity Kirby Corp
AAWW US Equity Atlas Air Worldwide Holdings Inc KMP US Equity Kinder Morgan Energy Partners LP
AB US Equity AllianceBernstein Holding LP KMT US Equity Kennametal Inc
ABBI US Equity APP Pharmaceuticals Inc KMX US Equity Carmax Inc
ABER US Equity Harry Winston Diamond Corp KOMG US Equity WD Media Inc
ABX US Equity Barrick Gold Corp KSU US Equity Kansas City Southern
ACAS US Equity American Capital Strategies Ltd KTO US Equity K2 Inc
ACF US Equity AmeriCredit Corp KWD US Equity Kellwood Co
ACGL US Equity Arch Capital Group Ltd KWK US Equity Quicksilver Resources Inc
ACI US Equity Arch Coal Inc KYPH US Equity Kyphon Inc
ACLI US Equity American Commercial Lines Inc KZL US Equity Kerzner International Ltd
ACM US Equity Aecom Technology Corp LAMR US Equity Lamar Advertising Co
ACXM US Equity Acxiom Corp LAUR US Equity Laureate Education Inc
ADS US Equity Alliance Data Systems Corp LAZ US Equity Lazard Ltd
AEO US Equity American Eagle Outfitters Inc LBTYA US Equity Liberty Global Inc
AER US Equity AerCap Holdings NV LCAPA US Equity Liberty Media Corp - Capital
AF US Equity Astoria Financial Corp LCC US Equity US Airways Group Inc/NEW
AFFX US Equity Affymetrix Inc LDG US Equity Longs Drug Stores Corp
AFG US Equity American Financial Group Inc/OH LEA US Equity Lear Corp
AG US Equity AGCO Corp LEAP US Equity Leap Wireless International Inc
AGE US Equity AG Edwards Inc LECO US Equity Lincoln Electric Ho
ldings Inc
AH US Equity Armor Holdings Inc LEN US Equity Lennar Corp
AHL US Equity Aspen Insurance Holdings Ltd LI US Equity Laidlaw International Inc
AINV US Equity Apollo Investment Corp LII US Equity Lennox International Inc
AIR US Equity AAR Corp LINE US Equity Linn Energy LLC
AIZ US Equity Assurant Inc LINTA US Equity Liberty Media Corp - Interactive
AJG US Equity Arthur J Gallagher & Co LLL US Equity L-3 Communications Holdings Inc
AKAM US Equity Akamai Technologies Inc LNT US Equity Alliant Energy Corp
AKS US Equity AK Steel Holding Corp LOGI US Equity Logitech International SA
ALB US Equity Albemarle Corp LPNT US Equity LifePoint Hospitals Inc
ALD US Equity Allied Capital Corp LRCX US Equity Lam Research Corp
ALEX US Equity Alexander & Baldwin Inc LRY US Equity Liberty Property Trust
ALV US Equity Autoliv Inc LSTR US Equity Landstar System Inc
AMB US Equity AMB Property Corp LTM US Equity Life Time Fitness Inc
AME US Equity Ametek Inc LUK US Equity Leucadia National Corp
AMKR US Equity Amkor Technology Inc LVLT US Equity Level 3 Communications Inc
AMLN US Equity Amylin Pharmaceuticals Inc LYO US Equity Lyondell Chemical Co
90
AMP US Equity Ameriprise Financial Inc LZ US Equity Lubrizol Corp
AMR US Equity AMR Corp M US Equity Macy's Inc
AMT US Equity American Tower Corp MA US Equity Mastercard Inc
AMTD US Equity TD Ameritrade Holding Corp MAC US Equity Macerich Co/The
ANAT US Equity American National Insurance MAFB US Equity MAF Bancorp Inc
ANF US Equity Abercrombie & Fitch Co MAN US Equity Manpower Inc
ANN US Equity AnnTaylor Stores Corp MCDTA US Equity McData Corp
ANSS US Equity Ansys Inc MCGC US Equity MCG Capital Corp
AOB US Equity American Oriental Bioengineering Inc MCHP US Equity Microchip Technology Inc
APH US Equity Amphenol Corp MCRS US Equity Micros Systems Inc
AQNT US Equity aQuantive Inc MCY US Equity Mercury General Corp
ARCC US Equity Ares Capital Corp MDC US Equity MDC Holdings Inc
ARE US Equity Alexandria Real Estate Equities Inc MDR US Equity McDermott International Inc
ARG US Equity Airgas Inc MDU US Equity MDU Resources Group Inc
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ATK US Equity Alliant Techsystems Inc MHK US Equity Mohawk Industries Inc
ATML US Equity Atmel Corp MICC US Equity Millicom International Cellular SA
ATO US Equity Atmos Energy Corp MIR US Equity Mirant Corp
ATR US Equity Aptargroup Inc MLHR US Equity Herman Miller Inc
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ATW US Equity Atwood Oceanics Inc MORN US Equity Morningstar Inc
AVB US Equity AvalonBay Communities Inc MOS US Equity Mosaic Co/The
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AVX US Equity AVX Corp MSM US Equity MSC Industrial Direct Co
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91
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92
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Paulo
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FAF US Equity First American Corp STX US Equity Seagate Technology
FAST US Equity Fastenal Co STZ US Equity Constellation Brands I
nc
FCE/A US Equity Forest City Enterprises Inc SUG US Equity Southern Union Co
FCNCA US Equity First Citizens BancShares Inc/NC SVVS US Equity SAVVIS Inc
FCS US Equity Fairchild Semiconductor International Inc SWC US Equity Stillwater Mining Co
FDRY US Equity Foundry Networks Inc SWHC US Equity Smith & Wesson Holding Corp
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93
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FMD US Equity First Marblehead Corp/The TEG US Equity Integrys Energy Group Inc
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FNSR US Equity Finisar Corp TFX US Equity Teleflex Inc
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FOSL US Equity Fossil Inc THO US Equity Thor Industries Inc
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FSL/B US Equity Freescale Semiconductor Inc TIE US Equity Titanium Metals Corp
FST US Equity Forest Oil Corp TK US Equity Teekay Corp
FTI US Equity FMC Technologies Inc TKR US Equity Timken Co
FTO US Equity Frontier Oil Corp TMG US Equity Transmontaigne Inc
FULT US Equity Fulton Financial Corp TNB US Equity Thomas & Betts Corp
FWLT US Equity Foster Wheeler Ltd TOL US Equity Toll Brothers Inc
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GME US Equity GameStop Corp TSS US Equity Total System Services Inc
GMST US Equity Gemstar-TV Guide International Inc TTC US Equity Toro Co
GMT US Equity GATX Corp TTEC US Equity TeleTech Holdings Inc
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GPN US Equity Global Payments Inc TXI US Equity Texas Industries Inc
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GROW US Equity US Global Investors Inc UB US Equity UnionBanCal Corp
GRP US Equity Grant Prideco Inc UCO US Equity Universal Compression Holdings Inc
GVA US Equity Granite Construction Inc UDR US Equity UDR Inc
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GXP US Equity Great Plains Energy Inc UHS US Equity Universal Health Services Inc
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H US Equity Realogy Corp URBN US Equity Urban Outfitters Inc
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HC US Equity Hanover Compressor Co UTIW US Equity UTi Worldwide Inc
HCBK US Equity Hudson City Bancorp Inc UTR US Equity Unitrin Inc
HCC US Equity HCC Insurance Holdings Inc VAL US Equity Valspar Corp
HEI US Equity Heico Corp VAR US Equity Varian Medical Systems Inc
HES US Equity Hess Corp VARI US Equity Varian Inc
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HL US Equity Hecla Mining Co VMSI US Equity Ventana Medical Systems Inc
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HLTH US Equity HLTH Corp VRSN US Equity VeriSign Inc
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p
ment Associates
Inc
HOG US Equity Harley-Davidson Inc VSH US Equity Vishay Intertechnology Inc
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HRS US Equity Harris Corp WCG US Equity WellCare Health Plans Inc
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HW US Equity Headwaters Inc WFT US Equity Weatherford International Ltd
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94
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IDXX US Equity Idexx Laboratories Inc WRNC US Equity Warnaco Group Inc/The
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IFIN US Equity Investors Financial Services Corp WSM US Equity Williams-Sonoma Inc
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ILMN US Equity Illumina Inc WTNY US Equity Whitney Holding Corp
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IMA US Equity Inverness Medical Innovations Inc WTW US Equity Weight Watchers International Inc
IMCL US Equity ImClone Systems Inc WU US Equity Western Union Co/The
IN US Equity Intermec Inc WW US Equity Watson Wyatt Worldwide Inc
INFN US Equity Infinera Corp WYN US Equity Wyndham Worldwide Corp
IRF US Equity International Rectifier Corp WYNN US Equity Wynn Resorts Ltd
IRM US Equity Iron Mountain Inc XEC US Equity Cimarex Energy Co
ISCA US Equity International Speedway Corp XMSR US Equity XM Satellite Radio Holdings Inc
ISE US Equity International Securities Exchange Holdings Inc XRAY US Equity Dentsply International Inc
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加拿大股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
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BA-U CN Equity Bell Aliant Regional Communications Income Fund NKO CN Equity Niko Resources Ltd
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BVF CN Equity Biovail Corp POT CN Equity Potash Corp of Saskatchewan
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GWO CN Equity Great-West Lifeco Inc TRE CN Equity Sino-Forest Corp
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HR-U CN Equity H&R Real Estate Investment UTS CN Equity UTS Energy Corp
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巴西股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
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墨西哥股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
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GCC* MM Equity GRUPO CEMENTOS CHIHUAHUA GRUMAB MM Equity GRUMA S.A.B.-B
CEMEXCP MM Equity CEMEX SAB-CPO KOFL MM Equity COCA-COLA FEMSA SAB-SER L
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Equity
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GMODELOC MM
Equity
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日本股市
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96
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6796 JT Equity Clarion Co Ltd 8952 JT Equity JAPAN REAL ESTATE INVESTMENT
1721 JT Equity COMSYS Holdings Corp 8953 JT Equity JAPAN RETAIL FUND INVESTMENT
8253 JT Equity Credit Saison Co Ltd 5631 JT Equity Japan Steel Works Ltd/The
9737 JT Equity CSK Corp 2914 JT Equity Japan Tobacco Inc
7912 JT Equity Dai Nippon Printing Co Ltd 5411 JT Equity JFE Holdings Inc
4505 JT Equity Daiichi Pharmaceutical Co Ltd 1963 JT Equity JGC Corp
6367 JT Equity Daikin Industries Ltd 1812 JT Equity Kajima Corp
4506 JT Equity Dainippon Pharmaceutical Co Ltd 3102 JT Equity Kanebo Ltd
1925 JT Equity Daiwa House Industry Co Ltd 9503 JT Equity Kansai Electric Power Co Inc/The
8601 JT Equity Daiwa Securities Group Inc 4452 JT Equity Kao Corp
4061 JT Equity Denki Kagaku Kogyo K K 7012 JT Equity Kawasaki Heavy Industries Ltd
6902 JT Equity Denso Corp 9107 JT Equity Kawasaki Kisen Kaisha Ltd
4324 JT Equity Dentsu Inc 9433 JT Equity KDDI Corp
5714 JT Equity Dowa Mining Co Ltd 9008 JT Equity Keio Electric Railway Co Ltd
9020 JT Equity East Japan Railway Co 9009 JT Equity Keisei Electric Railway Co Ltd
6361 JT Equity Ebara Corp 2801 JT Equity Kikkoman Corp
4523 JT Equity Eisai Co Ltd 2503 JT Equity Kirin Brewery Co Ltd
6954 JT Equity Fanuc Ltd 5406 JT Equity Kobe Steel Ltd
6504 JT Equity Fuji Electric Holdings Co Ltd 6301 JT Equity Komatsu Ltd
7270 JT Equity Fuji Heavy Industries Ltd 9766 JT Equity Konami Corp
4901 JT Equity Fuji Photo Film Co Ltd 4902 JT Equity Konica Minolta Holdings Inc
5803 JT Equity Fujikura Ltd 6473 JT Equity Koyo Seiko Co Ltd
4511 JT Equity Fujisawa Pharmaceutical Co Ltd 6326 JT Equity Kubota Corp
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6508 JT Equity Meidensha Corp 8848 JT Equity LEOPALACE21 CORP
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2202 JT Equity Meiji Seika Kaisha Ltd 8252 JT Equity Marui Co Ltd
8766 JT Equity Millea Holdings Inc 8951 JT Equity NIPPON BUILDING FUND INC
6479 JT Equity Minebea Co Ltd 3893 JT Equity Nippon Paper Group Inc
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8058 JT Equity Mitsubishi Corp 8583 JT Equity Nippon Shinpan Co Ltd
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8802 JT Equity Mitsubishi Estate Co Ltd 5401 JT Equity Nippon Steel Corp
7011 JT Equity Mitsubishi Heavy Industries Ltd 1332 JT Equity Nippon Suisan Kaisha Ltd
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5711 JT Equity Mitsubishi Materials Corp 9101 JT Equity Nippon Yusen Kabushiki Kaisha
7211 JT Equity Mitsubishi Motors Corp 4021 JT Equity Nissan Chemical Industries Ltd
3864 JT Equity Mitsubishi Paper Mills Ltd 7201 JT Equity Nissan Motor Co Ltd
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5706 JT Equity Mitsui Mining & Smelting Co Ltd 8959 JT Equity NOMURA REAL ESTATE OFFICE FU
9104 JT Equity Mitsui OSK Lines Ltd 6471 JT Equity NSK Ltd
8752 JT Equity Mitsui Sumitomo Insurance Co Ltd 6472 JT Equity NTN Corp
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2779 JT Equity Mitsukoshi Ltd 9437 JT Equity NTT DoCoMo Inc
6767 JT Equity Mitsumi Electric Co Ltd 8933 JT Equity NTT URBAN DEVELOPMENT CORP
8411 JT Equity Mizuho Financial Group Inc 1802 JT Equity Obayashi Corp
8404 JT Equity Mizuho Trust & Banking Co Ltd 9007 JT Equity Odakyu Electric Railway Co Ltd
2201 JT Equity Morinaga & Co Ltd 3861 JT Equity OJI Paper Co Ltd
8961 JT MORI TRUST SOGO REIT 6703 JT Equity Oki Electric Industry Co Ltd
6701 JT Equity NEC Corp 6103 JT Equity Okuma Corp
5333 JT Equity NGK Insulators Ltd 7733 JT Equity Olympus Corp
2871 JT Equity Nichirei Corp 8954 JT Equity ORIX JREIT INC
8603 JT Equity Nikko Cordial Corp 9532 JT Equity Osaka Gas Co Ltd
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7974 JT Equity NINTENDO CO LTD 8308 JT Equity Resona Holdings Inc
9062 JT Equity Nippon Express Co Ltd 7752 JT Equity Ricoh Co Ltd
2001 JT Equity Nippon Flour Mills Co Ltd 4501 JT Equity Sankyo Co Ltd
97
4272 JT Equity Nippon Kayaku Co Ltd 6764 JT Equity Sanyo Electric Co Ltd
5701 JT Equity Nippon Light Metal Co Ltd 2501 JT Equity Sapporo Holdings Ltd
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5016 JT Equity Nippon Mining Holdings Inc 1928 JT Equity Sekisui House Ltd
5001 JT Equity Nippon Oil Corp 8183 JT Equity Seven-Eleven Japan Co Ltd
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6758 JT Equity Sony Corp 8606 JT Equity Shinko Securities Co Ltd
4005 JT Equity Sumitomo Chemical Co Ltd 4507 JT Equity Shionogi & Co Ltd
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6302 JT Equity Sumitomo Heavy Industries Ltd 4004 JT Equity Showa Denko KK
5405 JT Equity Sumitomo Metal Industries Ltd 5002 JT Equity Showa Shell Sekiyu KK
6976 JT Equity Taiyo Yuden Co Ltd 5713 JT Equity Sumitomo Metal Mining Co Ltd
2531 JT Equity Takara Holdings Inc 8316 JT Equity Sumitomo Mitsui Financial Group Inc
8233 JT Equity Takashimaya Co Ltd 5232 JT Equity Sumitomo Osaka Cement Co Ltd
4502 JT Equity Takeda Pharmaceutical Co Ltd 8830 JT Equity Sumitomo Realty & Development Co Ltd
6762 JT Equity TDK Corp 8403 JT Equity Sumitomo Trust & Banking Co Ltd/The
3401 JT Equity Teijin Ltd 7269 JT Equity Suzuki Motor Corp
1601 JT Equity Teikoku Oil Co Ltd 5233 JT Equity Taiheiyo Cement Corp
4543 JT Equity Terumo Corp 1801 JT Equity Taisei Corp
4045 JT Equity Toagosei Co Ltd 9681 JT Equity Tokyo Dome Corp
9001 JT Equity Tobu Railway Co Ltd 9501 JT Equity Tokyo Electric Power Co Inc/The
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9506 JT Equity TOHOKU ELECTRIC POWER CO INC 9005 JT Equity Tokyu Corp
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5901 JT Equity Toyo Seikan Kaisha Ltd 8815 JT TOKYU LAND CORP
7203 JT Equity Toyota Motor Corp 8957 JT TOKYU REIT INC
4704 JT Equity Trend Micro Inc 8003 JT Equity Tomen Corp
4208 JT Equity Ube Industries Ltd/Japan 7911 JT Equity Toppan Printing Co Ltd
8307 JT Equity UFJ Holdings Inc 7231 JT Equity Topy Industries Ltd
3103 JT Equity Unitika Ltd 3402 JT Equity Toray Industries Inc
9021 JT Equity West Japan Railway Co 6502 JT Equity Toshiba Corp
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4503 JT Equity ASTELLAS PHARMA INC 5332 JT Equity Toto Ltd
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2779 JP Equity Mitsukoshi Ltd 7459 JP Equity Mediceo Paltac Holdings Co Ltd
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2875 JP Equity Toyo Suisan Kaisha Ltd 7741 JP Equity HOYA CORP
2897 JP Equity Nissin Food Products Co Ltd 7751 JP Equity Canon Inc
3101 JP Equity Toyobo Co Ltd 7762 JP Equity Citizen Holdings Co Ltd
3105 JP Equity Nisshinbo Industries Inc 7832 JP Equity Namco Bandai Holdings Inc
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98
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5214 JP Equity Nippon Electric Glass Co Ltd 8601 JP Equity Daiwa Securities Group Inc
5233 JP Equity Taiheiyo Cement Corp 8603 JP Equity Nikko Cordial Corp
5334 JP Equity NGK Spark Plug Co Ltd 8604 JP Equity Nomura Holdings Inc
5401 JP Equity Nippon Steel Corp 8606 JP Equity Shinko Securities Co Ltd
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5407 JP Equity Nisshin Steel Co Ltd 8615 JP Equity Mitsubishi UFJ Securities Co
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Co Ltd
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6301 JP Equity Komatsu Ltd 9062 JP Equity Nippon Express Co Ltd
99
6302 JP Equity Sumitomo Heavy Industries Ltd 9064 JP Equity Yamato Holdings Co Ltd
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2337 JT Equity Asset Managers Co Ltd 6756 JT Equity Hitachi Kokusai Electric Inc
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韓國股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
072450 KS REALTY KOREA CR REIT CO 009150 KS Equity SAMSUNG ELECTRO-MECHANICS CO
033790 KS Equity SEOHWA TELECOM CO LTD 034220 KS Equity LG.PHILIPS LCD CO LTD
003490 KS Equity KOREAN AIR LINES CO LTD 036460 KS Equity KOREA GAS CORPORATION
001300 KS Equity CHEIL INDUSTRIES INC 036570 KS Equity NCSOFT CORPORATION
093050 KS Equity LG FASHION CORP 004170 KS Equity SHINSEGAE CO LTD
032860 KS Equity MADAME POLLA CO LTD 003550 KS Equity LG CORP
011000 KS Equity VGX INTERNATIONAL INC 042670 KS Equity DOOSAN INFRACORE CO LTD
037620 KS Equity MIRAE ASSET SECURITIES CO LT 030200 KS Equity KT CORP
042100 KS Equity HYUNDAI AUTONET CO LTD 006800 KS Equity DAEWOO SECURITIES CO LTD
012330 KS Equity HYUNDAI MOBIS 003450 KS Equity HYUNDAI SECURITIES CO
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000270 KS Equity KIA MOTORS CORPORATION 025460 KS Equity FANTOM ENTERTAINMENT GROUP
035250 KS Equity KANGWON LAND INC 011200 KS Equity HYUNDAI MERCHANT MARINE
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047040 KS Equity DAEWOO ENGINEERING & CONSTR 010950 KS Equity S-OIL CORPORATION
010140 KS Equity SAMSUNG HEAVY INDUSTRIES 000660 KS Equity HYNIX SEMICONDUCTOR INC
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086790 KS Equity HANA FINANCIAL GROUP 000240 KS Equity HANKOOK TIRE CO LTD
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100
053000 KS Equity WOORI FINANCE HOLDINGS CO 047050 KS Equity DAEWOO INTERNATIONAL CORP
024110 KS Equity INDUSTRIAL BANK OF KOREA 000830 KS Equity SAMSUNG CORPORATION
060000 KS Equity KOOKMIN BANK 001740 KS Equity SK NETWORKS CO LTD
004940 KS Equity KOREA EXCHANGE BANK 017670 KS Equity SK TELECOM
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y
Industries and Construction Co
Ltd
005270 KS Equity Daegu Bank 035420 KS Equity NHN Corp
005280 KS Equity Pusan Bank 051900 KS Equity LG Household & Health Care Ltd
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006260 KS Equity LS Cable Ltd 067250 KS Equity STX Shipbuilding Co Ltd
006360 KS Equity GS Engineering & Construction Corp 069960 KS Equity Hyundai Department Store Co Ltd
006400 KS Equity Samsung SDI Co Ltd 071050 KS Equity Korea Investment Holdings Co Ltd
009830 KS Equity Hanwha Chem Corp 078930 KS Equity GS Holdings Corp
010060 KS Equity DC Chemical Co Ltd 088980 KS Equity Macquarie Korea Infrastructure Fund
010130 KS Equity Korea Zinc Co Ltd 090430 KS Equity Amorepacific Corp
010620 KS Equity Hyundai Mipo Dockyard
新加坡股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
AREIT SP ASCENDAS REAL ESTATE INVESTMENT
TRUST
GIL SP Equity GENTING INTERNATIONAL PLC
CCT SP CAPITACOMMERCIAL TRUST DBS SP Equity DBS GROUP HOLDINGS LTD
CAPL SP CAPITALAND LTD OCBC SP Equity OVERSEA-CHINESE BANKING CORP
CT SP Equity CAPITAMALL TRUST UOB SP Equity UNITED OVERSEAS BANK LTD
CIT SP CITY DEVELOPMENTS LTD ST SP Equity SINGAPORE TELECOMMUNICATIONS
HKL SP HONG KONG LAND HOLDINGS LTD COS SP Equity COSCO CORP SINGAPORE LTD
KPLD SP KEPPEL LAND LTD FRT SP Equity FORTUNE REAL ESTATE INVESTME
SUN SP SUNTEC REIT CSM SP Equity CHARTERED SEMICONDUCTOR
LHL SP Equity LONGCHEER HOLDINGS LIMITED SCI SP Equity SembCorp Industries Ltd
AG SP Equity Allgreen Properties Ltd SGX SP Equity Singapore Exchange Ltd
CD SP Equity ComfortDelgro Corp Ltd SIA SP Equity Singapore Airlines Ltd
DFI SP Equity Dairy Farm International Holdings Ltd SIE SP Equity SIA Engineering Co Ltd
DTAC SP Equity Total Access Communication PCL SL SP Equity Singapore Land Ltd
FNN SP Equity Fraser and Neave Ltd SMM SP Equity SembCorp Marine Ltd
GE SP Equity Great Eastern Holdings Ltd SPH SP Equity Singapore Press Holdings Ltd
GUOL SP Equity Guocoland Ltd STE SP Equity Singapore Technologies Engineering Ltd
JCNC SP Equity Jardine Cycle & Carriage Ltd STH SP Equity StarHub Ltd
JM SP Equity Jardine Matheson Holdings Ltd THBEV SP Equity Thai Beverage PCL
JS SP Equity Jardine Strategic Holdings Ltd UIC SP Equity United Industrial Corp Ltd
KEP SP Equity Keppel Corp Ltd UOL SP Equity UOL Group Ltd
MAND SP Equity Mandarin Oriental International Ltd VMS SP Equity Venture Corp Ltd
NOBL SP Equity Noble Group Ltd WIL SP Equity Wilmar International Ltd
NOL SP Equity Neptune Orient Lines Ltd WP SP Equity Wheelock Properties S Ltd
OLAM SP Equity Olam International Ltd YLLG SP Equity Yanlord Land Group Ltd
PWAY SP Equity Parkway Holdings Ltd SATS SP Equity Singapore Airport Terminal Services Ltd
馬來西亞股市
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IOI MK Equity IOI CORPORATION BHD PTG MK Equity PETRONAS GAS BHD
GENT MK Equity GENTING BHD SDY MK Equity SIME DARBY BHD
BCHB MK Equity BUMIPUTRA-COMMERCE HLDGS BHD T MK Equity TELEKOM MALAYSIA BHD
MAY MK Equity MALAYAN BANKING BHD MISC MK Equity MISC BHD
PBK MK Equity PUBLIC BANK BHD MAXIS MK Equity MAXIS COMMUNICATIONS BHD
TNB MK Equity TENAGA NASIONAL BHD MAS MK Equity Malaysian Airline System BHD
AMM MK Equity AMMB Holdings Bhd MMC MK Equity MMC Corp Bhd
ASTR MK Equity Astro All Asia Networks PLC PEP MK Equity PPB Group Bhd
BST MK Equity Berjaya Sports Toto BHD PETD MK Equity Petronas Dagangan BHD
CAHB MK Equity Bumiputra-Commerce Holdings Bhd PLUS MK Equity PLUS Expressways Bhd
DIGI MK Equity Digi.Com BHD RHBC MK Equity RHB Capital Bhd
GAM MK Equity Gamuda Bhd RNB MK Equity Resorts World Bhd
GHP MK Equity Golden Hope Plantations Bhd ROTH MK Equity British American Tobacco Malaysia Bhd
HLBK MK Equity Hong Leong Bank BHD TJN MK Equity Tanjong Plc
IJM MK Equity IJM Corp BHD YTL MK Equity YTL Corp Bhd
KGB MK Equity Kumpulan Guthrie Bhd KLK MK Equity Kuala Lumpur Kepong Bhd
印度股市
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101
LT IN Equity LARSEN & TOUBRO LIMITED SCS IN Equity SATYAM COMPUTER SERVICES LTD
TTMT IN Equity TATA MOTORS LTD TCS IN Equity TATA CONSULTANCY SVS LTD
UNSP IN Equity UNITED SPIRITS LIMITED WPRO IN Equity WIPRO LTD
HDFCB IN Equity HDFC BANK LIMITED BJA IN Equity BAJAJ AUTO LIMITED
ICICIBC IN Equity ICICI BANK LTD ONGC IN Equity OIL & NATURAL GAS CORP LTD
SBIN IN Equity STATE BANK OF INDIA RIL IN Equity RELIANCE INDUSTRIES LIMITED
HNDL IN Equity HINDALCO INDUSTRIES LIMITED TATA IN Equity TATA STEEL LIMITED
BHEL IN Equity BHARAT HEAVY ELECTRICALS HDFC IN Equity HOUSING DEVELOPMENT FINANCE
HLVR IN Equity HINDUSTAN LEVER LIMITED ITC IN Equity ITC LTD
NATP IN Equity NTPC LIMITED BHARTI IN Equity BHARTI AIRTEL LIMITED
INFO IN Equity INFOSYS TECHNOLOGIES LTD MICO IN Equity Motor Industries Co Ltd
ABB IN Equity ABB Ltd/India NACL IN Equity National Aluminium Co Ltd
ACC IN Equity ACC Ltd NEST IN Equity Nestle India Ltd
ACEM IN Equity Ambuja Cements Ltd NMDC IN Equity National Mineral Development Corp Ltd
BHE IN Equity Bharat Electronics Ltd RCFT IN Equity Reliance Capital Ltd
CCRI IN Equity Container Corp Of India RCOM IN Equity Reliance Communications Ltd
CRG IN Equity Crompton Greaves Ltd SAIL IN Equity Steel Authority Of India Ltd
GAIL IN Equity GAIL India Ltd SIEM IN Equity Siemens India Ltd
GMRI IN Equity GMR Infrastructure Ltd STLT IN Equity Sterlite Industries India Ltd
GRASIM IN Equity Grasim Industries Ltd SUEL IN Equity Suzlon Energy Ltd
HCLT IN Equity HCL Technologies Ltd TECHM IN Equity Tech Mahindra Ltd
HH IN Equity Hero Honda Motors Ltd UT IN Equity Unitech Ltd
HUVR IN Equity Hindustan Unilever LTD UTCEM IN Equity Ultra Tech Cement Ltd
HZ IN Equity Hindustan Zinc Ltd VCLF IN Equity Videocon Industries Ltd
IFLEX IN Equity I-Flex Solutions Ltd WWTC IN Equity Financial Technologies India Ltd
IH IN Equity Indian Hotels Co Ltd Z IN Equity Zee Entertainment Enterprises Ltd
IPCL IN Equity Indian Petrochemicals Co JPA IN Equity Jaiprakash Associates Ltd
泰國股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
SCC TB Equity SIAM CEMENT PUBLIC CO LTD PTT TB Equity PTT PCL
BBL TB Equity BANGKOK BANK PUBLIC CO LTD PTTEP TB Equity PTT EXPLOR & PROD PUBLIC CO
KBANK TB Equity KASIKORNBANK PCL TOP TB Equity THAI OIL PCL
KTB TB Equity KRUNG THAI BANK PUB CO LTD ADVANC TB Equity ADVANCED INFO SERVICE PCL
SCB TB Equity SIAM COMMERCIAL BANK PUB CO PTTCH TB Equity PTT Chemical PCL
AOT TB Equity Airports of Thailand PCL RATCH TB Equity Ratchaburi Electricit
y
Generatin
g
Holdin
g
PCL
BANPU TB Equity Banpu PCL SCCC TB Equity Siam City Cement Pcl
BAY TB Equity Bank of Ayudhya Pcl THAI TB Equity Thai Airways International Pcl
IRPC TB Equity IRPC PCL LH/F TB Equity Land and Houses PCL
澳洲股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
BIL AU Equity BRAMBLES INDUSTRIES LTD CML AU Equity COLES MYER LTD
QAN AU Equity QANTAS AIRWAYS LTD WES AU Equity WESFARMERS LIMITED
MAP AU Equity MACQUARIE AIRPORTS MGQ AU Equity MACQUARIE GOODMAN GROUP
AWC AU Equity ALUMINA LTD ORG AU Equity ORIGIN ENERGY LIMITED
BBG AU Equity BILLABONG INTERNATIONAL LTD TLS AU Equity TELSTRA CORP LTD
CSL AU Equity CSL LIMITED MBL AU Equity MACQUARIE BANK LIMITED
FGL AU Equity FOSTER'S GROUP LTD AMP AU Equity AMP LTD
LNN AU Equity LION NATHAN LIMITED CPA AU Equity COMMONWEALTH PROPERTY OFFICE
PBL AU Equity PUBLISHING & BROADCASTING MOF AU Equity MACQUARIE OFFICE TRUST
TAH AU Equity TABCORP HOLDINGS LIMITED WOR AU Equity WORLEYPARSONS LTD
ALL AU Equity ARISTOCRAT LEISURE LTD OSH AU Equity OIL SEARCH LTD
TTS AU Equity TATTERSALL'S LTD STO AU Equity SANTOS LTD
RIN AU Equity RINKER GROUP LTD WPL AU Equity WOODSIDE PETROLEUM LTD
BLD AU Equity BORAL LIMITED BNB AU Equity BABCOCK & BROWN LTD
JHX AU Equity JAMES HARDIE INDUSTRIES-CDI SUN AU Equity SUNCORP-METWAY LTD
ANZ AU Equity AUST AND NZ BANKING GROUP AMC AU Equity AMCOR LTD
SGB AU Equity ST GEORGE BANK LIMITED IAG AU Equity INSURANCE AUSTRALIA GROUP
WBC AU Equity WESTPAC BANKING CORP PMN AU Equity PROMINA GROUP LTD
CBA AU Equity COMMONWEALTH BANK OF AUSTRAL QBE AU Equity QBE INSURANCE GROUP LIMITED
BHP AU Equity BHP BILLITON LTD LLC AU Equity LEND LEASE CORP LIMITED
RIO AU Equity RIO TINTO LTD CNP AU Equity CENTRO PROPERTIES GROUP
ZFX AU Equity ZINIFEX LTD MCW AU Equity MACQUARIE COUNTRYWIDE TRUST
DRT AU Equity DB RREEF TRUST WDC AU Equity WESTFIELD GROUP
MGR AU Equity MIRVAC GROUP BSL AU Equity BLUESCOPE STEEL LTD
SGP AU Equity STOCKLAND TOL AU Equity TOLL HOLDINGS LIMITED
ABS AU Equity ABC LEARNING CENTRES LTD EBS AV Equity ERSTE BANK DER OESTER SPARK
WOW AU Equity WOOLWORTHS LIMITED OMV AV Equity OMV AG
NCM AU Equity NEWCREST MINING LIMITED TKA AV Equity TELEKOM AUSTRIA AG
MIG AU Equity MACQUARIE INFRASTRUCTURE GRP GFF AU Equity Goodman Fielder Ltd
AAN AU Equity Alinta Ltd LEI AU Equity Leighton Holdings Ltd
AFG AU Equity Allco Finance Group Ltd LGL AU Equity Lihir Gold Ltd
AGK AU Equity AGL Energy Ltd MCG AU Equity Mac
q
uarie Communications Infrastructure
Group
AIO AU Equity Asciano Group MFS AU Equity MFS Ltd
APN AU Equity APN News & Media Ltd MRE AU Equity Minara Resources Ltd
102
AQP AU Equity Aquarius Platinum Ltd MTS AU Equity Metcash Ltd
ASX AU Equity ASX Ltd MXG AU Equity Multiplex Group
AXA AU Equity AXA Asia Pacific Holdings Ltd NAB AU Equity National Australia Bank Ltd
BBI AU Equity Babcock & Brown Infrastructure Group NUF AU Equity Nufarm Ltd
BLY AU Equity Boart Longyear Group ORI AU Equity Orica Ltd
BXB AU Equity Brambles Ltd OST AU Equity OneSteel Ltd
CCL AU Equity Coca-Cola Amatil Ltd OXR AU Equity Oxiana Ltd
CFX AU Equity CFS Retail Property Trust PDN AU Equity Paladin Energy Ltd
CGF AU Equity Challenger Financial Services Group Ltd PPT AU Equity Perpetual Ltd
CGJ AU Equity Coles Group Ltd REH AU Equity Reece Australia Ltd
CNA AU Equity Coal & Allied Industries Ltd SEV AU Equity Seven Network Ltd
COH AU Equity Cochlear Ltd SGM AU Equity Sims Group Ltd
CPU AU Equity Computershare Ltd SGT AU Equity Singapore Telecommunications Ltd
CSR AU Equity CSR Ltd SHL AU Equity Sonic Healthcare Ltd
CTX AU Equity Caltex Australia Ltd SPN AU Equity SP AusNet
DJS AU Equity David Jones Ltd SSX AU Equity Smorgon Steel Group Ltd
ERA AU Equity Energy Resources of Australia Ltd SYB AU Equity Symbion Health Ltd
FMG AU Equity Fortescue Metals Group Ltd TCL AU Equity Transurban Group
FXJ AU Equity Fairfax Media Ltd TEL AU Equity Telecom Corp of New Zealand Ltd
GPT AU Equity GPT Group TLSCA AU Equity Telstra Corp Ltd
HVN AU Equity Harvey Norman Holdings Ltd TPI AU Equity Transpacific Industries Group Ltd
IIF AU Equity ING Industrial Fund VBA AU Equity Virgin Blue Holdings Ltd
IPG AU Equity Investa Property Group WAN AU Equity West Australian Newspapers Holdings Ltd
IPL AU Equity Incitec Pivot Ltd MMK AV Equity Mayr Melnhof Karton AG
ANDR AV Equity Andritz AG POST AV Equity Oesterreichische Post AG
BACA AV Equity Bank Austria Creditanstalt AG RIBH AV Equity Raiffeisen International Bank Holding AG
BUD AV Equity Boehler-Uddeholm AG VBPS AV Equity Oesterreichische Volksbanken AG
CAI AV Equity CA Immobilien Anlagen AG VER AV Equity Verbund - Oesterreichische
Elektrizitaetswirtschafts AG
EVN AV Equity EVN AG VOE AV Equity Voestalpine AG
FLU AV Equity Flughafen Wien AG WIE AV Equity Wienerberger AG
IEA AV Equity Immoeast AG WST AV Equity Wiener Staedtische Versicherung AG
IIA AV Equity IMMOFINANZ AG MEL AV Equity Meinl European Land Ltd
南非股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
IPL SJ Equity IMPERIAL HOLDINGS LTD AMS SJ Equity ANGLO PLATINUM LTD
ANG SJ Equity ANGLOGOLD ASHANTI LTD IMP SJ Equity IMPALA PLATINUM HOLDINGS LTD
GFI SJ Equity GOLD FIELDS LTD RLO SJ Equity Reunert Ltd
ARI SJ Equity African Rainbow Minerals Ltd SAP SJ Equity Sappi Ltd
ASA SJ Equity ABSA Group Ltd SBK SJ Equity Standard Bank Group Ltd
EXX SJ Equity Exxaro Resources Ltd SHF SJ Equity Steinhoff International Holdings Ltd
FSR SJ Equity FirstRand Ltd SLM SJ Equity Sanlam Ltd
HAR SJ Equity Harmony Gold Mining Co Ltd SOL SJ Equity Sasol Ltd
KIO SJ Equity Kumba Iron Ore Ltd SUI SJ Equity Sun International Ltd
MSM SJ Equity Massmart Holdings Ltd TBS SJ Equity Tiger Brands Ltd
MTN SJ Equity MTN Group Ltd TKG SJ Equity Telkom SA Ltd
NED SJ Equity Nedbank Group Ltd TRU SJ Equity Truworths International Ltd
NPN SJ Equity Naspers Ltd WHL SJ Equity Woolworths Holdings Ltd
NTC SJ Equity Network Healthcare Holdings Ltd PIK SJ Equity Pick'n Pay Stores Ltd
英國股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
BOC LN Equity BOC GROUP PLC MT/S LN Equity MYTRAVEL GROUP PLC
BI/ LN Equity BRAMBLES INDUSTRIES PLC RB/ LN Equity RECKITT BENCKISER PLC
BAA LN Equity BAA LTD CPI LN Equity CAPITA GROUP PLC
365 LN Equity 365 MEDIA GROUP PLC HAS LN Equity HAYS PLC
WPP LN Equity WPP GROUP PLC DRX LN Equity DRAX GROUP PLC
COB LN Equity COBHAM PLC IPR LN Equity INTERNATIONAL POWER PLC
MGGT LN Equity MEGGITT PLC SMIN LN Equity SMITHS GROUP PLC
RR/ LN Equity ROLLS-ROYCE GROUP PLC TOMK LN Equity TOMKINS PLC
BA/ LN Equity BAE SYSTEMS PLC SLOU LN SLOUGH ESTATE PLC
BAY LN Equity BRITISH AIRWAYS PLC BG/ LN Equity BG GROUP PLC
CW/ LN Equity CABLE & WIRELESS PLC BP/ LN Equity BP PLC
ISAT LN Equity INMARSAT PLC RDSA LN Equity ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHS
BRBY LN Equity BURBERRY GROUP PLC BT/A LN Equity BT Group PLC
SGE LN Equity SAGE GROUP PLC (THE) IAP LN Equity ICAP PLC
III LN Equity 3I GROUP PLC LOG LN Equity LOGICACMG PLC
AVZ LN Equity AMVESCAP PLC RNK LN Equity RANK GROUP PLC
EMG LN Equity MAN GROUP PLC FP/ LN Equity FRIENDS PROVIDENT PLC
SDR LN Equity SCHRODERS PLC LGEN LN Equity LEGAL & GENERAL GROUP PLC
ADN LN Equity ABERDEEN ASSET MGMT PLC OML LN Equity OLD MUTUAL PLC
ASHM LN Equity ASHMORE GROUP PLC. RSL LN Equity RESOLUTION PLC
FCAM LN Equity F&C ASSET MANAGEMENT PLC PRU LN Equity PRUDENTIAL PLC
HGI LN Equity HENDERSON GROUP PLC REX LN Equity REXAM PLC
ICP LN Equity INTERMEDIATE CAPITAL GROUP EMI LN Equity EMI GROUP PLC
GKN LN Equity GKN PLC AV/ LN Equity Aviva PLC
SAB LN Equity SABMILLER PLC RSA LN Equity ROYAL & SUN ALLIANCE INS GRP
103
SCTN LN Equity SCOTTISH & NEWCASTLE PLC CNA LN Equity CENTRICA PLC
BSY LN Equity BRITISH SKY BROADCASTING GRO NG/ LN Equity NATIONAL GRID PLC
ITV LN Equity ITV PLC UU/ LN Equity UNITED UTILITIES PLC
LAD LN Equity LADBROKES PLC CNE LN Equity CAIRN ENERGY PLC
WMH LN Equity WILLIAM HILL PLC TLW LN Equity TULLOW OIL PLC
PRTY LN Equity PARTYGAMING PLC CBRY LN Equity CADBURY SCHWEPPES PLC
CPW LN Equity CARPHONE WAREHOUSE GROUP TATE LN Equity TATE & LYLE PLC
DSGI LN Equity DSG INTERNATIONAL PLC ULVR LN Equity UNILEVER PLC
IHG LN Equity INTERCONTINENTAL HOTELS GROU ABF LN Equity ASSOCIATED BRITISH FOODS PLC
HNS LN Equity HANSON PLC FWEB LN Equity FIBERWEB PLC
PMHL LN Equity PROSPERITY MINERALS HOLDINGS SHP LN Equity SHIRE PLC
MKS LN Equity MARKS & SPENCER GROUP PLC GSK LN Equity GlaxoSmithKline PLC
NXT LN Equity NEXT PLC AZN LN Equity AstraZeneca PLC
DGE LN Equity Diageo PLC LMI LN Equity LONMIN PLC
INCH LN Equity INCHCAPE PLC EMA LN Equity EMAP PLC
AL/ LN Equity ALLIANCE & LEICESTER PLC PSON LN Equity PEARSON PLC
RBS LN Equity Royal Bank of Scotland Group PLC REL LN Equity REED ELSEVIER PLC
BARC LN Equity Barclays PLC RTR LN Equity REUTERS GROUP PLC
HBOS LN Equity HBOS PLC YELL LN Equity YELL GROUP PLC
HSBA LN Equity HSBC Holdings PLC CPG LN Equity COMPASS GROUP PLC
LLOY LN Equity Lloyds TSB Group PLC ETI LN Equity ENTERPRISE INNS PLC
STAN LN Equity STANDARD CHARTERED PLC MAB LN Equity MITCHELLS & BUTLERS PLC
INVP LN Equity INVESTEC PLC PUB LN Equity PUNCH TAVERNS PLC
AAL LN Equity Anglo American PLC WTB LN Equity WHITBREAD PLC
ANTO LN Equity ANTOFAGASTA PLC LII LN Liberty International PLC
VED LN Equity VEDANTA RESOURCES PLC HMSO LN Hammerson PLC
BLT LN Equity BHP BILLITON PLC LAND LN Land Securities Group PLC
RIO LN Equity RIO TINTO PLC ARM LN Equity ARM HOLDINGS PLC
XTA LN Equity XSTRATA PLC LSE LN Equity LONDON STOCK EXCHANGE GROUP
BLND LN British Land Co PLC ICI LN Equity IMPERIAL CHEMICAL INDS PLC
AB/ LN Equity ALLIANCE BOOTS PLC JMAT LN Equity JOHNSON MATTHEY PLC
SSE LN Equity SCOTTISH & SOUTHERN ENERGY SIG LN Equity SIGNET GROUP PLC
SPW LN Equity SCOTTISH POWER PLC CS/ LN Equity CORUS GROUP PLC
BGY LN Equity BRITISH ENERGY GROUP PLC BB/ LN Equity BRADFORD & BINGLEY PLC
RTO LN Equity RENTOKIL INITIAL PLC NRK LN Equity NORTHERN ROCK PLC
SBRY LN Equity SAINSBURY (J) PLC GLH LN Equity GALLAHER GROUP PLC
MRW LN Equity MORRISON <WM.> SUPERMARKETS IMT LN Equity IMPERIAL TOBACCO GROUP PLC
SHEL LN Equity Shell Transport & Trading Co PLC BATS LN Equity BRITISH AMERICAN TOBACCO PLC
TSCO LN Equity Tesco PLC BNZL LN Equity BUNZL PLC
SN/ LN Equity SMITH & NEPHEW PLC TPK LN Equity TRAVIS PERKINS PLC
KGF LN Equity KINGFISHER PLC WOS LN Equity WOLSELEY PLC
BDEV LN Equity BARRATT DEVELOPMENTS PLC KEL LN Equity KELDA GROUP PLC
WMPY LN Equity WIMPEY (GEORGE) PLC SVT LN Equity SEVERN TRENT PLC
PSN LN Equity PERSIMMON PLC NWG LN Equity NORTHUMBRIAN WATER GROUP PLC
TWOD LN Equity TAYLOR WOODROW PLC PNN LN Equity PENNON GROUP PLC
CCL LN Equity CARNIVAL PLC VOD LN Equity Vodafone Group PLC
PFD LN Equity Premier Foods PLC GUS LN Equity Experian Finance PLC
ADM LN Equity Admiral Group PLC HOC LN Equity Hochschild Mining PLC
AGK LN Equity Aggreko Plc HOME LN Equity Home Retail Group PLC
AGS LN Equity Aegis Group Plc HSV LN Equity Homeserve PLC
AMEC LN Equity Amec PLC IMI LN Equity IMI Plc
AML LN Equity Amlin PLC INF LN Equity Informa PLC
ARI LN Equity Arriva Plc ISYS LN Equity Invensys PLC
ATK LN Equity Atkins WS PLC ITRK LN Equity Intertek Group PLC
AU/ LN Equity Autonomy Corp PLC IVZ LN Equity Invesco Ltd
AZL LN Equity Azlan Group Plc JPR LN Equity Johnston Press PLC
BAB LN Equity Babcock International Group KAZ LN Equity Kazakhmys PLC
BBA LN Equity BBA Aviation PLC KESA LN Equity Kesa Electricals PLC
BBY LN Equity Balfour Beatty PLC MARS LN Equity Marston's PLC
BIFF LN Equity Biffa PLC MEC LN Equity Mecom Group PLC
BKG LN Equity Berkeley Group Holdings PLC MLC LN Equity Millennium & Copthorne Hotels PLC
BRE LN Equity Brit Insurance Holdings Plc MPI LN Equity Michael Page International Plc
BVS LN Equity Bovis Homes Group PLC MSY LN Equity Misys PLC
BWY LN Equity Bellway PLC NEX LN Equity National Express Group PLC
BXTN LN Equity Brixton PLC NKR LN Equity Nikanor PLC
CBG LN Equity Close Brothers Group Plc PFC LN Equity Petrofac Ltd
CHTR LN Equity Charter Plc PFG LN Equity Provident Financial Plc
CLLN LN Equity Carillion PLC QED LN Equity Quintain Estates & Development Plc
CTT LN Equity Cattles PLC QQ/ LN Equity QinetiQ PLC
CWP LN Equity Clipper Windpower PLC RGU LN Equity Regus Group PLC
DEB LN Equity Debenhams PLC SGC LN Equity Stagecoach Group PLC
DLAR LN Equity De La Rue PLC SGRO LN Equity Segro PLC
DLN LN Equity Derwent London PLC SHI LN Equity SIG Plc
DMGT LN Equity Daily Mail & General Trust SL/ LN Equity Standard Life PLC
DVSG LN Equity Davis Service Group PLC SRP LN Equity Serco Group PLC
ECM LN Equity Electrocomponents PLC SXS LN Equity Spectris PLC
104
EXPN LN Equity Experian Group Ltd TNI LN Equity Trinity Mirror Plc
EXR LN Equity Expro International Group TNS LN Equity Taylor Nelson Sofres PLC
EZJ LN Equity easyJet PLC TW/ LN Equity Taylor Wimpey PLC
FCD LN Equity First Choice Holidays Plc UBM LN Equity United Business Media PLC
FGP LN Equity Firstgroup Plc VTG LN Equity VT Group PLC
GFS LN Equity G4S PLC WEIR LN Equity Weir Group Plc (The)
GNK LN Equity Greene King Plc WG/ LN Equity John Wood Group PLC
GOG LN Equity Go-Ahead Group Plc
瑞士股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
UHR VX Equity THE SWATCH GROUP AG-BR SCMN VX Equity SWISSCOM AG-REG
BAER VX Equity JULIUS BAER HOLDING AG-REG SLHN VX Equity SWISS LIFE HOLDING-REG
HOLN VX Equity HOLCIM LTD-REG BALN VX Equity BALOISE HOLDING-REG
CSGN VX Equity Credit Suisse Group ZURN VX Equity ZURICH FINANCIAL SERVICE-REG
UBSN VX Equity UBS AG NESN VX Equity Nestle SA
SYNN VX Equity SYNGENTA AG-REG NOVN VX Equity Novartis AG
NOBE VX Equity NOBEL BIOCARE HOLDING AG-BR ROG VX Equity Roche Holding AG
SYST VX Equity SYNTHES INC RUKN VX Equity Swiss Reinsurance
ABBN VX Equity ABB LTD-REG CIBN VX Equity CIBA SPECIALTY CHEMICALS-REG
ADEN VX Equity ADECCO SA-REG PARG SW Equity Pargesa Holding SA
AT/N SW Equity Aare-Tessin AG Elektrizitat PSPN SW Equity PSP Swiss Property AG
ATLN SW Equity Actelion Ltd PWTN SW Equity Panalpina Welttransport Holding AG
BARN SW Equity Barry Callebaut AG RIEN SW Equity Rieter Holding AG
BKWN SW Equity BKW FMB Energie AG SCHP SW Equity Schindler Holding AG
BSLN SW Equity Basilea Pharmaceutica SIGN SW Equity SIG Holding AG
FI/N SW Equity Georg Fischer AG SIK SW Equity Sika AG
GEBN SW Equity Geberit AG SOON SW Equity Sonova Holding AG
JEL SW Equity Jelmoli Holding AG STLN SW Equity Schmolz + Bickenbach AG
JELN SW Equity Jelmoli Holding AG STMN SW Equity Straumann Holding AG
KNIN SW Equity Kuehne & Nagel International AG SUN SW Equity Sulzer AG
LISN SW Equity Lindt & Spruengli AG UZAN SW Equity Flughafen Zuerich AG
LOGN SW Equity Logitech International SA PPHN SE Equity Petroplus Holdings AG
CHRN SE Equity SCOR Holding Switzerland Ltd LONN VX Equity Lonza Group AG
CFR VX Equity Compagnie Financiere Richemont SA OERL VX Equity OC Oerlikon Corp AG
CLN VX Equity Clariant AG SEO VX Equity Merck Serono SA
EMSN VX Equity EMS-Chemie Holding AG SGSN VX Equity SGS SA
GEBN VX Equity Geberit AG GIVN VX Equity Givaudan SA
瑞典股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
HMB SS Equity HENNES & MAURITZ AB-B SHS ATCOA SS Equity ATLAS COPCO AB-A SHS
ASSAB SS Equity ASSA ABLOY AB-B SAND SS Equity SANDVIK AB
ERICB SS Equity Telefonaktiebolaget LM Ericsson SKFB SS Equity SKF AB-B SHARES
VOLVB SS Equity VOLVO AB-B SHS TEL2B SS Equity TELE2 AB-B SHS
NDA SS Equity NORDEA BANK AB TLSN SS Equity TELIASONERA AB
SEBA SS Equity SKANDINAVISKA ENSKILDA BAN-A INVEB SS Equity INVESTOR AB-B SHS
SHBA SS Equity SVENSKA HANDELSBANKEN-A SHS LUPE SS Equity LUNDIN PETROLEUM AB
FSPAA SS Equity FORENINGSSPARBANKEN AB SCAB SS Equity SVENSKA CELLULOSA AB-B SHS
SECUB SS Equity SECURITAS AB-B SHS ORI SS Equity ORIFLAME COSMETICS SA-SDR
BOL SS Equity BOLIDEN AB SWMA SS Equity SWEDISH MATCH AB
ELUXB SS Equity ELECTROLUX AB-SER B LUNDB SS Equity Lundbergforetagen AB
ALFA SS Equity Alfa Laval AB MEDAA SS Equity Meda AB
CAST SS Equity Castellum AB MELK SS Equity Melker Schorling AB
ENRO SS Equity Eniro AB MTGB SS Equity Modern Times Group AB
ERICA SS Equity Telefonaktiebolaget LM Ericsson NCCA SS Equity NCC AB
FABG SS Equity Fabege AB NOBI SS Equity Nobia AB
GETIB SS Equity Getinge AB PEABB SS Equity Peab AB
HAKN SS Equity Hakon Invest AB RATOB SS Equity Ratos AB
HEXAB SS Equity Hexagon AB SAS SS Equity SAS AB
HOLMB SS Equity Holmen AB SCVB SS Equity Scania AB
HUFVA SS Equity Hufvudstaden AB SECOB SS Equity Seco Tools
HUSQB SS Equity Husqvarna AB SKAB SS Equity Skanska AB
INDUA SS Equity Industrivarden AB SSABA SS Equity Ssab Svenskt Stal AB
JM SS Equity JM AB SWEDA SS Equity Swedbank AB
KINVB SS Equity Kinnevik Investment AB TRELB SS Equity Trelleborg AB
LIAB SS Equity Lindab International AB
芬蘭股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
NOK1V FH Equity Nokia OYJ NES1V FH Equity NESTE OIL OYJ
FUM1V FH Equity FORTUM OYJ STERV FH Equity STORA ENSO OYJ-R SHS
MEO1V FH Equity METSO OYJ UPM1V FH Equity UPM-KYMMENE OYJ
AMEAS FH Equity AMER SPORTS OYJ-A SHS OUT1V FH Equity OUTOKUMPU OYJ
SAMAS FH Equity SAMPO OYJ-A SHS OKOAS FH Equity OKO Bank plc
CGCBV FH Equity Cargotec Corp RMR1V FH Equity Ramirent Oyj
ELI1V FH Equity Elisa OYJ RTRKS FH Equity Rautaruukki OYJ
KCR1V FH Equity Konecranes Oyj STCAS FH Equity Stockmann Oyj Abp
KESBV FH Equity Kesko OYJ SWS1V FH Equity Sanoma-WSOY Oyj
105
KNEBV FH Equity Kone OYJ TIE1V FH Equity Tietoenator Oyj
KRA1V FH Equity Kemira OYJ WRTBV FH Equity Wartsila Oyj
MRLAV FH Equity M-real OYJ YTY1V FH Equity YIT OYJ
NRE1V FH Equity Nokian Renkaat OYJ
挪威股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
DNBNOR NO Equity DNB NOR ASA TEL NO Equity TELENOR ASA
ORK NO Equity ORKLA ASA NHY NO Equity NORSK HYDRO ASA
STL NO Equity STATOIL ASA REC NO Equity RENEWABLE ENERGY CORP AS
ACY NO Equity Acergy SA PRS NO Equity ProSafe SE
AKVER NO Equity Aker Kvaerner ASA SDRL NO Equity Seadrill Ltd
FOE NO Equity Fred Olsen Energy ASA SNI NO Equity Stolt-Nielsen SA
FRO NO Equity Frontline Ltd STB NO Equity Storebrand ASA
HNA NO Equity Hafslund ASA SUB NO Equity Subsea 7 Inc
MHG NO Equity Marine Harvest TGS NO Equity TGS Nopec Geophysical Co ASA
NSG NO Equity Norske Skogindustrier ASA YAR NO Equity Yara International ASA
PGS NO Equity Petroleum Geo-Services ASA
丹麥股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
DANSKE DC Equity DANSKE BANK A/S NOVOB DC Equity NOVO NORDISK A/S-B
VWS DC Equity VESTAS WIND SYSTEMS A/S NZYMB DC Equity NOVOZYMES A/S-B SHARES
MAERSKB DC Equity A P MOELLER - MAERSK A/S JYSK DC Equity Jyske Bank A/S
CARLA DC Equity Carlsberg A/S KBHL DC Equity Kobenhavns Lufthavne
CARLB DC Equity Carlsberg A/S LUN DC Equity H Lundbeck A/S
COLOB DC Equity Coloplast A/S ROCKA DC Equity Rockwool International AS
DCO DC Equity Danisco A/S SYDB DC Equity Sydbank A/S
DNORD DC Equity D/S Norden TDC DC Equity TDC A/S
DSV DC Equity DSV A/S TOP DC Equity Topdanmark A/S
FLS DC Equity FLSmidth & Co A/S TORM DC Equity D/S Torm A/S
GEN DC Equity Genmab A/S WDH DC Equity William Demant Holding
GN DC Equity GN Store Nord
捷克股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
UNIP CP Equity UNIPETROL TEF SM Equity TELEFONICA
KOMB CP Equity KOMERCNI BANKA AS ZEN CP Equity ZENTIVA NV
CEZ CP Equity CEZ AS SPTT CP Equity Telefonica O2 Czech Republic AS
愛爾蘭股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
PWL ID Equity PADDY POWER PLC ALBK ID Equity ALLIED IRISH BANKS PLC
CRH ID Equity CRH PLC ANGL ID Equity ANGLO IRISH BANK CORP PLC
GCC ID Equity C&C GROUP PLC BKIR ID Equity BANK OF IRELAND
DCC ID Equity DCC Plc IPM ID Equity Irish Life & Permanent PLC
ELN ID Equity Elan Corp PLC KSP ID Equity Kingspan Group Plc
GN5 ID Equity Grafton Group PLC KYG ID Equity Kerry Group PLC
IAW ID Equity Iaws Group Plc RYA ID Equity Ryanair Holdings plc
INWS ID Equity Independent News & Media PLC
希臘股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
OPAP GA Equity OPAP SA ETE GA Equity NATIONAL BANK OF GREECE
INLOT GA Equity INTRALOT S.A.-INTEGRATED LOT HTO GA Equity HELLENIC TELECOMMUN ORGANIZA
ALPHA GA Equity Alpha Bank AE EUROB GA Equity EFG Eurobank Ergasias SA
BELA GA Equity JUMBO SA PPC GA Equity Public Power Corp SA
COSMO GA Equity Cosmote Mobile Telecommunications SA TELL GA Equity Bank of Greece
EEEK GA Equity Coca Cola Hellenic Bottling Co SA TITK GA Equity Titan Cement Co SA
ELTEX GA Equity Hellenic Technodomiki Tev SA TPEIR GA Equity Piraeus Bank SA
法國股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
PUB FP Equity PUBLICIS GROUPE GFC FP Gecina SA
EAD FP Equity EUROPEAN AERONAUTIC DEFENCE UL FP Unibail
SAF FP Equity SAFRAN SA EDF FP Equity ELECTRICITE DE FRANCE
HO FP Equity THALES SA SU FP Equity SCHNEIDER ELECTRIC SA
ZC FP Equity ZODIAC SA GAZ FP Equity GAZ DE FRANCE
AF FP Equity AIR FRANCE-KLM ALO FP Equity ALSTOM
MC FP Equity LVMH MOET HENNESSY LOUIS VUI UBI FP Equity UBISOFT ENTERTAINMENT
CDI FP Equity CHRISTIAN DIOR AC FP Equity ACCOR SA
RMS FP Equity HERMES INTERNATIONAL CA FP Equity Carrefour SA
DPT FP Equity S.T. DUPONT AI FP Equity AIR LIQUIDE
BOB FP Equity BUSINESS OBJECTS VK FP Equity VALLOUREC
UG FP Equity PEUGEOT SA FP FP Equity Total SA
RNO FP Equity RENAULT SA FTE FP Equity FRANCE TELECOM SA
MMT FP Equity M6-METROPOLE TELEVISION ATO FP Equity ATOS ORIGIN SA
TFI FP Equity TELEVISION FRANCAISE (T.F.1) CAP FP Equity CAP GEMINI SA
SGO FP Equity COMPAGNIE DE SAINT-GOBAIN VIV FP Equity VIVENDI
ALU FP Equity ALCATEL-LUCENT CS FP Equity AXA
GTO FP Equity GEMALTO SZE FP Equity Suez SA
DG FP Equity VINCI SA VIE FP Equity VEOLIA ENVIRONNEMENT
106
LG FP Equity LAFARGE SA TEC FP Equity TECHNIP SA
CMA FP Equity CIMENTS FRANCAIS BN FP Equity GROUPE DANONE
NK FP Equity IMERYS SA OR FP Equity L'Oreal SA
PP FP Equity PPR SAN FP Equity SANOFI-AVENTIS
RI FP Equity PERNOD-RICARD SA MMB FP Equity LAGARDERE S.C.A.
RCO FP Equity REMY COINTREAU STM FP Equity STMICROELECTRONICS NV
ACA FP Equity CREDIT AGRICOLE SA NXT FP Equity EURONEXT NV
BNP FP Equity BNP Paribas ML FP Equity MICHELIN (CGDE)-B
GLE FP Equity Societe Generale EN FP Equity BOUYGUES
ADP FP Equity Aeroports de Paris GDS FP Equity Generale de Sante
AKE FP Equity Arkema HAV FP Equity Havas SA
ALTA FP Equity Altarea ICA FP Equity Icade
AM FP Equity Dassault Aviation SA ILD FP Equity Iliad SA
AMA FP Equity Camaieu IMFR FP Equity Immeubles de France
AQ FP Equity Elf Aquitaine SA KN FP Equity Natixis
ARR FP Equity Societe Des Autoroutes Paris-Rhin-Rhone LI FP Equity Klepierre
BB FP Equity Societe BIC SA LR FP Equity Legrand SA
BEN FP Equity Beneteau SA MERY FP Equity Mercialys SA
CC FP Equity Credit Industriel et Commercial MF FP Equity Wendel
CEI FP Equity Areva SA MTU FP Equity Manitou BF SA
CNP FP Equity CNP Assurances NEO FP Equity Neopost SA
CO FP Equity Casino Guichard Perrachon SA NEUF FP Equity Neuf Cegetel
DEC FP Equity JC Decaux SA NEX FP Equity Nexans SA
DSY FP Equity Dassault Systemes SA NXI FP Equity Nexity
DX FP Equity Dexia SA PAJ FP Equity PagesJaunes Groupe
EEN FP Equity EDF Energies Nouvelles SA RAL FP Equity Rallye SA
EF FP Equity Cie Generale d'Optique Essilor International SA RCF FP Equity Teleperformance
ELE FP Equity Euler Hermes SA RE FP Equity Colas SA
EMGP FP Equity ICADE RF FP Equity Eurazeo
ERA FP Equity Eramet RHA FP Equity Rhodia SA
EX FP Equity Vivendi SCR FP Equity SCOR SE
FDR FP Equity Fonciere Des Regions SESG FP Equity SES
FFP FP Equity Societe Fonciere Financiere et de Participations FFP SIL FP Equity Societe Immobiliere de Location
p
our
l'Industrie et le Commerce
FGR FP Equity Eiffage SA SK FP Equity SEB SA
FLY FP Equity Societe Fonciere Lyonnaise SA SO FP Equity Somfy SA
FR FP Equity Valeo SA SW FP Equity Sodexho Alliance SA
GA FP Equity Cie Generale de Geophysique-Veritas TMS FP Equity Thomson
GBB FP Equity Bourbon SA VCT FP Equity Sa des Ciments Vicat
德國股市
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MTX GY Equity MTU AERO ENGINES HOLDING AG TUI1 GY Equity TUI AG
DPW GY Equity DEUTSCHE POST AG-REG HEN3 GR Equity HENKEL KGAA-VORZUG
LHA GY Equity DEUTSCHE LUFTHANSA-REG MEO GY Equity METRO AG
ADS GY Equity ADIDAS AG SIE GY Equity Siemens AG
SAP GY Equity SAP AG LIN GY Equity LINDE AG
DCX GY Equity DaimlerChrysler AG MAN GY Equity MAN AG
BMW GR Equity BAYERISCHE MOTOREN WERKE AG DTE GY Equity Deutsche Telekom AG
POR3 GR Equity PORSCHE AG-PFD ALV GY Equity Allianz AG
VOW GR Equity VOLKSWAGEN AG ALV GR Equity ALLIANZ SE-REG
HOT GY Equity HOCHTIEF AG RWE GR Equity RWE AG
HEI GR Equity HEIDELBERGCEMENT AG BEI GY Equity BEIERSDORF AG
CBK GY Equity COMMERZBANK AG ALT GY Equity ALTANA AG
DEP GY Equity DEPFA BANK PLC MRK GY Equity MERCK KGAA
DPB GY Equity DEUTSCHE POSTBANK AG MUV2 GY Equity MUENCHENER RUECKVER AG-REG
DBK GY Equity Deutsche Bank AG IFX GY Equity INFINEON TECHNOLOGIES AG
BAS GY Equity BASF AG DB1 GY Equity DEUTSCHE BOERSE AG
BAY GR Equity BAYER AG SZG GY Equity SALZGITTER AG
EOA GY Equity E.ON AG TKA GR Equity THYSSENKRUPP AG
QCE GR Equity Q-CELLS AG HRX GY Equity HYPO REAL ESTATE HOLDING
SWV GR Equity SOLARWORLD AG CON GY Equity CONTINENTAL AG
PUM GY Equity PUMA AG NDX1 GY Equity NORDEX AG
FME GY Equity FRESENIUS MEDICAL CARE AG & KCO GR Equity Kloeckner & Co AG
ADS GR Equity Adidas AG KOT GR Equity Koetitzer Ledertuch- und Wachstuch-Werke
AG
ALL GR Equity Allianz Lebensversicherungs-AG KRN GR Equity Krones AG
ALT GR Equity Altana AG LHA GR Equity Deutsche Lufthansa AG
AMB2 GR Equity AMB Generali Holding AG LIN GR Equity Linde AG
ARO GR Equity Arcandor AG LXS GR Equity Lanxess AG
BAS GR Equity BASF SE MAN GR Equity MAN AG
BEB2 GR Equity Landesbank Berlin Holding AG MNV6 GR Equity Mainova AG
BEI GR Equity Beiersdorf AG MRK GR Equity Merck KGAA
BOS GR Equity Hugo Boss AG MUV2 GR Equity Muenchener Rueckversicherungs AG
CBK GR Equity Commerzbank AG NSU GR Equity Audi AG
CGY GR Equity Conergy AG PRA GR Equity Praktiker Bau- und Heimwerkermaerkte AG
CLS1 GR Equity Celesio AG PUM GR Equity Puma AG Rudolf Dassler Sport
107
DBK GR Equity Deutsche Bank AG PWA GR Equity SCA Hygiene Products AG
DCX GR Equity Daimler AG RAA GR Equity Rational AG
DEP GR Equity Depfa Bank PLC RHK GR Equity Rhoen Klinikum AG
DOU GR Equity Douglas Holding AG RHM GR Equity Rheinmetall AG
DPB GR Equity Deutsche Postbank AG SAP GR Equity SAP AG
DPW GR Equity Deutsche Post AG SCH GR Equity Bayer Schering Pharma AG
DTE GR Equity Deutsche Telekom AG SDF GR Equity K+S AG
DYK GR Equity Dyckerhoff AG SGL GR Equity SGL Carbon AG
EBK GR Equity EnBW Energie Baden-Wuerttemberg AG SIE GR Equity Siemens AG
EHY GR Equity Eurohypo AG SOW GR Equity Software AG
EOA GR Equity E.ON AG SPR GR Equity Axel Springer AG
EVG2 GR Equity Ergo Versicherungsgruppe AG SRZ GR Equity Schwarz Pharma AG
FIE GR Equity Fielmann AG SY1 GR Equity Symrise AG
FME GR Equity Fresenius Medical Care AG & Co KGaA SZG GR Equity Salzgitter AG
FRA GR Equity Fraport AG Frankfurt Airport Services Worldwide SZU GR Equity Suedzucker AG
GBF GR Equity Bilfinger Berger AG TUI1 GR Equity TUI AG
GFJ GR Equity GAGFAH SA UTDI GR Equity United Internet AG
HDD GR Equity Heidelberger Druckmaschinen AG VTT GR Equity Vattenfall Europe AG
HOT GR Equity Hochtief AG WCH GR Equity Wacker Chemie AG
HRX GR Equity Hypo Real Estate Holding AG WIN GR Equity Wincor Nixdorf AG
HVM GR Equity Bayerische Hypo- und Vereinsbank AG WWG GR Equity Gelsenwasser AG
IFX GR Equity Infineon Technologies AG PSM GY Equity ProSiebenSat.1 Media AG
IVG GR Equity IVG Immobilien AG QCE GY Equity Q-Cells AG
DAI GY Equity Daimler AG QIA GY Equity Qiagen NV
FRE3 GY Equity Fresenius SE SAZ GY Equity Stada Arzneimittel AG
G1A GY Equity GEA Group AG SWV GY Equity Solarworld AG
HNR1 GY Equity Hannover Rueckversicherung AG POR3 GY Equity Porsche Automobil Holding SE
義大利股市
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BFI IM Equity BANCA FIDEURAM SPA UC IM Equity UNICREDITO ITALIANO SPA
SPI IM Equity SANPAOLO IMI SPA BPVN IM Equity BANCO POPOLARE DI VERONA E N
FNC IM Equity FINMECCANICA SPA CAP IM Equity CAPITALIA SPA
FWB IM Equity FASTWEB ENEL IM Equity ENEL SPA
BUL IM Equity BULGARI SPA AUTO IM Equity AUTOSTRADE SPA
BEN IM Equity BENETTON GROUP SPA PC IM Equity PIRELLI & C.
LUX IM Equity LUXOTTICA GROUP SPA ENI IM Equity ENI SpA
F IM Equity FIAT SPA TIT IM Equity Telecom Italia SpA
MS IM Equity MEDIASET SPA MB IM Equity MEDIOBANCA SPA
LTO IM Equity LOTTOMATICA SPA AL IM Equity ALLEANZA ASSICURAZIONI
SNA IM Equity SNAI SPA MED IM Equity MEDIOLANUM SPA
IT IM Equity ITALCEMENTI SPA G IM Equity Assicurazioni Generali SpA
BL IM Equity BANCA LOMBARDA E PIEMONTESE SPM IM Equity SAIPEM
BPM IM Equity BANCA POPOLARE DI MILANO FSA IM Equity FONDIARIA-SAI SPA
BPI IM Equity BANCA POPOLARE ITALIANA SCRL PG IM Equity SEAT PAGINE GIALLE
BPU IM Equity BANCHE POPOLARI UNITE SCPA IND IM Equity Indesit Co SpA
AEM IM Equity A2A SpA IPG IM Equity Impregilo SpA
AGL IM Equity Autogrill SpA ISP IM Equity Intesa Sanpaolo SpA
ASM IM Equity ASM SpA ITM IM Equity Italmobiliare SpA
AT IM Equity Autostrada Torino-Milano SpA PLT IM Equity Parmalat SpA
ATL IM Equity Atlantia SpA PRS IM Equity Pirelli & C Real Estate SpA
BIL IM Equity Banca Italease SpA RCS IM Equity RCS MediaGroup SpA
BMPS IM Equity Banca Monte dei Paschi di Siena SpA SIS IM Equity Societa Iniziative Autostradali e Servizi SpA
BNS IM Equity Beni Stabili SpA SRG IM Equity Snam Rete Gas SpA
BPEM IM Equity Banca Popolare dell'Emilia Romagna Scrl TEN IM Equity Tenaris SA
BZU IM Equity Buzzi Unicem SpA TIM IM Equity TIM SpA
CASS IM Equity Societa Cattolica di Assicurazioni SCRL TOD IM Equity Tod's SpA
CEM IM Equity Cementir SpA TRN IM Equity Terna Rete Elettrica Nazionale SpA
CFI IM Equity Banca CR Firenze UBI IM Equity Unione di Banche Italiane SCPA
CRG IM Equity Banca Carige SpA UNI IM Equity Unipol Gruppo Finanziario SpA
EDN IM Equity Edison SpA UNIP IM Equity Unipol Gruppo Finanziario SpA
GEO IM Equity Geox SpA V IM Equity Valentino Fashion Group SpA
HER IM Equity Hera SpA IFL IM Equity IFIL - Investments SpA
西班牙股市
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ITX SM Equity INDITEX CIN SM Equity CINTRA CONCESIONES DE INFRAE
A3TV SM Equity ANTENA 3 TELEVISION ABE SM Equity ABERTIS INFRAESTRUCTURAS SA
ACS SM Equity ACS ACTIVIDADES CONS Y SERV FAD SM Equity FADESA INMOBILIARIA SA
FER SM Equity GRUPO FERROVIAL NHH SM Equity NH HOTELES SA
BBVA SQ Equity Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA SOL SM Equity SOL MELIA SA
POP SM Equity BANCO POPULAR ESPANOL REP SM Equity REPSOL YPF SA
SAN SQ Equity Banco Santander Central Hispano SA TEF SQ Equity Telefonica SA
ELE SM Equity ENDESA SA MVC SM Equity METROVACESA SA
IBE SM Equity IBERDROLA SA ACX SM Equity ACERINOX SA
UNF SM Equity UNION FENOSA SA ALT SM Equity ALTADIS SA
GAS SM Equity GAS NATURAL SDG SA AGS SM Equity AGUAS DE BARCELONA-CLASS A
GAM SM Equity GAMESA CORP TECNOLOGICA SA IDR SM Equity Indra Sistemas SA
108
ABG SM Equity Abengoa SA LOG SM Equity Cia de Distribucion Integral Logista SA
ALB SM Equity Corp Financiera Alba LOR SM Equity Arcelor
ANA SM Equity Acciona SA MAP SM Equity Mapfre SA
AND SM Equity Banco de Andalucia SA MOL SM Equity Cementos Molins SA
BBVA SM Equity Banco Bilbao Vizcaya Argentaria SA OHL SM Equity Obrascon Huarte Lain SA
BKT SM Equity Bankinter SA PAS SM Equity Banco Pastor SA
BME SM Equity Bolsas y Mercados Espanoles PRS SM Equity Promotora de Informaciones SA
BTO SM Equity Banco Espanol de Credito SA PSG SM Equity Prosegur Cia de Seguridad SA
BVA SM Equity Banco de Valencia SA REE SM Equity Red Electrica de Espana
CEP SM Equity Cia Espanola de Petroleos SA RFS SM Equity Riofisa SA
COL SM Equity Inmobiliaria Colonial SA SAB SM Equity Banco de Sabadell SA
CPL SM Equity Cementos Portland Valderrivas SA SAN SM Equity Banco Santander SA
EAD SM Equity European Aeronautic Defence and Space Co NV SGC SM Equity Sogecable SA
ENC SM Equity Grupo Empresarial Ence SA SOS SM Equity SOS Cuetara SA
ENG SM Equity Enagas SYV SM Equity Sacyr Vallehermoso SA
ENO SM Equity Electrificaciones del Norte TL5 SM Equity Gestevision Telecinco SA
EVA SM Equity Ebro Puleva SA TRE SM Equity Tecnicas Reunidas SA
FAE SM Equity FAES FARMA SA TST SM Equity TESTA Inmuebles en Renta SA
FCC SM Equity Fomento de Construcciones y Contratas SA VOC SM Equity Vocento SA
GCO SM Equity Grupo Catalana Occidente SA ZEL SM Equity Zeltia SA
GRF SM Equity Grifols SA ZOT SM Equity Zardoya Otis SA
GUI SM Equity Banco Guipuzcoano SA IBLA SM Equity Iberia Lineas Aereas de Espana
葡萄牙股市
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CIMP PL Equity CIMPOR-CIMENTOS DE PORTUGAL BRISA PL Equity BRISA AUTO-ESTRADAS-PRIV SHR
BCP PL Equity BANCO COMERCIAL PORTUGUES-R SON PL Equity SONAE SGPS SA
EDP PL Equity ENERGIAS DE PORTUGAL SA PTC PL Equity PORTUGAL TELECOM SGPS SA-REG
JMAR PL Equity JERONIMO MARTINS PTCL PL Equity Portucel Em
p
resa Produtora de Pasta e Pa
p
el
SA
BESNN PL Equity Banco Espirito Santo SA SEMA PL Equity Semapa-Sociedade de Investimento e Gestao
BPIN PL Equity Banco BPI SA TXDE PL Equity Teixeira Duarte - Engenharia Construcoes SA
EGL PL Equity Mota Engil SGPS SA
荷蘭股市
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TNT NA Equity TNT NV SBMO NA Equity SBM OFFSHORE NV
ROLA NA Equity ROLINCO NV INGA NA Equity ING Groep NV
HEIA NA Equity HEINEKEN NV NUM NA Equity KONINKLIJKE NUMICO NV
PHIA NA Equity Koninklijke Philips Electronics NV REN NA Equity REED ELSEVIER NV
TOM2 NA Equity TOMTOM RCEA NA Equity RODAMCO EUROPE NV
AABA NA Equity ABN AMRO Holding NV ASML NA Equity ASML HOLDING NV
AKZA NA Equity AKZO NOBEL DSM NA Equity KONINKLIJKE DSM NV
WHA NA Equity WERELDHAVE NV LOR FP Equity ARCELOR
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RDSA NA Equity ROYAL DUTCH SHELL PLC-A SHS RDA NA Equity Royal Dutch Petroleum Co
KPN NA Equity KONINKLIJKE KPN NV FORA NA Equity Fortis
AGN NA Equity AEGON NV MT NA Equity ArcelorMittal
BAMNB NA Equity Koninklijke BAM Groep NV NUO NA Equity Nutreco Holding NV
CORA NA Equity Corio NV RAND NA Equity Randstad Holding NV
CSMNC NA Equity CSM STO NA Equity Stork NV
CXP NA Equity Corporate Express USG NA Equity USG People NV
ECT NA Equity Eurocastle Investment Ltd VDOR NA Equity Vedior NV
FUR NA Equity Fugro NV VPK NA Equity Koninklijke Vopak NV
HDG NA Equity Hunter Douglas NV WLSNC NA Equity Wolters Kluwer NV
HEIO NA Equity Heineken Holding NV
波蘭股市
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TVN PW Equity TVN SA PKM PW Equity PROKOM SOFTWARE SA
PEO PW Equity BANK PEKAO SA LTS PW Equity GRUPA LOTOS SA
BRE PW Equity BRE BANK SA PKN PW Equity POLSKI KONCERN NAFTOWY S.A.
NET PW Equity NETIA SA AGO PW Equity AGORA SA
TPS PW Equity TELEKOMUNIKACJA POLSKA S.A. GTC PW Equity GLOBE TRADE CENTRE SA
BPH PW Equity Bank BPH SA KGH PW Equity KGHM Polska Miedz SA
BZW PW Equity Bank Zachodni WBK SA PKO PW Equity Powszechna Kasa Oszczednosci Bank Polski
SA
CST PW Equity Cersanit Krasnystaw SA STP PW Equity Zaklad Przetworstwa Hutnicze
g
o
STALPRODUKT SA
土耳其股市
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AKBNK TI Equity AKBANK T.A.S. SAHOL TI Equity HACI OMER SABANCI HOLDING
FINBN TI Equity FINANSBANK AS TUPRS TI Equity TUPRAS-TURKIYE PETROL RAFINE
GARAN TI Equity TURKIYE GARANTI BANKASI DYHOL TI Equity DOGAN YAYIN HOLDING
ISCTR TI Equity TURKIYE IS BANKASI-C HURGZ TI Equity HURRIYET GAZETECILIK VE MATB
YKBNK TI Equity YAPI VE KREDI BANKASI TCELL TI Equity TURKCELL ILETISIM HIZMET AS
MIGRS TI Equity MIGROS TURK TAS EREGL TI Equity Eregli Demir ve Celik Fabrikalari TAS
AEFES TI Equity Anadolu Efes Biracilik Ve Malt Sanayii AS ISATR TI Equity Turkiye Is Bankasi
ARCLK TI Equity Arcelik VAKBN TI Equity Turkiye Vakiflar Bankasi Tao
109
ENKAI TI Equity Enka Insaat ve Sanayi AS
比利時股市
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INB BB Equity INBEV NV GBL BB Equity GROUPE BRUXELLES LAMBERT SA
DEXB BB Equity DEXIA SA FORB BB Equity FORTIS
KBC BB Equity KBC GROEP NV UMI BB Equity UMICORE
BELG BB Equity BELGACOM SA DELB BB Equity Delhaize Group
AGFB BB Equity AGFA-Gevaert NV DIE BB Equity D'ieteren SA
BEKB BB Equity Bekaert SA MOBB BB Equity Mobistar SA
CMB BB Equity Compagnie Maritime Belge SA SOLB BB Equity Solvay SA
COFIT BB Equity Cofinimmo UCB BB Equity UCB SA
COLR BB Equity Colruyt SA
沙烏地阿拉伯股市
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ALMARAI AB Equity Almarai Co Ltd SAMBA AB Equity Samba Financial Group
ARNB AB Equity Arab National Bank SAVOLA AB Equity SAVOLA
BSFR AB Equity Banque Saudi Fransi SECO AB Equity Saudi Electricity Co
EMAAR AB Equity Emaar Economic City SIBC AB Equity Saudi Investment Bank
RIBL AB Equity Riyad Bank SIIG AB Equity Saudi Industrial Investment Group
RJHI AB Equity Al Rajhi Bank SIPCHEM AB Equity Saudi International Petrochemical Co
SABB AB Equity Saudi British Bank SOCCO AB Equity Southern Province Cement Co
SABIC AB Equity Saudi Basic Industries Corp STC AB Equity Saudi Telecom Co
SACCO AB Equity Saudi Cement YACCO AB Equity Yamamah Saudi Cement Co
SAFCO AB Equity SAFCO YANSAB AB Equity Yanbu National Petrochemicals Co
阿根廷股市
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ALUA AR Equity Aluar Aluminio Argentino SAIC YPFD AR Equity YPF SA
ERAR AR Equity Siderar SAIC
哥倫比亞股市
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BAVAR CB Equity Bavaria SA INVARGOS CB Equity Inversiones Argos SA
BCOLO CB Equity BanColombia SA SURAMIN CB Equity Suramericana de Inversiones SA
CEMARGOS CB Equity Cementos Argos SA
智利股市
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AGUAS/A CI Equity Aguas Andinas SA DYS CI Equity Distribucion y Servicio D&S SA
ANTAR CI Equity Antarchile SA ENDESA CI Equity Empresa Nacional de Electricidad SA/Chile
BSAN CI Equity Banco Santander Chile SA ENERSIS CI Equity Enersis SA
CAP CI Equity CAP SA FALAB CI Equity SACI Falabella
CENCOSUD CI Equity Centros Comerciales Sudamericanos SA LAN CI Equity Lan Airlines SA
CMPC CI Equity Empresas CMPC SA RIPLEY CI Equity Ripley Corp SA
塞浦路斯股市
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BOCY CY Equity Bank of Cyprus Public Co Ltd CPB CY Equity Marfin Popular Bank Public Co Ltd
埃及股市
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OCIC EY Equity Orascom Construction Industries ORTE EY Equity Orascom Telecom Holding SAE
ORHD EY Equity Orascom Hotels & Development
匈牙利股市
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OTP HB Equity OTP Bank Nyrt
印尼股市
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ANTM IJ Equity Aneka Tambang Tbk PT INTP IJ Equity Indocement Tunggal Prakarsa Tbk PT
ASII IJ Equity PT Astra International Tbk PGAS IJ Equity Perusahaan Gas Negara PT
BBCA IJ Equity Bank Central Asia Tbk PT SMGR IJ Equity Semen Gresik Persero Tbk PT
BBRI IJ Equity Bank Rakyat Indonesia TLKM IJ Equity Telekomunikasi Indonesia Tbk PT
BUMI IJ Equity Bumi Resources Tbk PT TRUB IJ Equity Truba Alam Manunggal Engineering PT
HMSP IJ Equity HM Sampoerna Tbk PT UNTR IJ Equity United Tractors Tbk PT
INCO IJ Equity International Nickel Indonesia Tbk PT UNVR IJ Equity Unilever Indonesia Tbk PT
INDF IJ Equity Indofood Sukses Makmur Tbk PT
冰島股市
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BAKK IR Equity Bakkavor hf GLB IR Equity Glitnir Banki HF
EXISTA IR Equity Exista hf KAUP IR Equity Kaupthing Bank Hf
FL IR Equity FL Group HF LAIS IR Equity Landsbanki Islands HF
以色列股市
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AFIL IT Equity Africa Israel Investments Ltd IDBD IT Equity IDB Development Corp Ltd
DISI IT Equity Discount Investment Corp ILCO IT Equity Israel Corp Ltd/The
DLEKG IT Equity Delek Group Ltd MAIN IT Equity Makhteshim-Agan Industries Ltd
ICL IT Equity Israel Chemicals Ltd TEVA IT Equity Teva Pharmaceutical Industries Ltd
約旦股市
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ARBK JR Equity Arab Bank
110
科威特股市
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AGLTY KK Equity Public Warehousing Co KSC/The NIND KK Equity National Industries Group Holding
CABLE KK Equity Gulf Cable & Electrical IND NINV KK Equity National Investments Co/Kuwait
KCEM KK Equity Kuwait Cement Co TELE KK Equity Mobile Telecommunications Co KSC
KFIN KK Equity Kuwait Finance House TID KK Equity Investment Dar Co
NBK KK Equity National Bank of Kuwait
黎巴嫩股市
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SOLDA LB Equity Solidere
摩洛哥股市
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ADH MC Equity Douja Promotion Groupe Addoha SA LAC MC Equity Lafarge Ciments/Morocco
IAM MC Equity Maroc Telecom
紐西蘭股市
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AIA NZ Equity Auckland International Airport Ltd FBU NZ Equity Fletcher Building Ltd
秘魯股市
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CMB PE Equity Cia de Minas Buenaventura SA SMCV PE Equity Sociedad Minera Cerro Verde SA
MILPOC1 PE Equity Cia Minera Milpo SAA SPCC1 PE Equity Southern Copper Corp/Peru
MIN PE Equity Minsur SA VCM PE Equity Volcan Cia Minera SAA
菲律賓股市
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ALI PM Equity Ayala Land Inc SMPH PM Equity SM Prime Holdings Inc
SM PM Equity SM Investments Corp TEL PM Equity Philippine Long Distance Telephone Co
SMC PM Equity San Miguel Corp
卡達股市
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BRES QD Equity Barwa Real Estate Co QGTS QD Equity Qatar Gas Transport Co Nakilat
IQCD QD Equity Industries Qatar QNBK QD Equity Qatar National Bank
俄羅斯股市
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MGOK RM Equity Mikhaylovskiy GOK OGKD RM Equity OGK-4 OJSC
MTSI RM Equity Mobile Telesystems OJSC OGKE RM Equity Fifth Power Generation Co
AFKS RU Equity Sistema JSFC OIVS RU Equity Open Investments
AFLT RU Equity Aeroflot - Russian International Airlines PKBA RU Equity Baltika Brewery
CHMF RU Equity Severstal PLZL RU Equity Polyus Gold Co
EESR RU Equity Unified Energy System RASP RU Equity Raspadskaya
EVCG RU Equity Evrocement Group OJSC ROSN RU Equity Rosneft Oil Co
GMKN RU Equity MMC Norilsk Nickel RTKM RU Equity Rostelecom
GSPBEX RU Equity Gazprom OAO SBER RU Equity Sberbank
KZRU RU Equity Kuzbassrazrezugol SIBN RU Equity Gazpromneft OAO
LKOH RU Equity LUKOIL SILV RU Equity Silvinit
MAGN RU Equity Magnitogorsk Iron & Steel Works SNGS RU Equity Surgutneftegaz
MGNT RU Equity Magnit OAO TNBP RU Equity TNK-BP Holding
MMBM RU Equity Bank of Moscow TRMKG RU Equity TMK OAO
MSNG RU Equity Mosenergo TGK-3 OAO URKA RU Equity Uralkali
MTLR RU Equity Mechel USBN RU Equity Ural-Siberian Bank
NLMK RU Equity Novolipetsk Steel OJSC VSMO RU Equity Vsmpo-Avisma Corp
NVTK RU Equity NovaTek OAO VSMZ RU Equity Vyksa Metallurgical
OGKC RU Equity OGK-3 OJSC WBDF RU Equity Wimm-Bill-Dann Foods OJSC
阿拉伯聯合大公國股
市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
ADCB UH Equity Abu Dhabi Commercial Bank ETISALAT UH Equity Emirates Telecom Corp
ALDAR UH Equity Aldar Properties PJSC NBAD UH Equity National Bank of Abu Dhabi
DIC UH Equity Dubai Investments SOROUH UH Equity Sorouh Real Estate Co
EBI UH Equity Emirates Bank International PJSC UPP UH Equity Union Properties
EMAAR UH Equity Emaar Properties PJSC
烏克蘭股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
SGOK UZ Equity North Ore Mining And Processing Enterprise
辛巴威股市
代號 股票名稱 代號 股票名稱
BINDURA ZH Equity Bindura Nickel Corp Ltd RIOTZ ZH Equity RioZim Ltd
MIK ZH Equity Kingdom Meikles Africa LTD
III. 避險基金指數類
本契約第二類投資標的「結構型債券」連結之避險基金指數之所有績效資料皆來自TASS、MAR和HFR等資料庫，各家投資機構自行決定所需的避
險基金檔數，且以避險基金之組合基金（fundof funds）的表現績效來編篡為可投資參考指數（Investible Index），其投資資訊透明，可進
行每日追蹤，指數數據、資料以及淨值報價均可於彭博資訊站（Bloomberg）、路透社以及編列該指數公司網站上尋得，且網站公告每月該指
數之基金組合等財務資料等。
111
(1)MSCI Hedge Invest Index（摩根史坦利避險投資指數）（Bloomberg：MSHIHEDG Index）
a.由MSCI公佈其選擇之避險基金組合的指數，目前包含97個避險基金及14種投資策略。
b.指數的收益為每週提供數值，收益的變化為該日每個基金淨值為計算。
c.此指數以2003年7月15日為基期。
(2)S&P Hedge Fund Index （標準普爾避險基金指數）（Bloomberg：SPHG Index）
a.由S&P公佈其選擇之避險基金組合的指數，目前包含40個避險基金及9種投資策略。
b.指數的收益為每日提供數值，收益的變化為該日每個基金淨值為計算。
c.此指數以2002年9月30日為基期。
(3)CSFB/Tremont Hedge Fund Index （CSFB/Tremont 避險基金指數）（Bloomberg：HEDGNAV Index）
a.由Credit Suisse First Boston 與Tremont所共同編纂的避險基金指數。其組成係由3000檔避險基金中嚴格篩選其具有代表性，至少
有一年交易記錄，管理資金至少1仟萬美金，且有獨立會計師查核簽證之基金所組成。
b.目前按照10種不同交易策略，共有900檔基金組成之按市值加權平均之指數。
c.初始日為1994
年1月，起始點為100。組成基金每季由CSFB與Tremont獨立審核乙次，淨值每月統計乙次，每日公佈於Bloomberg及CSFB
之網站。（http://www.csfb.com）
(4)CSFB/Tremont Investable Index （CSFB/Tremont 避險基金指數）（Bloomberg：INVXNAV Index）
a.同樣係由Credit Swiss First Boston 與Tremont所編纂之避險基金指數。與CSFB/Tremont Hedge Fund Index不同之處在於，成份股
其管理資金至少5仟萬美金以上，且是開放型基金。
b.按照10種不同交易策略，共有60檔成份基金組成之指數。初始日為2003年8月1日，起始點為100。組成基金每季由CSFB與Tremont獨立
審核乙次，淨值每月統計乙次，每日公佈於Bloomberg及CSFB之網站。（http://www.csfb.com）
(5)HFRX Global Hedge Fund Index（HFR Asset Management 全球避險基金指數）（Bloomberg：HFRXGL Index）
a.HFRX Global Hedge Fund Index 是由著名的避險基金研究機構HFR Asset Management（位於美國芝加哥）所編纂之避險基金指數。
b.HFR Asset Management 成立於1987年，管理的避險基金達20億美元，主要提供連結到其所編纂的避險基金指數為主的金融商品。而其指
標指數HFRX Global Hedge Fund Index 乃是由2000檔基金，是由8種不同的交易策略所組成的加權平均指數。
c.初始日為2003年4月1日，起始點為1,000。
(6)FTSE Hedge Fund Index（FTSE避險基金指數）（Bloomberg：FTHFHUSD Index）
a.是由英國富時指數集團（FTSE）編纂的避險基金
指數。富時由市場中約6,000支基金中，經過嚴格篩選，按照其操作策略（Management Style）
分類成8個策略指數（Trading Strategy Indices）；再由這8個策略指數組合成FTSE Hedge Index。
b.目前這指數是由40支基金組成（其成份基金必須符合是上市的及/或經外界審核並對外公開發行的基金，並具有至少兩年的有效追蹤記
錄，管理資產（不帶槓桿作用）至少為伍仟萬美金，具備每月報告。
c.初始日為2004年3月31日，指數基點為5,000點。成份基金審核是由富時避險諮詢委員會負責管理。其指數每日公佈於Bloomberg，和富時
公司網站（www.ftse.com
）
IV. 共同基金類
下表之共同基金均已經行政院金融監督管理委員會證期局核備獲准銷售之海外共同基金，詳如下表所列：
基金公司 基金名稱 基金種類 投資區域 計價幣別
ALLIANZ GLOBAL INVESTORS 德盛德利全球生物科技基金 股票型 全球型 歐元
德盛德利全球股票基金 股票型 全球型 歐元
德盛德利全球高科技基金 股票型 全球型 歐元
德盛德利全球資源產業基金 股票型 全球型 歐元
德盛德利國際債券基金 債券型 全球型 歐元
德盛德利德國基金 股票型 單一國家 歐元
德盛德利歐洲成長基金 股票型 區域型 歐元
德盛德利歐洲基金 股票型 區域型 歐元
德盛德利歐洲債券基金 債券型 區域型 歐元
德盛全球高成長科技基金 股票型 全球型 美元
ALLIANZ GLOBAL INVESTORS
LUXEMBOURG S.A. 德盛東方入息基金－I 類股份 平衡型 區域型 美元
BARING FUND MANAGERS LIMITED 霸菱歐洲精選信託基金 股票型 區域型 歐元
霸菱英鎊全球債券信託基金 債券型 全球型 英鎊
FIL DISTRIBUTOR 富達基金－工業基金 股票型 全球型 歐元
富達基金－工業基金(B 股) 股票型 全球型 美元
富達基金－太平洋基金 股票型 區域型 美元
富達基金－日本小型企業基金 股票型 單一國家 日幣
富達基金－日本小型企業基金(B 股) 股票型 單一國家 美元
富達基金－日本基金 股票型 單一國家 日幣
富達基金－日本基金(B 股) 股票型 單一國家 美元
富達基金－北歐基金 股票型 區域型 瑞典幣
富達基金－世界基金 股票型 全球型 歐元
富達基金－印尼基金 股票型 單一國家 美元
富達基金－法國基金 股票型 單一國家 歐元
112
富達基金－金融服務基金 股票型 全球型 歐元
富達基金－南歐基金 股票型 區域型 歐元
富達基金－星馬泰基金 股票型 區域型 美元
富達基金－科技基金 股票型 全球型 歐元
富達基金－美元高收益基金 債券型 單一國家 美元
富達基金－美元高收益基金(B 股月配息) 債券型 單一國家 美元
富達基金－美元債券基金 債券型 全球型 美元
富達基金－美國多元基金 股票型 單一國家 美元
富達基金－美國成長基金 股票型 單一國家 美元
富達基金－美國基金 股票型 單一國家 美元
富達基金－英國基金 股票型 單一國家 英鎊
富達基金－英鎊債券基金 債券型 單一國家 英鎊
富達基金－泰國基金 股票型 單一國家 美元
富達基金－馬來西亞基金 股票型 單一國家 美元
富達基金－健康護理基金 股票型 全球型 歐元
富達基金－健康護理基金(B 股) 股票型 全球型 美元
富達基金－國際基金 股票型 全球型 美元
富達基金－國際債券基金
債券型 全球型 美元
富達基金－新興市場基金 股票型 區域型 美元
富達基金－瑞士基金 股票型 單一國家 瑞士法郎
富達基金－義大利基金 股票型 單一國家 歐元
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富達基金－德國基金 股票型 單一國家 歐元
富達基金－歐元藍籌基金 股票型 區域型 歐元
富達基金－歐元藍籌基金(B 股) 股票型 區域型 美元
富達基金－歐洲小型企業基金 股票型 區域型 歐元
富達基金－歐洲小型企業基金(B 股) 股票型 區域型 美元
富達基金－歐洲平衡基金 平衡型 區域型 歐元
富達基金－歐洲高收益基金 債券型 區域型 歐元
富達基金－歐洲高收益基金(B 股月配息) 債券型 區域型 美元
富達基金－歐洲基金 股票型 區域型 歐元
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富達基金－歐洲進取基金 股票型 區域型 歐元
富達基金－歐盟 50TM 基金 股票型 區域型 歐元
富達基金－歐盟 50TM 基金(B 股) 股票型 區域型 美元
富達基金－澳洲基金 股票型 單一國家 澳幣
富達基金－澳洲基金(B 股) 股票型 單一國家 美元
富達基金－韓國基金 股票型 單一國家 美元
富達基金─日本潛力優勢基金 股票型 單一國家 日幣
富達基金─印度聚焦基金 股票型 單一國家 美元
富達基金─歐洲大型企業基金 股票型 區域型 歐元
ING(L)銀行及保險投資基金 股票型 全球型 美元
ING INVESTMENT MANAGEMENT
LUXEMBOURG S.A ING(L)生物科技投資基金 股票型 全球型 美元
ING(L)歐洲新興市場投資基金 股票型 區域型 歐元
ING(L)歐元高股息投資基金 股票型 區域型 歐元
ING(L)新興市場投資基金 股票型 全球型 美元
ING(L)歐洲股票投資基金 股票型 區域型 歐元
ING(L)環球高股息投資基金 股票型 全球型 歐元
ING(L)日本投資基金 股票型 單一國家 日幣
ING(L)Renta 環球高收益基金 股票型 全球型 歐元
摩根富林明基金(亞洲)有限公司 JF 東協基金 股票型 區域型 美元
JF澳洲基金 股票型 單一國家 美元
JF 日本店頭市場基金 股票型 單一國家 日幣
JF 日本小型企業(日圓)基金 股票型 單一國家 日幣
JF 日本(日圓)基金 股票型 單一國家 日幣
JF 日本科技基金 股票型 單一國家 日幣
JF南韓基金 股票型 單一國家 美元
JF貨幣基金--港元 貨幣型 單一國家 港幣
JF馬來西亞基金 股票型 單一國家 美元
JF 太平洋科技基金 股票型 區域型 美元
JF菲律賓基金 股票型 單一國家 美元
113
JF泰國基金 股票型 單一國家 美元
美盛日本大型公司基金 股票型 單一國家 日幣
LEGG MASON INVESTMENTS
(LUXEMBOURG )S. A.
美盛泛歐股票基金 股票型 區域型 歐元
百達基金(盧森堡)-電訊(USD) 股票型 全球型 美元
PICTET FUNDS(EUROPE) S.A./百達基金
(盧森堡)
百達基金(盧森堡)-水資源(EUR) 股票型 全球型 歐元
百達基金(盧森堡)生物科技(USD) 股票型 區域型 美元
百達基金(盧森堡)-醫藥(USD) 股票型 區域型 美元
百達基金(盧森堡)-精選品牌(EUR) 股票型 全球型 歐元
百達基金(盧森堡)生物科技(EUR) 股票型 區域型 歐元
百達基金(盧森堡)-醫藥(EUR) 股票型 區域型 歐元
百達基金(盧森堡)-水資源(USD) 股票型 全球型 美元
PIONEER ASSET MANAGEMENT S.A. 鋒裕基金-美國鋒裕基金 A2 股票型 單一國家 美元
鋒裕基金-美國鋒裕基金 A2 (歐元) 股票型 單一國家 歐元
鋒裕基金-美國研究 A2 股票型 單一國家 美元
鋒裕基金-美國研究 A2 (歐元) 股票型 單一國家 歐元
鋒裕基金-核心歐洲股票 A2 股票型 區域型 美元
鋒裕基金-核心歐洲股票 A2 (歐元) 股票型 區域型 歐元
鋒裕基金-東歐股票 A2 股票型 區域型 美元
鋒裕基金-東歐股票 A2 (歐元) 股票型 區域型 歐元
鋒裕基金-歐陸股票 A2 股票型 區域型 美元
鋒裕基金-歐陸股票 A2 (歐元) 股票型 區域型 歐元
鋒裕基金-歐洲研究 A2 股票型 區域型 美元
鋒裕基金-歐洲研究 A2 (歐元) 股票型 區域型 歐元
鋒裕基金-歐洲小型企業 A2 股票型 區域型 美元
鋒裕基金-歐洲小型企業 A2 (歐元) 股票型 區域型 歐元
鋒裕基金-日本股票 A2 股票型 單一國家 美元
鋒裕基金-日本股票 A2 (歐元) 股票型 單一國家 歐元
鋒裕基金-策略收益 A2 債券型 全球型 美元
鋒裕基金-策略收益 A2 (歐元) 債券型 全球型 歐元
鋒裕基金-領先歐洲企業 A2 股票型 區域型 美元
鋒裕基金-領先歐洲企業 A2 (歐元) 股票型 區域型 歐元
鋒裕基金-領先環球企業 A2 股票型 全球型 美元
鋒裕基金-領先環球企業 A2 (歐元) 股票型 全球型 歐元
鋒裕基金-美國中型資本價值 A2 股票型 單一國家 美元
鋒裕基金-美國中型資本價值 A2 (歐元) 股票型 單一國家 歐元
鋒裕基金-美國高息 A2 債券型 單一國家 美元
鋒裕基金-全球科技媒體通訊A2 股票型 全球型 美元
鋒裕基金
-環球趨勢A2 股票型 全球型 美元
鋒裕基金-環球高收益A2 債券型 全球型 美元
Aberdeen Global Services S.A 安本環球-亞太股票基金 股票型 區域型 美元
安本環球-日本股票基金(日幣) 股票型 單一國家 日幣
安本環球-世界股票基金 股票型 全球型 美元
安本環球-科技基金 股票型 全球型 美元
安本環球-美國股票基金 股票型 單一國家 美元
安本環球-新興市場股票基金 股票型 全球型 美元
安本環球-新興市場債券基金 債券型 全球型 美元
安本環球-新興市場債券基金A2 債券型 全球型 美元
天達資產管理根西島公司 / IAMG 天達美元貨幣基金 A 股 貨幣型 單一國家 美元
天達美國股票基金 C 股 股票型 單一國家 美元
天達歐洲大陸股票基金 C 股 股票型 區域型 美元
天達環球能源基金 C 股 股票型 全球型 美元
天達環球策略收益基金 C 股 債券型 全球型 美元
天達環球動力基金 C 股 股票型 全球型 美元
天達環球策略股票基金 C 股 股票型 全球型 美元
天達環球策略管理基金 C 股 平衡型 全球型 美元
天達環球黃金基金 C 股 股票型 全球型 美元
天達環球增長基金 C 股 股票型 全球型 美元
先機基金管理(愛爾蘭)有限公司 先機日本股票基金 A 股票型 單一國家 日幣
先機完全回報美元債券基金 A 債券型 單一國家 美元
先機亞太股票基金 A股 股票型 區域型 美元
先機美國大型企業成長基金 A 股票型 單一國家 美元
先機美國各型企業價值基金 A 股票型 單一國家 美元
114
先機美國資本成長基金 A 股票型 單一國家 美元
先機美國價值基金 A 股票型 單一國家 美元
先機歐洲股票基金 A 股票型 區域型 歐元
先機環球股票基金 A 股票型 全球型 美元
先機日本股票基金C 股票型 單一國家 美元
先機完全回報美元債券基金C 債券型 全球型 美元
先機亞太股票基金C股 股票型 區域型 美元
先機科技基金A 股票型 全球型 美元
先機科技基金C 股票型 全球型 美元
先機美國大型企業成長基金C 股票型 單一國家 美元
先機美國各型企業價值基金C 股票型 單一國家 美元
先機美國資本成長基金C 股票型 單一國家 美元
先機美國價值基金C 股票型 單一國家 美元
先機健康護理基金A 股票型 全球型 美元
先機健康護理基金C 股票型 全球型 美元
先機新興市場債券基金A股 債券型 全球型 美元
先機新興市場債券基金C股 債券型 全球型 美元
先機歐洲股票基金C 股票型 區域型 美元
先機歐洲機會基金C 股票型 區域型 美元
先機環球股票基金C 股票型 全球型 美元
先機環球債券基金C 債券型 全球型 美元
利安資金日本增長基金(新元) 股票型 單一國家 新加坡幣
利安資金管理有限公司(LION CAPITAL
MANAGEMENT LTD.) 利安資金印度基金(美元) 股票型 單一國家 美元
利安資金印度基金(新元) 股票型 單一國家 新加坡幣
利安資金馬來西亞基金(新元) 股票型 單一國家 新加坡幣
利安資金新加坡均衡基金(美元) 平衡型 區域型 美元
利安資金新加坡均衡基金(新元) 平衡型 區域型 新加坡幣
利安資金新馬基金(新元) 股票型 區域型 新加坡幣
貝萊德(盧森堡)公司
貝萊德太平洋股票基金 A2 美元
股票型 區域型 美元
貝萊德日本特別時機基金 A2 日圓
股票型 單一國家 日幣
貝萊德日本特別時機基金 A2 美元
股票型 單一國家 美元
貝萊德日本特別時機基金 A2 歐元
股票型 單一國家 歐元
貝萊德日本基金 A2 美元
股票型 單一國家 美元
貝萊德日本價值型基金 A2 日圓
股票型 單一國家 日幣
貝萊德日本價值型基金 A2 美元
股票型 單一國家 美元
貝萊德日本價值型基金 A2 歐元
股票型 單一國家 歐元
貝萊德日本價值型基金 C2 美元
股票型 單一國家 美元
貝萊德世界金融基金 A2 美元
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貝萊德世界金融基金 A2 歐元
股票型 全球型 歐元
貝萊德世界能源基金 A2 美元
股票型 全球型 美元
貝萊德世界能源基金 A2 歐元
股票型 全球型 歐元
貝萊德世界黃金基金 A2 美元
股票型 全球型 美元
貝萊德世界黃金基金 A2 歐元
股票型 全球型 歐元
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股票型 全球型 美元
貝萊德世界礦業基金 A2 歐元
股票型 全球型 歐元
貝萊德印度基金 A2 美元
股票型 單一國家 美元
貝萊德印度基金 A2 歐元
股票型 單一國家 歐元
貝萊德拉丁美洲基金 A2 美元
股票型 區域型 美元
貝萊德拉丁美洲基金 A2 歐元
股票型 區域型 歐元
貝萊德美國特別時機基金 A2 美元
股票型 單一國家 美元
貝萊德美國價值型基金 A2 美元
股票型 單一國家 美元
貝萊德美國價值型基金 A2 歐元
股票型 單一國家 歐元
貝萊德美國靈活股票基金 A2 美元
股票型 單一國家 美元
貝萊德美國靈活股票基金 A2 歐元
股票型 單一國家 歐元
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股票型 單一國家 英鎊
貝萊德美元儲備基金 A2 美元
貨幣型 全球型 美元
貝萊德新能源基金 A2 美元
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貝萊德新能源基金 A2 歐元
股票型 全球型 歐元
貝萊德新興市場基金 A2 美元
股票型 區域型 美元
貝萊德新興歐洲基金 A2 美元
股票型 區域型 美元
貝萊德新興歐洲基金 A2 歐元
股票型 區域型 歐元
貝萊德歐元市場基金 A2 歐元
股票型 區域型 歐元
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貝萊德歐洲特別時機基金 A2 美元
股票型 區域型 美元
貝萊德歐洲特別時機基金 A2 歐元
股票型 區域型 歐元
貝萊德歐洲基金 A2 美元
股票型 區域型 美元
貝萊德歐洲基金 A2 歐元
股票型 區域型 歐元
貝萊德歐元優質債券基金 A2 歐元
債券型 區域型 歐元
貝萊德歐洲價值型基金 A2 歐元
股票型 區域型 歐元
貝萊德歐洲增長型基金 A2 歐元
股票型 區域型 歐元
貝萊德歐洲靈活股票基金 A2 歐元
股票型 區域型 歐元
貝萊德環球小型企業基金 A2 美元
股票型 全球型 美元
貝萊德環球股票基金 A2 美元
股票型 全球型 美元
貝萊德環球股票基金 A2 歐元
股票型 全球型 歐元
貝萊德環球政府債券基金 A2 美元
債券型 全球型 美元
貝萊德環球特別時機基金 A2 美元
股票型 全球型 美元
貝萊德環球基本價值型基金 A2 美元
股票型 全球型 美元
貝萊德環球資產配置基金 A2 美元
平衡型 全球型 美元
貝萊德環球資產配置基金 A2 歐元
平衡型 全球型 歐元
貝萊德世界科技基金 A2 美元 股票型 全球型 美元
貝萊德世界健康科學基金 A2 美元 股票型 全球型 美元
貝萊德亞洲老虎債券基金 A2 美元 債券型 區域型 美元
貝萊德美國政府房貸債券基金 A2 美元 債券型 區域型 美元
貝萊德美元高收益債券基金 A2 美元 債券型 區域型 美元
貝萊德美國短期債券基金 A2 美元 債券型 區域型 美元
貝萊德美國增長型基金 A2 美元 股票型 區域型 美元
貝萊德美元優質債券基金 A2 美元 債券型 區域型 美元
貝萊德英國基金 A2 美元 股票型 單一國家 美元
貝萊德策略配置基金 (美元) A2 美元 平衡型 全球型 美元
貝萊德歐洲債券基金 A2 美元 債券型 區域型 美元
貝萊德歐洲價值型基金 A2 美元 股票型 區域型 美元
貝萊德歐洲增長型基金 A2 美元 股票型 區域型 美元
貝萊德環球高收益債券基金 A2 美元 債券型 全球型 美元
坦伯頓全球顧問公司 富蘭克林坦伯頓成長基金 A 股 股票型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓世界基金 A 股 股票型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓外國基金 A 股 股票型 區域型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-成長(歐元)基金歐元 A (acc)股 股票型 全球型 歐元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球基金美元 A (Ydis)股 股票型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球基金美元 B (acc)股 股票型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓中小型公司成長基金 A 股 股票型 全球型 美元
坦伯頓資產管理公司 富蘭克林坦伯頓全球投資系列-拉丁美洲基金美元 A (Ydis)股 股票型 區域型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-韓國基金美元 A (acc)股 股票型 單一國家 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-泰國基金美元 A (acc)股 股票型 單一國家 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-東歐基金歐元 A (acc)股 股票型 區域型 歐元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-日本基金美元A (acc)股 股票型 單一國家 美元
法國巴黎資產管理盧森堡公司 百利達中期歐元債券基金 C 股 債券型 區域型 歐元
百利達日本小型公司基金 C 股 股票型 單一國家 日幣
百利達日本小型公司基金 I 股 股票型 單一國家 日幣
百利達日本小型公司基金 L 股 股票型 單一國家 日幣
百利達日本基金 C 股 股票型 單一國家 日幣
百利達日本基金 I 股 股票型 單一國家 日幣
百利達日本基金 L 股 股票型 單一國家 日幣
百利達日本基金 P 股 股票型 單一國家 日幣
百利達日圓債券基金 C 股 債券型 單一國家 日幣
百利達日圓債券基金 I 股 債券型 單一國家 日幣
百利達日圓債券基金 L 股 債券型 單一國家 日幣
百利達全球科技基金 C 股 股票型 全球型 美元
百利達全球資源基金 C 股 股票型 全球型 美元
百利達拉丁美洲基金 C 股 股票型 區域型 美元
百利達拉丁美洲基金 I 股 股票型 區域型 美元
百利達法國基金 C 股 股票型 單一國家 歐元
百利達美元債券基金 C 股 債券型 全球型 美元
百利達美國小型公司基金 C 股 股票型 單一國家 美元
百利達美國小型公司基金 I 股 股票型 單一國家 美元
百利達美國基金 C 股 股票型 單一國家 美元
116
百利達美國基金 I 股 股票型 單一國家 美元
百利達美國基金 L 股 股票型 單一國家 美元
百利達短期美元基金 C 股 貨幣型 全球型 美元
百利達短期歐元基金 C 股 貨幣型 全球型 歐元
百利達短期歐元基金 I 股 貨幣型 全球型 歐元
百利達歐元平衡增長基金 C 股 平衡型 全球型 歐元
百利達歐元股票基金 C 股 股票型 區域型 歐元
百利達歐元股票基金 I 股 股票型 區域型 歐元
百利達歐元債券基金 C 股 債券型 區域型 歐元
百利達歐洲中型公司基金 C 股 股票型 區域型 歐元
百利達歐洲可換股債券基金 C 股 債券型 區域型 歐元
百利達歐洲可換股債券基金 I 股 債券型 區域型 歐元
百利達歐洲全方位基金 C 股 股票型 區域型 歐元
百利達歐洲全方位基金 I 股 股票型 區域型 歐元
百利達歐洲金融股票基金 C 股 股票型 區域型 歐元
百利達歐洲高股息基金 C 股 股票型 區域型 歐元
百利達歐洲高股息基金 I 股 股票型 區域型 歐元
百利達歐洲高息債券基金 C 股 債券型 區域型 歐元
百利達歐洲高息債券基金 I 股 債券型 區域型 歐元
百利達歐洲債券基金
C 股 債券型 區域型 歐元
百利達歐洲債券基金 I 股 債券型 區域型 歐元
百利達歐盟匯聚基金 C 股 股票型 區域型 歐元
百利達澳洲基金 C 股 股票型 單一國家 澳幣
法興日本精選增長股票基金 A 股 股票型 單一國家 日幣
法興盧森堡公司/(SGAM LUXEMBOURG
S.A.) 法興全球能源股票基金 A 股 股票型 區域型 美元
法興美國相關價值股票基金 A 股 股票型 單一國家 美元
法興歐元週期性股票基金 B 股 股票型 區域型 歐元
法興東歐股票基金 A 股 股票型 區域型 歐元
法興歐元週期性股票基金 A 股 股票型 區域型 歐元
法興歐洲精選股票基金 A 股 股票型 區域型 歐元
法興歐元股票基金 B 股 股票型 區域型 歐元
法興歐元股票基金 P 股 股票型 區域型 歐元
法興歐元股票基金 A 股 股票型 區域型 歐元
法興歐元貨幣市場基金 A 股 貨幣型 區域型 歐元
法興美元貨幣市場基金 A 股 貨幣型 區域型 美元
法興全球能源股票基金B股 股票型 全球型 美元
法興全球能源股票基金J股 股票型 全球型 美元
法興金礦股票基金A股 股票型 全球型 美元
法興金礦股票基金B股 股票型 全球型 美元
法興金礦股票基金J股 股票型 全球型 美元
法興美元貨幣市場基金J股 貨幣型 單一國家 美元
法興美國大型公司增長股票基金A股 股票型 單一國家 美元
法興美國大型公司增長股票基金B股 股票型 單一國家 美元
法興美國小型公司價值股票基金A股 股票型 單一國家 美元
法興美國小型公司價值股票基金B股 股票型 單一國家 美元
法興美國小型公司價值股票基金J股 股票型 單一國家 美元
法興美國相關價值股票基金B股 股票型 單一國家 美元
法興美國相關價值股票基金J股 股票型 單一國家 美元
法興美國相關價值股票基金P股 股票型 單一國家 美元
富通證券投資顧問股份有限公司 富通日本股票基
金 C (美元) 股票型 區域型 美元
富通全球新興市場精選債券基金 C(美元) 債券型 全球型 美元
富通全球新興市場精選債券基金/H 歐元 債券型 全球型 歐元
富通全球新興市場精選債券基金/年配 H 歐元 債券型 全球型 歐元
富通均衡組合基金 4 C 平衡型 全球型 歐元
富通拉丁美洲股票基金 C 股票型 區域型 美元
富通新興歐洲股票基金 C (美元) 股票型 區域型 美元
富通全球金融股票基金/年配 (歐元) 股票型 全球型 歐元
富通保守組合基金 2 C 平衡型 全球型 歐元
富通美國增長股票基金 C 股票型 區域型 美元
富通美國增長股票基金/年配 股票型 區域型 美元
富通全球能源股票基金 C (美元) 股票型 全球型 美元
富通全球能源股票基金/年配 (歐元) 股票型 全球型 歐元
117
富通全球原物料股票基金 C (美元) 股票型 全球型 美元
富通全球高收益債券基金 C (歐元) 債券型 全球型 歐元
富通全球高收益債券基金/年配 (歐元) 債券型 全球型 歐元
富通全球健康護理股票基金 C (美元) 股票型 全球型 美元
富通溫和組合基金 3 C (歐元) 平衡型 全球型 歐元
富通全球科技股票基金 C (美元) 股票型 全球型 美元
富通歐洲小型股票基金 C 股票型 區域型 歐元
富通歐洲股票基金 C (歐元) 股票型 區域型 歐元
富通全球公用事業股票基金 C (美元) 股票型 全球型 美元
富通亞洲(日本除外)債券基金 C 債券型 區域型 美元
富通美元債券基金 C 債券型 區域型 美元
富通全球精選股票基金 C (美元) 股票型 全球型 美元
富通全球高股息股票基金/H 美元 股票型 全球型 美元
富通亞太高股息股票基金 C (美元) 股票型 區域型 美元
富通美國智取基金 C 股票型 單一國家 美元
富蘭克林坦伯頓投資管理公司 富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球股票收益基金美元 A (Qdis)股 股票型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-歐洲基金歐元 A (acc)股 股票型 區域型 歐元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-歐元全球基金歐元 A (Ydis)股 股票型 全球型 歐元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-中小型企業基金美元 A (Ydis)股 股票型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-歐洲基金美元 A (Ydis)股 股票型 區域型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-潛力歐洲基金歐元 A (acc)股 股票型 區域型 歐元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球基金美元 A (acc)股 股票型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球平衡基金美元 A (Qdis)股 平衡型 全球型 美元
富蘭克林顧問/富蘭克林坦伯頓投資管
理
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球平衡基金美元 B (acc)股 平衡型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球平衡基金美元A (acc)股 平衡型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-高價差基金美元A(acc)股 股票型 全球型 美元
富蘭克林顧問公司 富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球債券基金美元 A(acc)股 債券型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球債券基金歐元 A (Mdis)股 債券型 全球型 歐元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球債券基金美元 B (Mdis)股 債券型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-全球債券基金美元 A(Mdis)股 債券型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-美國政府基金美元 A (Mdis)股 債券型 單一國家 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-新興國家固定收益基金美元 A(Qdis)
股
債券型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-公司債基金美元 A (Mdis)股 債券型 單一國家 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-新興國家固定收益基金美元 B(Qdis)
股
債券型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-美國政府基金美元 B (Mdis)股 債券型 單一國家 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-公司債基金美元 B (Mdis)股 債券型 單一國家 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-公司債基金美元A (acc)股 債券型 單一國家 美元
富
蘭克林坦伯頓全球投資系列-生技領航基金A(acc)股 股票型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-印度基金美元A(acc)股 股票型 單一國家 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-亞洲債券基金美元A (acc)股 債券型 區域型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-亞洲債券基金美元A (Mdis)股 債券型 區域型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-科技基金美元A(acc)股 股票型 全球型 美元
富蘭克林坦伯頓全球投資系列-美元短期票券基金美元A (Mdis)股 貨幣型 全球型 美元
富蘭克林潛力組合基金 A 股 股票型 單一國家 美元
富蘭克林顧問服務公司
富蘭克林高成長基金 A 股 股票型 單一國家 美元
富蘭克林互利顧問公司 富蘭克林坦伯頓全球投資系列-互利歐洲基金美元A (acc)股 股票型 區域型 美元
富蘭克林坦伯頓投資公司 富蘭克林坦伯頓全球投資系列-中小型企業基金美元A (acc)股 股票型 全球型 美元
景順投資管理亞洲有限公司 景順日本小型企業基金 A 股票型 單一國家 日幣
景順日本企業基金 A 股票型 單一國家 美元
景順日本基金 A 股票型 單一國家 美元
景順日本增長基金 A 股票型 單一國家 日幣
景順日本增長基金 B 股票型 單一國家 日幣
景順全歐洲企業基金 A 股票型 區域型 歐元
景順泛歐洲基金 A 股票型 區域型 歐元
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景順英國動力基金 A 股票型 單一國家 英鎊
景順能源基金 A 股票型 全球型 美元
景順健康護理基金 A 股票型 全球型 美元
景順策略債券基金 A 債券型 全球型 美元
景順債券基金 A 債券型 區域型 美元
118
景順歐洲動力基金 A 股票型 區域型 歐元
景順歐洲債券基金 A 債券型 區域型 歐元
匯豐環球投資基金-泛歐股票 股票型 區域型 歐元
匯豐投資基金(盧森堡)股份有限公司
匯豐環球投資基金-歐元區股票 股票型 區域型 歐元
匯豐環球投資基金-環球精選債券基金 債券型 全球型 美元
匯豐環球投資基金-泰國股票 股票型 單一國家 美元
匯豐環球投資基金-印度股票 股票型 單一國家 美元
匯豐環球投資基金-英國股票 股票型 單一國家 英鎊
匯豐環球投資基金-美國股票 股票型 單一國家 美元
新加坡大華資產管理有限公司 新加坡大華日本成長基金(美金) 股票型 單一國家 美元
新加坡大華全球保健基金(美金) 股票型 全球型 美元
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累積單位 股票型 區域型 美元
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富邦人壽卓越變額年金保險費用說明
投資型年金保單保險公司收取之相關費用表(單位:新台幣元或%)
附加費用 最高為每次所繳保險費之 10%
保單行政管理費
一、年金給付期間無收取保單行政管理費。
二、遞延期間按月自保單帳戶中扣除下列兩項金額總合：
1. 每月最高不超過保單帳戶價值 0.5% / 12。
2. 每月最高不超過新台幣 500 元。
本公司得於三個月前通知要保人後，在行政院主計處公告之消費者物價指數於未調整
期間（即前次調整保單行政管理費該月至當次調整之月份間）之變動幅度範圍內，調
整保單行政管理費。
轉換投資標的之手續費
申請轉換投資標的時，每次本公司得分別收取最高新台幣五百元之手續費。但每一保
單年度內申請轉換投資標的累計未超過六次者，就所為之轉換，本公司不收取前述費
用。且本公司得彈性調整前述免收手續費之轉換投資標的次數。
本公司得於三個月前通知要保人後，在行政院主計處公告之消費者物價指數於未調整
期間（即前次調整手續費該月至當次調整之月份間）之變動幅度範圍內，調整手續費
。
契約的終止 不收取費用
保單帳戶價值的減少 不收取費用
工本費 保單補發時，本公司將收取每份新台幣一百七十元之工本費。
基金名稱
基金經理費
（每年）
基金保管費
（每年）
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安泰 ING 中小證券投資信託基金 1.60% 0.15%
安泰 ING 全球品牌證券投資信託基金 1.80% 0.30%
安泰 ING 鑫全球債券組合證券投資信託基金 1.00% 0.12%
安泰 ING 全球高股息證券投資信託基金 1.80% 0.30%
安泰 ING 鑫平衡組合證券投資信託基金 1.00% 0.10%
安泰 ING 精選債券證券投資信託基金 0.25% 0.08%
安泰ING組合傘型證券投資信託基金之鑫全球成長組合
證券投資信託基金
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安泰 ING 台灣高股息證券投資信託基金 1.60% 0.15%
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摩根富林明 JF 龍揚證券投資信託基金 1.75% 0.26%
群益馬拉松基金 1.60% 0.14%
富邦精準證券投資信託基金 1.50% 0.15%
富邦吉祥證券投資信託基金 0.17% 0.07%
富邦長紅證券投資信託基金 1.60% 0.15%
霸菱北美基金 1.25% 0.10%
霸菱東歐基金 1.50% 0.10%
霸菱國際債券基金 0.75% 0.10%
基金經理公司於計算
基金淨值時，已先扣
除之費用
霸菱高收益債券基金 1.00% 0.10%
霸菱全球資源基金 1.5% 0.025%
霸菱全球新興市場基金 1.50% 0.025%
霸菱香港中國基金-A 類 美元 1.25% 0.025%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－歐洲基金（歐元） 1.00% 0.01%~0.14%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－全球基金 1.00% 0.01%~0.14%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－拉丁美洲基金 1.40% 0.01%~0.14%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－全球平衡基金 0.80% 0.01%~0.14%
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－美國政府基金 0.65% 0.01%~0.14%
聯博—全球成長趨勢基金 1.70% 0.05%~0.5%
聯博—國際科技基金 2.00% 0.05%~0.5%
聯博—國際醫療基金 1.80% 0.05%~0.5%
聯博—美國收益基金(A2 股) 1.10% 0.05%~0.5%
聯博－新興市場成長基金 1.70% 0.05%~0.5%
天達環球策略股票基金（C 股） 2.50% 0.02%
天達環球策略收益基金（C股） 2.00% 0.02%
天達環球策略環球能源基金 2.25% 0.02%
安本環球亞太股票基金 1.75% 最高 2%
鋒裕基金－領先歐洲企業 2.0% 最高 0.50%
ING(L)日本投資基金 1.75% 最高 0.07%
ING(L)歐洲新興市場投資基金 2.00% 最高 0.07%
JF 印度基金 1.50% 0.015%~0.7%
JF 東協基金 1.50% 0.015%~0.7%
摩根富林明基金-摩根富林明 JF 中國基金 1.50% 0.40%
創利德(盧森堡) -全球債券(歐元)基金
0.85% 0.25%
富達歐洲基金
1.50% 註1.
富達全球成長與收益基金 1.25% 註 1.
富達美元貨幣基金
1.00%
註1.
富達歐元貨幣基金 1.00% 註 1.
富達英鎊貨幣基金 1.00% 註 1.
富達澳元貨幣基金 1.00% 註 1.
亨德森遠見日本股票基金 1.20% 註 2.
貝萊德世界礦業基金 A2 1.75% 註 3.
貝萊德新能源基金 A2
1.75%
註3.
貝萊德環球資產配置基金 A2
1.50%
註3.
貝萊德拉丁美洲基金 A2 美元
1.75%
註3.
貝萊德世界黃金基金 A2 美元
1.75%
註3.
施羅德環球基金系列－美國小型公司
1.50%
最高0.50%
施羅德環球基金系列－亞洲債券 1.25% 最高 0.50%
施羅德環球基金系列－歐元債券 0.75% 最高 0.50%
施羅德環球基金系列–新興市場債券 A1 類股 累積單位 1.50% 最高 0.50%
施羅德環球基金系列-金磚四國 A1 類股份 - 累積單位 2.0% 最高 0.50%
法儲銀盧米斯賽勒斯債券基金 合計 1.50%
富通全球公用事業股票基金 C 1.50% 最高 0.20%
富通俄羅斯股票基金 C (美元) 1.75% 0.25%
申購手續費 由本公司負擔
基金經理公司另外收
取之費用
贖回費用
由本公司負擔，但若投資標的另
有規定，且已反映於贖回時之單
位淨值者，不在此限。
註 1：本基金按本基金於每一個月最後一個營業日之淨資產價值計算之每月保管費用，並按保管機構與本基金依盧森堡適用之市
場費率隨時決定之金額，支付每月保管費。交易費用及保管機構與受託保管本基金資產之其他銀行及金融機購所產生之任何
合理支出及墊付費用，由本基金負擔。視乎本基金資產投資之市場，本基金就是項服務所支付之費用亦有所不同，一般介乎
本基金於已發展市場淨資產價值之 0.003%與本基金於新興市淨資產價值之 0.35%(不包括交易費用與合理支出及墊付費用)。
每一會計年度支付保管機構之金額將於本基金之年報揭示。
註 2：實際支付的費用將在基金公司的中期財務報告和年報中公開。保管費用目前大約是資產淨值的 0.02%至 0.10%之間視乎基金
投資的市場而定。
註 3：保管人根據證券的估值收取逐日累計的年費，加上交易費用。年費範圍由年率 0.011%至 0.608%，交易費用則由每宗交易 13 美元至
157 美元。兩類費用的收費率會因應投資國家，以及在某些情況下，因應資產類別而有變。詳情請參照公開說明書。
新台幣貨幣帳戶：經理費用反映於宣告利率，不另外收取；無保管費用。
結構型債券費用：由發行公司於計算投資標的淨值時將經理費、保管費與通路服務費等相關費用先行扣除並反應
於結構型債券淨值中，本公司不另行收取。其實際費用明細及其收取情形，請詳閱投資說明書。
本文件僅供參考，一切權利義務以保險單條款為準
投資標的一覽表
投資標的名稱 簡稱 種類
是否配息
（註
3
）
計價貨幣 經理公司
安泰 ING 優質證券投資信託基金 優質基金 股票型基金 否 新台幣
安泰證券投資信託股
份有限公司
安泰 ING e 科技證券投資信託基金
e 科技基
金
股票型基金 否 新台幣 同上
安泰 ING 中小證券投資信託基金 中小基金 股票型基金 否 新台幣 同上
安泰 ING 全球品牌證券投資信託基
金
ING 全球品
牌基金
股票型基金 否 新台幣 同上
安泰 ING 鑫全球債券組合證券投資
信託基金
全球債券組
合基金
組合型基金 否 新台幣 同上
安泰 ING 全球高股息證券投資信託
基金
ING 全球高
股息基金
股票型基金 否 新台幣 同上
安泰 ING 鑫平衡組合證券投資信託
基金
平衡組合基
金
組合型基金 否 新台幣 同上
安泰 ING 精選債券證券投資信託基
金
精選債券基
金
類貨幣市場
型基金
否 新台幣 同上
安泰 ING 組合傘型證券投資信託基
金之鑫全球成長組合證券投資信託基
金
全球成長組
合基金
組合型基金 否 新台幣 同上
安泰 ING 全球不動產證券化證券投
資信託基金
全球不動產
證券化基金
不動產證券
化型基金
否 新台幣 同上
安泰 ING 亞太高股息證券投資信託
基金
亞太高股息
基金
股票型基金 否 新台幣 同上
安泰 ING 台灣高股息證券投資信託
基金
台灣高股息
基金
股票型基金 否 新台幣 同上
安泰 ING 全球氣候變遷證券投資信
託基金
全球氣候變
遷基金
股票型基金 否 新台幣 同上
摩根富林明 JF 龍揚證券投資信託基
金
龍揚基金 股票型基金 否 新台幣
摩根富林明證券投
資信託股份有限公
司
群益馬拉松基金 馬拉松基金 股票型基金 否 新台幣
群益證券投資信託
股份有限公司
富邦精準證券投資信託基
金
精準基金 股票型基金
每年決定
是否配息
新台幣
富邦證券投資信託
股份有限公司
富邦吉祥證券投資信託基
金
吉祥基金
類貨幣市場
型基金
否 新台幣 同上
富邦長紅證券投資信託基金 長紅基金 股票型基金
每年決定
是否配息
新台幣 同上
霸菱北美基金 北美基金 股票型基金
每年決定
是否配息
美元
霸菱國際基金經理
(愛爾蘭)公司
霸菱東歐基金 東歐基金 股票型基金
每年決定
是否配息
美元 同上
霸菱國際債券基金
國際債券基
金
債券型基金
是(每半
年)
美元 同上
霸菱高收益債券基金
高收益債券
基金
債券型基金 是(每季) 美元 同上
霸菱全球資源基金
全球資源基
金
股票型基金
每年決定
是否配息
美元 同上
霸菱全球新興市場基金
全球新興市
場基金
股票型基金
每年決定
是否配息
美元
同上
霸菱香港中國基金-A 類 美元
香港中國基
金
股票型基金
每年決定
是否配息
美元
同上
富蘭克林坦伯頓全球投資系列─歐洲
基金(歐元）
歐洲基金
(歐元)
股票型基金 否 歐元
富蘭克林證券投資
顧問股份有限公司
(代理)
本文件僅供參考，一切權利義務以保險單條款為準
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－全球
基金
全球基金 股票型基金 是(每年) 美元
富蘭克林坦伯頓投
資管理公司
富蘭克林坦伯頓全球投資系列－拉丁
美洲基金
拉丁美洲基
金
股票型基金 是(每年) 美元
富蘭克林證券投資
顧問股份有限公司
(代理)
富蘭克林坦伯頓全球投資系列─全球
平衡基金
全球平衡基
金
平衡型基金 是(每季) 美元 富蘭克林顧問公司
富蘭克林坦伯頓全球投資系列─美國
政府基金
美國政府基
金
債券型基金 是(每月) 美元 同上
聯博—全球成長趨勢基金
全球成長趨
勢基金
股票型基金 否 美元
聯博證券投資顧問
股份有限公司(總代
理)
聯博—國際科技基金
國際科技基
金
股票型基金 否 美元 同上
聯博—國際醫療基金
國際醫療基
金
股票型基金 否 美元 同上
聯博—美國收益基金(A2 股)
美國收益基
金
債券型基金 否 美元 同上
聯博－新興市場成長基金
新興市場成
長基金
股票型基金 否 美元 同上
天達環球策略股票基金(C 股)
策略股票基
金
股票型基金
每半年決
定是否配
息
美元
天達證券投資顧問
股份有限公司(代理)
天達環球策略收益基金(C 股)
策略收益基
金
債券型基金 是(每月) 美元 同上
天達環球策略環球能源基金
環球能源基
金
股票型基金
每半年決
定是否配
息
美元 同上
安本環球亞太股票基金
亞太股票基
金
股票型基金 否 美元
安泰證券投資顧問
股份有限公司(代理)
鋒裕基金－領先歐洲企業
領先歐洲企
業基金
股票型基金 否 歐元 同上
ING(L)日本投資基金
日本投資基
金
股票型基金 否 日元
安泰證券投資信託
股份有限公司(代理)
ING(L)歐洲新興市場投資基金
歐洲新興市
場基金
股票型基金 否 歐元 同上
JF印度基金 印度基金
股票型基
金
每年決定
是否配息
美元
JF 印度管理有限公
司
JF東協基金 東協基金
股票型基
金
每年決定
是否配息
美元
摩根富林明基金(亞
洲)有限公司
摩根富林明基金-摩根富林明JF中國
基金
JF 中國基金
股票型基
金
每年決定
是否配息
美元
摩根富林明證券股
份有限公司(代理)
創利德(盧森堡)-全球債券(歐元)基
金
全球債券基
金
債券型基金 否 歐元
創利德管理(盧森堡)
有限公司
富達歐洲基金
富達歐洲基
金
股票型基金 是(每年) 歐元
富達證券股份有限
公司(代理)
富達全球成長與收益基金
全球成長與
收益基金
平衡型基
金
否 美元 同上
富達美元貨幣基金
富達美元基
金
貨幣型基金 否 美元 同上
富達歐元貨幣基金
富達歐元基
金
貨幣型基金 否 歐元 同上
富達英鎊貨幣基金
富達英鎊基
金
貨幣型基金 否 英鎊 同上
富達澳元貨幣基金
富達澳元基
金
貨幣型基金 否 澳元 同上
亨德森遠見日本股票基金
日本股票基
金
股票型基金 否 美元 同上
貝萊德世界礦業基金A2 世界礦業基
股票型基
否 美元 貝萊德(盧森堡)公
本文件僅供參考，一切權利義務以保險單條款為準
金
金
司
貝萊德新能源基金A2 新能源基金
股票型基
金
否 美元 同上
貝萊德環球資產配置基金A2
環球資產配
置基金
平衡型基金 否 美元 同上
貝萊德拉丁美洲基金A2美元
貝萊德拉丁
美洲基金
股票型基金 否 美元 同上
貝萊德世界黃金基金A2美元
世界黃金基
金
股票型基金 否 美元 同上
施羅德環球基金系列－美國小型公司
美國小型公
司基金
股票型基金 否 美元
施羅德證券投資信
託股份有限公司(代
理)
施羅德環球基金系列－亞洲債券 亞洲債券 債券型基金 否 美元 同上
施羅德環球基金系列－歐元債券 歐元債券 債券型基金 否 歐元 同上
施羅德環球基金系列–新
興市場債券 A1 類股 累積
單位
新興市場債
券基
金
債券型基
金
否 美元 同上
施羅德環球基金系列-金磚四國 A1
類股份 - 累積單位
金磚四國基
金
股票型基
金
否 美元 同上
法儲銀盧米斯賽勒斯債券
基金
盧米斯賽勒
斯債券基金
債券型基
金
是 美元
富邦證券投資顧問
股份有限公司
(代理)
富通全球公用事業股票基
金C
全球公用事
業股票基金
股票型基金 否 美元
富通證券投資顧問
股份有限公司(代理)
富通俄羅斯股票基金 C (美元)
俄羅斯基金 股票型基金 否 美元 同上
新台幣貨幣帳戶
（註
1
）
新台幣貨幣
帳戶
新台幣貨幣
帳戶
依新台幣
貨幣帳戶
說明書之
規定計息
新台幣 富邦人壽
結構型債券
（註
2
）
結構型債券 結構型債券 依本公司當時提供之結構型債券而定
有關本公司收受有受益人會議召開之通知，並被要求參加或行使投票等相關權利之情形，本公司將依善良管理人
之注意義務，行使投票等相關權利。
註 1：要保人交付之保費如有選擇配置於「新台幣貨幣帳戶」時，該部分依照【新台幣貨幣帳戶說明書】之內容
辦理。
註 2：要保人交付之保費如有選擇配置於「結構型債券」時，該部分依照【結構型債券投資說明書】之內容辦理。
註 3：本契約投資標的為共同基金時，投資標的如有收益分配，本公司將依本契約條款第十九條第一項第一款辦
理。
【新台幣貨幣帳戶說明書】
一、 本帳戶依本公司每月第一個營業日宣告之利率計息，保證期間為期一個月，採年複利方式計算，該利率為
台灣銀行、第一銀行及合作金庫等三行局當月月初（第一營業日）牌告之活期存款年利率之平均值，但不
得為負數。
二、 本帳戶無投資標的單位淨值，其投資標的價值之計算如下：
１、前一日之投資標的價值；
２、加上當日投入之金額；
３、扣除當日減少之金額；
４、加上當日之利息。
三、 本帳戶之投資金額將投資於兩年期（含）以下之新台幣存款。屬於被動式管理方式。
排序從新至舊
富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
100/12/30 ～ 現售中
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
100/09/01 ～ 100/12/29
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
100/07/01 ～ 100/08/31
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
100/05/04 ～ 100/06/30
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
100/01/24 ～ 100/05/03
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
99/11/01 ～ 100/01/23
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
99/09/01 ～ 99/10/31
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
99/07/30 ～ 99/08/31
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
99/07/01 ～ 99/07/29
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
99/04/22 ～ 99/06/30
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
99/01/25 ～ 99/04/21
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
98/11/02 ～ 99/01/24
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
98/09/15 ～ 98/11/01
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
98/08/01 ～ 98/09/14
(舊版)富邦人壽卓越變額年金保險
銷售期間
98/06/01 ～ 98/07/31
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